上海海优威新材料股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-080
转债代码:118008 转债简称:海优转债
上海海优威新材料股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，将上海海优威新材料股份有限公司
（以下简称“本公司”或“公司“）2024 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2021 年首次公开发行股票
根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3387 号），公司获准向社会公开发行人
民币普通股 2,101 万股，每股发行价格为人民币 69.94 元，募集资金总额为 146,943.94
万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币 12,253.30 万元后，募集资
金净额为 134,690.64 万元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司此次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 1 月 19 日出具了
《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0126 号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存
储管理，与保荐机构、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。
2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海海优威新材料股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1014 号），公司获准向社会向
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上海海优威新材料股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
不特定对象发行可转换公司债券 694 万张，每张面值 100 元，按面值发行，募集资金总
额 69,400.00 万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币 260.28 万元后，
实际募集资金净额为人民币 69,139.72 万元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所
（特殊普通合伙）对公司此次向不特定对象发行可转换公司债券的资金到位情况进行了
审验，并于 2022 年 6 月 29 日出具了《验资报告》（容诚验字[2022]350Z0004 号）。公
司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、实施募投项目的子公司以及
存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）报告期募集资金使用和结余情况
1、2021 年首次公开发行股票
单位：万元
项 目 金 额
募集资金净额 134,690.64
加：募集资金利息收入及手续费支出净额 1,106.18
减：募集资金置换预先投入金额（不含预先投入的发行费用） 9,347.28
募投项目已投入金额（不含支付的发行费用） 49,027.49
超募资金永久补充流动资金 66,690.64
闲置募集资金暂时补充流动资金 7,520.84
募投项目节余募集资金用于永久补充流动资金 2,106.13
期末募集资金账户余额 1,104.44
2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
单位：万元
项 目 金 额
募集资金净额 69,139.72
加：募集资金利息收入及手续费支出净额 562.13
减：募集资金置换预先投入金额（不含预先投入的发行费用） 11,332.52
募投项目已投入金额（不含支付的发行费用） 31,728.34
结余募集资金永久补充流动资金 1843.73
闲置募集资金暂时补充流动资金 10,000.00
期末募集资金账户余额 14,797.26
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司
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按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制
度》。对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资
项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（二）募集资金专户开立及存储情况
1、2021 年首次公开发行股票
根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专
户储存制度，并依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与海通证券股份有限公司（保
荐机构）、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。截至 2024 年 6 月 30 日，
各募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
户 名 银行名称 账号 账户余额
上海海优威新材料股份 上海浦东发展银行股份有限公
97160078801100002623 已销户
有限公司 司张江科技支行
上海海优威新材料股份 上海农村商业银行股份有限公
50131000838334722 1,072.67
有限公司 司张堰支行
上海海优威应用材料技 上海农村商业银行股份有限公
50131000838318654 31.77
术有限公司 司张堰支行
上饶海优威应用薄膜有 上海农村商业银行股份有限公
50131000852735523 已销户
限公司 司张堰支行
上海海优威新材料股份 招商银行股份有限公司上海南
121908984910104 已销户
有限公司 翔支行
上海海优威新材料股份 招商银行股份有限公司上海南
121908984910303 已销户
有限公司 翔支行
合计 1,104.44
2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
根据有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金采取了专
户储存制度，并依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与中信建投证券股份有限公
司（保荐机构）、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资
金专户存储三方监管协议》。截至 2024 年 6 月 30 日，各募集资金专户存储情况如下：
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单位：万元
户名 银行名称 账号 账户余额
上海海优威新材料股份
民生银行上海分行营业部 635514311 11.22
有限公司
上海海优威新材料股份
上海银行金山支行 03004970577 3.98
有限公司
盐城海优威应用材料有
招商银行上海南翔支行 121945923510201 0.00
限公司
盐城海优威应用材料有
上海农商银行张堰支行 50131000902155957 0.00
限公司
平湖海优威应用材料有
上海农商银行张堰支行 50131000919185906 13,016.43
限公司
上饶海优威应用薄膜有
上海农商银行张堰支行 50131000902126039 0.02
限公司
上饶海优威应用薄膜有
宁波银行上海杨浦支行 70150122000336513 14.08
限公司
上饶海优威应用薄膜有 上海浦东发展银行张江科技
97160078801000003973 3.11
限公司 支行
上饶海优威应用薄膜有 兴业银行股份有限公司上海
216560100100021739 0.00
限公司 自贸试验区临港新片区支行
上饶海优威应用薄膜有
交通银行上海张江支行 310066865013005711202 已销户
限公司
HIUV APPLIED
MATERIALS 51431901000004680
TECHNOLOGY 上海农村商业银行张堰支行 3.18
（USD）
INVESTMENT
PTE.LTD.
CTY TNHH VAT LIEU Vietnam Maritime Commercial 19166016222886
21.50
UNG DUNG HIUV Joint Stock Bank （VND）
CTY TNHH VAT LIEU Vietnam Maritime Commercial 19166377222886
1,723.74
UNG DUNG HIUV Joint Stock Bank （USD）
CTY TNHH VAT LIEU Bank for Investment and
2560688680（USD） 0.07
UNG DUNG HIUV Development of Vietnam
合计 14,797.26
备注：1、美元折算汇率：7.1268，越南盾折算汇率：0.0003；
2、CTY TNHH VAT LIEU UNG DUNG HIUV的2560688680（USD）账户系资本金账户，因当
地账户管理规定账户需留存最低100美元资金，该账户2024年6月30日余额为100.00美元，且是自有资
金留存，非募集资金，故未计入募集资金总额。
三、 2024 年度半年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024 年 6 月 30 日止，公司募集资金的实际使用情况详见附件 1《2021 年首次
公开发行股票募集资金使用情况对照表》、附件 2《2022 年向不特定对象发行可转换公
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司债券募集资金使用情况对照表》
（二）募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
1、2021 年首次公开发行股票
单位：万元
募集资金承诺 实际投入募集
承诺投资项目 差异金额 差异原因
投资总额 资金总额
年产 1.7 亿平米高分子特 项目已结项，结余资金
32,874.77
种膜技术改造项目 2,106.13 万元已永久补
34,500.00 480.90
募投项目结项结余募集资 流，差异系利息收入及
2,106.13
金用于永久补充流动资金 理财产品投资收益
补充流动资金及偿还银行
25,500.00 25,500.00 - 不适用
贷款
超募资金用于永久补充流
66,690.64 66,690.64 - 不适用
动资金
超募资金用于其他与主营
8,000.00 - -8,000.00 尚未明确投资方向
业务相关的业务
合计 134,690.64 127,171.54 -7,519.10
2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
单位：万元
募集资金承 实际投入募集
承诺投资项目 差异金额 差异原因
诺投资总额 资金总额
年产 2 亿平方米光伏封
31,900.00 7,522.99 -24,377.01 项目仍处于建设期
装胶膜项目（一期）
年产 1.5 亿平米光伏封 项目已结项，结余资金
23,798.15
装材料项目（一期） 1,843.73 万元，已永久补流，
25,500.00 141.88
结余募集资金用于永久 差异系利息收入及理财产
1,843.73
补充流动资金 品投资收益。
补充流动资金 11,739.72 11,739.72 - 不适用
合计 69,139.72 44,904.59 -24,235.13
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
截止至 2024 年 6 月 30 日，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让情况。
（四）募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金情况
1、2021 年首次公开发行股票
2021 年 3 月 30 日，公司召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会
议，分别审议并通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自
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筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 9,347.28 万
元及已支付发行费用 331.77 万元。
公司已于 2021 年 3 月 31 日完成资金置换。上述投入情况业经容诚会计师事务所
（特殊普通合伙）予以鉴证并出具容诚专字[2021]350Z0022 号专项报告。
2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
2022 年 7 月 14 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十
次会议审议通过了《关于使用可转债募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
11,332.52 万元及已支付发行费用 97.08 万元。
公司已于 2022 年 7 月 14 日完成资金置换。上述投入情况业经容诚会计师事务所
（特殊普通合伙）予以鉴证并出具容诚专字[2022]350Z0028 号专项报告。
（五）闲置募集资金情况说明
1、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（1）2021 年首次公开发行股票
2021 年 3 月 17 日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议，
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用额度
不超过人民币 2.5 亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业
务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
2022 年 3 月 10 日，公司将上述暂时补充流动资金的人民币 2.5 亿元提前归还至募
集资金专用账户。
2021 年 4 月 27 日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会
议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用
额度不超过人民币 2.7 亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主
营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
2022 年 4 月 25 日，公司将上述暂时补充流动资金的人民币 2.7 亿元提前归还至募
集资金专用账户。
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上海海优威新材料股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
2021 年 9 月 9 日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十一次会
议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用
额度不超过人民币 2.1 亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主
营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
2022 年 9 月 2 日，公司将上述暂时补充流动资金实际使用的资金人民币 10,256.13
万元提前归还至募集资金专用账户。
2022 年 4 月 25 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十八
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟
使用额度不超过人民币 3 亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与
主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
2023 年 3 月 29 日，公司将上述暂时补充流动资金的人民币 30,000.00 万元提前归
还至募集资金专用账户。
2023 年 3 月 30 日，公司召开第三届董事会第三十三次会议、第三届监事会第二十
七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意
公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，拟使用额度不超过
人民币 20,000.00 万元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业
务相关的生产经营，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
2024 年 2 月 29 日，公司将上述暂时补充流动资金的人民币 20,000.00 万元提前归
还至募集资金专用账户。
2024 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第七次会议，
审议通过了《关于使用闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司在确保不影
响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，拟使用额度不超过人民币 8,000.00
万元（包含本数）的闲置超募资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营，
使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
截至 2024 年 6 月 30 日止，公司可使用额度不超过人民币 8,000.00 万元（包含本
数）的闲置超募资金暂时补充流动资金，其中已累计使用闲置募集资金 8,000.00 万元用
于暂时补充流动资金。
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上海海优威新材料股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
（2）2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
2022 年 7 月 14 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置可转债募集资金暂时补充流动资金的议案》。
公司拟使用额度不超过人民币 3 亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，
用于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12
个月。
2023 年 7 月 12 日，公司将上述暂时补充流动资金的人民币 30,000.00 万元提前归
还至募集资金专用账户。
2023 年 2 月 3 日召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十六次会议，
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用额度
不超过人民币 7,500.00 万元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主
营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
2024 年 1 月 30 日，公司将上述暂时补充流动资金的人民币 75,00.00 万元提前归还
至募集资金专用账户。
2023 年 7 月 25 日召开第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十九次会
议，审议通过了《关于使用部分闲置可转债募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意
公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币 1
亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超
过 12 个月。
截至 2024 年 6 月 30 日止，公司可使用额度不超过人民币 1 亿元（包含本数）的闲
置募集资金暂时补充流动资金，公司已使用闲置可转债募集资金 1 亿元用于暂时补充流
动资金。
2、用闲置募集资金永久补充流动资金情况
（1）2021 年首次公开发行股票
2022 年 8 月 17 日，召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十一次
会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司募集资金投资项目“年产 1.7 亿平米高分子特种膜技术改造项目”（以下简称
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上海海优威新材料股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
“募投项目”）结项并将节余募集资金 2,106.13 万元（含扣除手续费后的利息收入及理财
收益,实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久补充公司流动资金。
（2）2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
2024 年 6 月 25 日，公司召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议
审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同
意公司募集资金投资项目“上饶海优威应用薄膜有限公司年产 1.5 亿平米光伏封装材料
项目（一期）”（以下简称“募投项目”）结项并将节余募集资金 1,857.81 万元（含扣除
手续费后的利息收入及理财收益, 实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流
动资金，用于日常生产经营活动。
截至 2024 年 6 月 30 日，已永久补流 1,843.73 万元，剩余 14.08 万元，因银行流程
需要时间，于 2024 年 7 月 4 日永久补流。
3、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况：
（1）2021 年首次公开发行股票
2021 年 1 月 27 日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及实施
募投项目的子公司使用最高额度不超过人民币 120,000 万元闲置募集资金进行现金管理，
该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第三届董事会第九次会议审议通过之日起一年
内有效。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，海通证券股份有限公司对
本事项出具了明确的核查意见。
报告期内，公司无使用闲置募集资金进行现金管理的情况。
（2）2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
2022 年 7 月 14 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十
次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司及实施可转债募投项目的子公司使用最高额度不超过人民币 6 亿元闲置可转债
募集资金进行现金管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第三届董事会第二十
四次会议审议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意
见，中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
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上海海优威新材料股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
2023 年 7 月 25 日，公司召开第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十
九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司及实施可转债募投项目的子公司在保证不影响可转债募集资金投资计划正常
进行的前提下，使用不超过人民币 1.5 亿元的部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管
理，使用期限自公司董事会议审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限
范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，
中信建投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
2024 年 6 月 25 日，公司召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议
审议通过了《关于使用部分暂时闲置可转债募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
及实施可转债募投项目的子公司使用最高额度不超过人民币 1.2 亿元闲置可转债募集资
金进行现金管理，该额度由公司及子公司共同滚动使用，自第四届董事会第十次会议审
议通过之日起一年内有效。公司独立董事、监事会分别发表了明确的同意意见，中信建
投证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
报告期内，公司使用部分闲置募集资金购买银行七天通知存款具体情况如下：
单位：万元
序 通知存款
结算银行 产品名称 产品类型 投资金额 起息日 到期日 备注
号 利率
浦发银行张 利多多通知存款 七天通知存
1 3,300.00 2024/1/30 2024/5/15 2.10% 已到期
江科技支行 B 款
报告期内，公司使用部分闲置募集资金购买公司结构性存款具体情况如下：
单位：万元
序 预期收益 实际收益
结算银行 产品名称 产品类型 投资金额 起息日 到期日
号 率 率
公司结构性存款 1.55%或
上海农商银 保本浮动收
1 2024 年第 018 期 10,000.00 2024/1/26 2024/3/1 2.23%或 2.23%
行张堰支行 益型
（鑫和系列） 2.33%
公司结构性存款 1.55%或
上海农商银 保本浮动收
2 2024 年第 060 期 10,000.00 2024/3/8 2024/4/19 2.23%或 2.23%
行张堰支行 益型
（鑫和系列） 2.33%
公司结构性存款 1.55%或
上海农商银 保本浮动收
3 2024 年第 115 期 10,000.00 2024/5/17 2024/6/21 2.25%或 2.25%
行张堰支行 益型
（鑫和系列） 2.35%
（六）超募资金使用情况说明
1、2021 年首次公开发行股票
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上海海优威新材料股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
2021 年 1 月 27 日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第六次会议
审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金
22,300.00 万元用于永久性补充流动资金。
2022 年 2 月 25 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七
次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超
募资金 22,300.00 万元用于永久性补充流动资金。
2023 年 4 月 27 日，召开第三届董事会第三十四次会议、第三届监事会第二十八次
会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超募
资金 10,090.64 万元用于永久性补充流动资金。
2024 年 3 月 4 日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第五次会议审
议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金
12,000.00 万元用于永久性补充流动资金。
截至 2024 年 6 月 30 日止，公司累计使用 66,690.64 万元人民币超募资金永久补充
流动资金。
2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
不适用。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）2021 年首次公开发行股票
截至 2024 年 6 月 30 日，公司存在新增实施主体和实施地点以及募集资金投资项目
节余募集资金用于永久补充公司流动资金情况，具体如下：
公司于 2021 年 3 月 30 日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第八次会
议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体和实施地点的议案》，同意新增全资
子公司上饶海优威应用薄膜有限公司（以下简称“上饶海优威”）与上海海优威应用材
料技术有限公司（以下简称“上海应用材料”）共同实施“年产 1.7 亿平米高分子特种
膜技术改造项目”，同时新增上饶海优威实施地点江西省上饶经济技术开发区马鞍山板
块光伏产业生态园 B25、B27。
公司于 2022 年 8 月 17 日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十
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上海海优威新材料股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
一次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的
议案》，同意公司募集资金投资项目“年产 1.7 亿平米高分子特种膜技术改造项目”（以
下简称“募投项目”）结项并将节余募集资金 2,106.13 万元用于永久补充公司流动资金。
（二）2022 年向不特定对象发行可转换公司债券
截至 2024 年 6 月 30 日，公司不存在变更募投项目资金用途情况，仅存在变更实施
主体和实施地点的情况，具体如下：
1、公司于 2022 年 10 月 24 日召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第
二十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目变更实施地点和实施主体的议案》，同
意调整可转债募投项目“年产 2 亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”的实施地点和实
施主体。
公司可转债募投项目之一“年产 2 亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”，原实施
地点为江苏省盐城经济技术开发区岷江路 9 号，项目实施主体为公司全资子公司盐城海
优威应用材料有限公司（以下简称“盐城海优威”）。现因当地经济发展需要，盐城经
济技术开发区光电产业园管理办公室对项目实施地点的产业规划和用途发生调整，可能
会导致该募投项目的进展速度受到影响。考虑到募集资金的使用效率、募投项目的实施
进度及公司整体业务发展需要，经与盐城经济技术开发区光电产业园管理办公室友好协
商，公司拟将该募投项目实施地点变更至公司位于浙江省嘉兴市平湖市新仓镇秦沙村 1
组、双红村 5 组、仓庆路北侧（仓庆路 588 号、朝阳河西侧）的土地和厂房，以保障和
加快该募集项目的顺利实施，项目实施主体变更为公司全资子公司平湖海优威应用材料
有限公司（以下简称“平湖海优威”）。本次变更前后对比如下：
序号 项目名称 变更前后 实施主体 实施地点
变更前 盐城海优威 江苏省盐城经济技术开发区岷江路 9 号
年产 2 亿平方米光
1 伏封装胶膜项目 浙江省嘉兴市平湖市新仓镇秦沙村 1
（一期） 变更后 平湖海优威 组、双红村 5 组、仓庆路北侧（仓庆路
588 号、朝阳河西侧）
2、公司于 2023 年 12 月 12 日召开公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第
四次会议，审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体和实施地点的议案》，同意公
司新增全资孙公司海优威应用材料有限公司（以下简称“越南海优威”）为募集资金投
资项目“年产 2 亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”的实施主体，对应新增越南北江
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上海海优威新材料股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
省为上述募投项目的实施地点，并授权公司管理层开设募集资金专户、签署募集资金专
户存储监管协议及办理其他相关事项。
公司的募投项目中的“年产 2 亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”原计划实施主
体为公司全资子公司平湖海优威应用材料有限公司，为有效保障海内外下游客户产品持
续稳定的供给，提高募集资金的使用效率和优化资源配置，公司本次新增全资孙公司越
南海优威为“年产 2 亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”实施主体，新增越南北江省
为上述募投项目的实施地点。除此以外，该募投项目及其他募投项目的投资方向、投资
总额、实施内容等均不发生变化。本次新增募投项目实施主体和实施地点的具体调整情
况如下：
变更前
序号 项目名称 实施主体 实施地点
后
浙江省嘉兴市平湖市新仓镇秦沙村
变更前 平湖海优威 1 组、双红村 5 组、仓庆路北侧
（仓庆路 588 号、朝阳河西侧）
年产 2 亿平方米光
浙江省嘉兴市平湖市新仓镇秦沙村
1 伏封装胶膜项目
1 组、双红村 5 组、仓庆路北侧
（一期） 平湖海优威、越南海优
变更后 （仓庆路 588 号、朝阳河西侧）、
威
越南北江省越安县增进社越韩工业
区一部分 CN14 号地块
3、公司于 2024 年 3 月 4 日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第五次会
议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司可转债募集资金投
资项目之一的“年产 2 亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”达到预计可使用状态的时
间由原计划的 2024 年 3 月延期至 2025 年 9 月。
上述变更总体上未改变可转债募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对可转债
募投项目产生实质性影响，符合公司经营发展需要。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金
使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附件：
1、 2021 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2、 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
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上海海优威新材料股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
上海海优威新材料股份有限公司董事会
2024 年 8 月 31 日
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上海海优威新材料股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
附件 1:
2021 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
截至 2024 年 06 月 30 日
编制单位：上海海优威新材料股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 134,690.64 本年度投入募集资金总额 12,000.00
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 127,171.54
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末累计投入 项目可行
承诺投资项 已变更项 募集资金 截至期末累 截至期末投入 项目达到预
调整后投 截至期末承诺 本年度投入 金额与承诺投入金 本年度实 是否达到 性是否发
目 目，含部 承诺投资 计投入金额 进度(%)(4)＝ 定可使用状
资总额 投入金额(1) 金额 额的差额(3)＝(2)- 现的效益 预计效益 生重大变
分变更 总额 (2) (2)/(1) 态日期
(1) 化
年产 1.7 亿
平米高分子 2022 年第二
是 34,500.00 32,393.87 32,393.87 - 32,874.77 480.90 101.48 不适用 不适用 否
特种膜技术 季度
改造项目
补充流动资
金及偿还银 否 25,500.00 25,500.00 25,500.00 - 25,500.00 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
行贷款
超募资金用
于永久补充 否 - 66,690.64 66,690.64 12,000.00 66,690.64 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
流动资金
超募资金用
于其他与主
否 - 8,000.00 8,000.00 - -8,000.00 0.00 不适用 不适用 不适用 不适用
营业务相关
的业务
募投项目节
余募集资金
- - 2,106.13 2,106.13 - 2,106.13 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
用于永久补
充流动资金
合计 - 60,000.00 134,690.64 134690.64 12,000.00 127,171.54 -7,519.1 - - - - -
未达到计划进度原因(分具体项目) 无
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上海海优威新材料股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三、（四）、1 之说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告三、（五）、1、（1）之说明
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三、（五）、3、（1）之说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 详见本报告三、（六）、1 之说明
募集资金结余的金额及形成原因 详见本报告一、（二）、1 之说明
募集资金其他使用情况 无
备注：1、年产 1.7 亿平米高分子特种膜技术改造项目累计投入金额与承诺投资总额差异 480.90 万元是利息收入导致。
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上海海优威新材料股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
附件 2:
2022 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
截至 2024 年 06 月 30 日
编制单位：上海海优威新材料股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 69,139.72 本年度投入募集资金总额 5,117.77
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 44,904.59
变更用途的募集资金总额比例 不适用
已变更 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末累计投入 截至期末投入 项目达到预 本年度
项目， 调整后投 截至期末承诺 本年度投入金 是否达到 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 累计投入 金额与承诺投入金 进度(%)(4)＝ 定可使用状 实现的
含部分 资总额 投入金额(1) 额 预计效益 生重大变
总额 金额(2) 额的差额(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 态日期 效益
变更 化
年产 2 亿平方米
2025 年三季
光伏封装胶膜项 否 31,900.00 31,900.00 31,900.00 1,471.11 7,522.99 -24,377.01 23.58 不适用 不适用 否
度
目（一期)
年产 1.5 亿平米
2024 年二季
光伏封装材料项 否 25,500.00 23,642.19 23,642.19 1,802.93 23,798.15 155.96 100.66 不适用 不适用 否
度
目(一期)
结余募集资金用
于永久补充流动 否 - 1,857.81 1,857.81 1,843.73 1,843.73 -14.08 99.24 不适用 不适用 不适用 不适用
资金
补充流动资金 否 12,000.00 11,739.72 11,739.72 11,739.72 0.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 — 69,400.00 69,139.72 69,139.72 5,117.77 44,904.59 -24,235.13 — — — — —
1、“年产 2 亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”
（1）2023 年四季度，基于光伏行业及胶膜产品国际贸易壁垒增强、国际化战略布局需要以及
客户对胶膜产品供应区域的需求变化，为更好的提升公司胶膜产品国际化产能布局和提升募集资
金使用效率，同时也为满足同越南投资生产的核心客户就近配套供应的需求，有效保障海内外下游
未达到计划进度原因(分具体项目) 客户产品持续稳定的供给，经公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次会议审议通过了
《关于部分募投项目新增实施主体和实施地点的议案》，同意公司新增全资孙公司海优威应用材料
有限公司（以下简称“越南海优威”）为募集资金投资项目“年产 2 亿平方米光伏封装胶膜项目（一
期）”的实施主体，对应新增越南北江省为上述募投项目的实施地点。
（2）由于越南项目是公司购置土地并自建厂房，建设周期为 2 年，周期较长。2024 年一季度，
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上海海优威新材料股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告
基于光伏产业发展周期及国际环境的不确定性，公司审慎考虑决定越南项目的设备投产分批进行，
今年 3 季度已达成部分产能，预计全部产能达成可使用状态为 2025 年 9 月。经公司第四届董事会
第七次会议、第四届监事会第五次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》将
“年产 2 亿平方米光伏封装胶膜项目（一期）”预计可使用状态的时间由原计划的 2024 年 3 月延
期至 2025 年 9 月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三、（四）、2 之说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告三、（五）、1、（2）之说明
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本报告三、（五）、3、（2）之说明
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 详见本报告三、（六）、2 之说明
募集资金结余的金额及形成原因 详见本报告一、（二）、2 之说明
募集资金其他使用情况 无
备注：
1、年产 1.5 亿平米光伏封装材料项目（一期）及结余募集资金用于永久补充流动资金累计投入金额与承诺投资总额差异之和 141.88 万元是利息收入导
致。
2、年产 1.5 亿平米光伏封装材料项目（一期）于 2024 年第二季度完成结项手续。
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