证券代码：688711          证券简称：宏微科技        公告编号：2024-011
转债代码：118040          债券简称：宏微转债



                   江苏宏微科技股份有限公司
            2024 年第一次临时股东大会决议公告


       本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



重要内容提示：

   本次会议是否有被否决议案：无



一、     会议召开和出席情况

（一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 29 日

（二） 股东大会召开的地点：江苏宏微科技股份有限公司四楼会议室

（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及
其持有表决权数量的情况：

1、出席会议的股东和代理人人数                                       22

普通股股东人数                                                      22

2、出席会议的股东所持有的表决权数量                           9,794,250

普通股股东所持有表决权数量                                    9,794,250

3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的
                                                                 8.5062
比例（%）
普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
                                                                 8.5062
（%）



                                    1
（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

    本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长赵善麒先生主持会议。会议采
取现场记名投票与网络投票相结合的方式。本次股东大会的召集和召开程序、出
席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《中华人民
共和国公司法》及《江苏宏微科技股份有限公司章程》的规定。

（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人；
2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、 公司董事会秘书丁子文先生出席了本次会议，其他高级管理人员列席了本次
会议。



二、      议案审议情况

（一） 非累积投票议案

1、 议案名称：《关于向下修正“宏微转债”转股价格的议案》
    审议结果：通过
    表决情况：
                                 同意              反对             弃权
       股东类型                         比例           比例             比例
                          票数                  票数            票数
                                        （%）          （%）            （%）
 普通股                  9,514,736 97.1461 279,514 2.8539           0 0.0000

   此议案关联股东：股权登记日持有“宏微转债”的股东回避表决。

（二） 关于议案表决的有关情况说明

    1、本次股东大会所审议的议案 1 为特别决议议案，已获得出席会议的股东
或股东代表所持表决权股份总数的 2/3 以上审议通过；
    2、议案 1 涉及关联股东（股权登记日持有“宏微转债”的股东）回避表决；
    3、本次会议议案不涉及优先股股东参与表决的情况。



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三、   律师见证情况

1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市环球律师事务所

   律师：杨婷婷女士、高欢女士

2、 律师见证结论意见：

    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格符合《公司法》《证券法》及《上市公司股东大会规则》
等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股
东大会的表决程序及表决结果合法、有效。



四、   风险提示

    公司将根据《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于股东大会审议通过后，由公司董事
会审议转股价格，修正后的转股价格不低于本次股东大会召开日前二十个交易日
公司股票交易均价 37.01 元/股和前一交易日公司股票交易均价 33.77 元/股之间
的较高者，并及时履行信息披露义务。
    公司 2024 年 1 月 29 日收盘价为 31.51 元/股，董事会审议后的转股价格将
高于 1 月 29 日收盘价，敬请广大投资者注意转股风险。
    公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转
债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转
债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合
科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换
为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导
致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。
    敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。


   特此公告。




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    江苏宏微科技股份有限公司董事会
                  2024 年 1 月 30 日




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