证券代码：688696 证券简称：极米科技 公告编号：2024-007
极米科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书
暨落实“提质增效重回报”行动方案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护全体股东利益，基
于对公司未来发展前景的信心、对公司长期价值的认可及建立完善长效激励机制
的需要，极米科技股份有限公司（以下简称“公司”）积极采取措施落实“提质
增效重回报”行动方案，树立公司良好的市场形象。
公司拟以超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回
购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，主要内容如下：
1、拟回购股份的用途：本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持
股及/或股权激励计划。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后 3
年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政
策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行；
2、回购规模：回购资金总额不低于人民币 8,000 万元（含），不超过人民
币 16,000 万元（含）；
3、回购价格：不超过 134.74 元/股（含）；该价格不高于公司董事会通过回
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购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%；
4、回购期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内；
5、回购资金来源：公司超募资金。
相关股东是否存在减持计划：
公司持股 5%以上的股东北京百度网讯科技有限公司回复：本企业在未来 6
个月可能存在减持公司股票的计划，本企业承诺将按照相关规定及时履行信息披
露义务。
公司持股 5%以上的股东的一致行动人北京百度毕威企业管理中心（有限合
伙）回复：本企业在未来 6 个月可能存在减持公司股票的计划，若未来在前述期
限内拟实施股票减持计划，将按照相关规定计划减持不超过 583,623 股，本企业
承诺将按相关规定及时履行信息披露义务。
公司实际控制人、控股股东、回购提议人、董事长钟波，董事、高级管理人
员肖适（与公司控股股东、实际控制人、董事长钟波为一致行动人）以及董事刘
帅（与公司控股股东、实际控制人、董事长钟波为一致行动人）回复其在公司本
次股票回购期间可能存在增持/减持公司股票的计划，若未来拟实施股票增持/减
持计划，本人承诺将按相关规定及时履行信息披露义务。
除此以外，公司其他董事、监事、高级管理人员在本次股票回购期间不存在
增持/减持直接持有的公司股票的计划。若相关人员未来拟实施股票增持/减持计
划，公司将按相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
相关风险提示：
1、公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，导致回购方案无法按
计划实施或只能部分实施的风险；
2、公司在实施回购股份期间，受宏观经济调控、信贷政策收紧、临时经营
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需要等因素影响，存在回购股份所需资金未能及时到位，从而使回购方案无法按
计划实施的风险；
3、因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，可能
根据规则变更或终止回购方案的风险；
4、本次回购股份拟用于实施员工持股及/或股权激励计划，可能存在因员工
持股及/或股权激励计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激
励对象放弃认购等原因，导致已回购股份无法全部授出的风险，如出现上述无法
授出的情形，则存在已回购未授出股份被注销的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策予以实施，并根据回购
股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
（一）2024 年 1 月 30 日，公司实际控制人、董事长钟波先生向公司董事会
提议回购公司股份，提议内容为提议公司在 2023 年 12 月 11 日已完成股份回
购 39,877,221.74 元（实际回购公司股份 268,000 股）的基础上，使用首次公开
发行人民币普通股取得的超募资金，通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交
易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股份。具体内容详见公司
于 2024 年 1 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关
于公司实际控制人、董事长提议公司回购股份暨公司“提质增效重回报”行动方
案的提示性公告》（公告编号：2024-002）。
（二）2024 年 2 月 23 日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过
了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，公司全体董事出席会
议，以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了该项议案。
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（三）根据相关法律法规及《极米科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》，本次回购方案无需提交公司股东大会审议。
上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 7 号——股份回购》（以下简称《自律监管指引第 7 号》）
等相关规定。
二、回购方案的主要内容
（一）公司本次回购股份的目的和用途
基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的合理判断，为了维护广大投
资者利益，增强投资者对公司的投资信心，同时为促进公司长期健康发展，进一
步建立公司、股东、核心骨干员工之间风险共担、利益共享的长效机制，使各方
更紧密的合力推进公司的长远发展，公司拟以超募资金通过集中竞价交易方式实
施股份回购方案，后续拟用于员工持股及/或股权激励计划。若本次回购的股份
在股份回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内未能转让完毕，公司将依法履行
减少注册资本的程序，未转让股份将被注销。
（二）拟回购股份的方式：集中竞价交易方式。
（三）回购期限
1、自董事会审议通过最终股份回购方案之日起不超过 12 个月，公司将根据
董事会决议，在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。回购实
施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将
在股票复牌后顺延实施并及时披露。
2、如果触及以下条件，则回购期提前届满：
（1）在回购期限内，回购资金使用金额达到上限最高限额，则回购方案实
施完毕，回购期限自该日起提前届满；
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（2）在回购期限内，回购资金使用金额达到下限最低限额，则本次回购方
案自公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满；
（3）公司董事会决议终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本
次回购方案之日起提前届满。
3、公司不得在下列期间回购股票：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项
发生之日或者在决策过程中至依法披露之日内；
（2）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交
易所规定的其他情形。
（四）拟回购股份的资金总额、数量、占公司总股本的比例
（1）回购资金总额：不低于人民币 8,000 万元（含），不超过人民币 16,000
万元（含）。
（2）回购股份数量：按照本次拟回购金额上限人民币 16,000 万元（含），
回购价格上限 134.74 元/股（含）进行测算，回购数量约为 1,187,472 股（含），
回购股份比例约占公司总股本的 1.70%；按照本次拟回购金额下限人民币 8,000
万元（含），回购价格上限 134.74 元/股（含）进行测算，回购数量约为 593,736
股（含），回购股份比例约占公司总股本的 0.85%。
拟回购数量 占公司总股本的 拟回购资金总额
回购用途 回购实施期限
（万股） 比例（%） （万元）
用于员工 自董事会审议通过
持股计划、 59.37-118.75 0.85-1.70 8,000-16,000 回购股份方案之日
股权激励 起不超过 12 个月
注：本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届满时公
司的实际回购情况为准。
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（五）本次回购的价格：不超过 134.74 元/股（含），该价格不高于公司董
事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。若在回购期限
内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除
权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份
的价格进行相应调整。
（六）本次回购的资金来源为公司超募资金。
（七）预计回购后公司股权结构的变动情况
按照本次拟回购金额下限人民币 8,000 万元（含）和上限人民币 16,000 万元
（含），回购价格上限 134.74 元/股（含）进行测算，假设本次回购股份全部用
于员工持股及/或股权激励计划并全部予以锁定，预计公司股权结构的变动情况
如下：
股份类别 本次回购前 按照回购金额上限回购后 按照回购金额下限回购后
股份数量 占总股本比例 股份数量 占总股本比例 股份数量 占总股本比例
（股） （%） （股） （%） （股） （%）
有限售条
24,329,451 34.76 25,516,923 36.45 24,923,187 35.60
件流通股
无限售条
45,670,549 65.24 44,483,077 63.55 45,076,813 64.40
件流通股
总股本 70,000,000 100.00 70,000,000 100.00 70,000,000 100.00
注 1：以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公司股权结构实际变动情况以后续
实施情况为准；
注 2：上述股本结构未考虑转融通的股份情况以及回购期限内限售股解禁的情况。
（八）本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能
力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
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1、本次股份回购方案对公司日常经营影响较小，截至 2023 年 9 月 30 日（未
经审计），公司总资产 543,771.53 万元，归属于上市公司股东的净资产 313,489.79
万元，货币资金 175,223.42 万元。按照本次回购资金上限 16,000 万元（含）测
算，分别占上述财务数据 2.94%、5.10%、9.13%。根据本次回购方案，回购资金
将在回购期限内择机支付，具有一定弹性，结合公司未来的经营及研发规划，公
司认为本次回购股份不会对公司的经营、财务、研发和未来发展产生重大影响，
公司有能力支付回购价款。同时，本次回购股份将用于公司员工持股及/或股权
激励计划，有利于提升团队凝聚力、研发能力和公司核心竞争力，有利于提升未
来公司经营业绩，促进公司长期、健康、可持续发展。
2、本次实施股份回购对公司偿债能力影响较小，截至 2023 年 9 月 30 日（未
经审计），公司整体资产负债率为 42.28%，流动负债合计 114,493.79 万元，非
流动负债合计 115,422.19 万元，本次回购股份资金来源于公司超募资金，对公司
偿债能力不会产生重大影响。
3、本次股份回购完成后，不会导致公司控制权发生变化，回购后公司的股
权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。
（九）上市公司董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人在董事会做出
回购股份决议前 6 个月内是否买卖本公司股份，是否与本次回购方案存在利益冲
突、是否存在内幕交易及市场操纵，及其在回购期间是否存在增减持计划的情况
说明：
公司董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人在董事会做出回购股份决
议前 6 个月内不存在买卖本公司股份的行为；不存在与本次回购方案存在利益冲
突、不存在内幕交易及市场操纵的行为。
截至董事会审议通过本次回购方案之日，公司董监高、控股股东、实际控制
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人、回购提议人回复公司问询情况如下：
公司实际控制人、控股股东、回购提议人、董事长钟波，董事、高级管理人
员肖适（与公司控股股东、实际控制人、董事长钟波为一致行动人）以及董事刘
帅（与公司控股股东、实际控制人、董事长钟波为一致行动人）回复其在公司本
次股票回购期间可能存在增持/减持公司股票的计划，若未来拟实施股票增持/减
持计划，本人承诺将按相关规定及时履行信息披露义务。
除此以外，公司其他董事、监事、高级管理人员在本次股票回购期间不存在
增持/减持直接持有的公司股票的计划。若相关人员未来拟实施股票增持/减持计
划，公司将按相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
（十）上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、回购提议人、持股 5%
以上的股东问询未来 3 个月、未来 6 个月等是否存在减持计划的具体情况：
公司分别向董事、监事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人、实际控
制人、回购提议人、持股 5%以上的股东发出问询函，问询未来 3 个月、未来 6
个月等是否存在减持计划，具体情况如下：
公司持股 5%以上的股东北京百度网讯科技有限公司回复：本企业在未来 6
个月可能存在减持公司股票的计划，本企业承诺将按照相关规定及时履行信息披
露义务。
公司持股 5%以上的股东的一致行动人北京百度毕威企业管理中心（有限合
伙）回复：本企业在未来 6 个月可能存在减持公司股票的计划，若未来在前述期
限内拟实施股票减持计划，将按照相关规定计划减持不超过 583,623 股，本企业
承诺将按相关规定及时履行信息披露义务。
公司实际控制人、控股股东、回购提议人、董事长钟波，董事、高级管理人
员肖适（与公司控股股东、实际控制人、董事长钟波为一致行动人）以及董事刘
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帅（与公司控股股东、实际控制人、董事长钟波为一致行动人）回复其在公司本
次股票回购期间可能存在增持/减持公司股票的计划，若未来拟实施股票增持/减
持计划，本人承诺将按相关规定及时履行信息披露义务。
除此以外，公司其他董事、监事、高级管理人员在本次股票回购期间不存在
增持/减持直接持有的公司股票的计划。若相关人员未来拟实施股票增持/减持计
划，公司将按相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
（十一）提议人提议回购的相关情况
提议人系公司实际控制人、控股股东、董事长钟波先生。2024 年 1 月 30 日，
提议人向公司董事会提议回购股份，其提议回购的原因和目的是基于对公司未来
发展的信心和对公司价值的认可，结合公司经营情况及财务状况等因素，有效地
将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，提议公司在 2023 年 12
月 11 日已完成股份回购 39,877,221.74 元（实际回购公司股份 268,000 股）的基
础上，通过集中竞价交易方式继续回购公司股份，并在未来适宜时机用于股权激
励、员工持股计划等，并承诺将积极推动公司尽快推进股份回购事项。
（十二）回购股份后依法注销或者转让的相关安排
本次回购的股份拟用于实施公司员工持股及/或股权激励计划，公司将按照
相关法律法规的规定进行股份转让。回购的股份若未能在发布回购结果暨股份变
动公告后 3 年内转让完毕，未使用的已回购股份将依据相关法律法规的规定予以
注销。
（十三）公司防范侵害债权人利益的相关安排
若发生股份注销情形，公司将依照《中华人民共和国公司法》等相关规定，
履行通知债权人等法定程序，充分保障债权人的合法权益。
（十四）办理本次回购股份事宜的具体授权安排
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为顺利、高效、有序地完成公司本次回购股份事项的相关工作，公司董事会
授权公司管理层具体办理本次回购股份的相关事宜，授权内容及范围包括但不限
于：
1、在回购期限内择机回购股份，包括但不限于回购股份的具体时间、价格
和数量等；
2、依据有关规定及监管机构的要求调整具体实施方案，办理与股份回购有
关的其他事宜；
3、根据实际回购情况，对《公司章程》以及其他可能涉及变动的资料及文
件条款进行修改，办理《公司章程》修改及工商变更登记等事宜（若涉及）；
4、办理相关报批事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本
次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议等；
5、如监管部门对于回购股份的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及
有关法律、法规及《公司章程》规定必须由董事会重新表决的事项外，授权公司
管理层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；
6、依据适用的法律、法规、监管部门的有关规定，办理其他以上虽未列明
但为本次股份回购所必需的事宜。
上述授权自公司董事会审议通过回购方案之日起至上述授权事项办理完毕
之日止。
三、回购方案的不确定性风险
1、公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，导致回购方案无法按
计划实施或只能部分实施的风险；
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2、公司在实施回购股份期间，受宏观经济调控、信贷政策收紧、临时经营
需要等因素影响，存在回购股份所需资金未能及时到位，从而使回购方案无法按
计划实施的风险；
3、因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，可能
根据规则变更或终止回购方案的风险；
4、本次回购股份拟用于实施员工持股及/或股权激励计划，可能存在因员工
持股及/或股权激励计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激
励对象放弃认购等原因，导致已回购股份无法全部授出的风险，如出现上述无法
授出的情形，则存在已回购未授出股份被注销的风险。
四、其他事项说明
（一）回购专用证券账户开立情况
根据相关规定，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立了
股份回购专用证券账户，具体情况如下：
持有人名称：极米科技股份有限公司回购专用证券账户
证券账户号码：B885183852
该账户仅用于回购公司股份。
（二）后续信息披露安排
公司将在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
极米科技股份有限公司董事会
2024 年 2 月 24 日
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