江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
证券代码：688711 证券简称：宏微科技
转债代码：118040 转债简称：宏微转债
江苏宏微科技股份有限公司
2023 年年度股东大会
会议资料
2024 年 5 月
江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
目 录
2023 年年度股东大会会议须知 ............................................................. 1
2023 年年度股东大会会议议程 ............................................................. 3
2023 年年度股东大会会议议案 ............................................................. 6
议案一：《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 ........... 6
议案二：《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 ........... 7
议案三：《关于 2023 年度独立董事述职报告的议案》 ............... 8
议案四：《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》 ............... 9
议案五：《关于公司 2023 年度利润分配及资本公积转增股本方案
的议案》 ......................................................................................... 10
议案六：《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 ......... 12
议案七：《关于公司 2024 年度财务预算报告的议案》 ............. 13
议案八：《关于公司 2024 年度续聘会计师事务所的议案》...... 14
议案九：《关于确认公司 2023 年度董事薪酬方案的议案》...... 15
议案十：《关于确认公司 2023 年度监事薪酬方案的议案》...... 16
议案十一：《关于公司 2024 年度董事薪酬方案的议案》 ......... 17
议案十二：《关于公司 2024 年度监事薪酬方案的议案》 ......... 19
议案十三：《关于制定<江苏宏微科技股份有限公司会计师事务所
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选聘制度>的议案》 ....................................................................... 20
议案十四：《关于公司 2024 年度投资计划的议案》 ................. 21
议案十五：《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相
关事宜的议案》 ............................................................................. 22
附件 1：江苏宏微科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告..... 27
附件 2：江苏宏微科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告..... 34
附件 3：江苏宏微科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 ........ 38
附件 4：江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度财务预算报告 ........ 46
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2023 年年度股东大会会议须知
为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，
根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事
规则》等有关规定，特制定本会议须知：
一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作,为确认出席大会的股东
或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行
必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理签
到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照/注册证书复印件
（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材
料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后方
可出席会议。会议开始后,由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持
有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股
东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东
代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东
大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于可能将
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泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其
指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代理人务必在表决票上
签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视
投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意
见书。
十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合
法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十二、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用由股东自行承担。本
公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等
事项，以平等对待所有股东。
十三、请股东及股东代理人严格遵守会场要求，有序参会。
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2023 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一） 现场会议时间：2024 年 5 月 24 日（星期五）14 点 00 分
（二） 现场会议地点：江苏宏微科技股份有限公司四楼会议室
（三） 会议召集人：董事长赵善麒
（四） 会议主持人：董事长赵善麒
（五） 网络投票的系统、起止时间和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 24 日至 2024 年 5 月 24 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程：
（一） 参会人员签到、领取会议资料
（二） 主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所
持有的表决权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员
（三） 宣读股东大会会议须知
（四） 推选计票人和监票人
（五） 审议会议议案
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非累积投票议案名称
1 《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》
2 《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》
3 《关于 2023 年度独立董事述职报告的议案》
4 《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》
5 《关于公司 2023 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》
6 《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》
7 《关于公司 2024 年度财务预算报告的议案》
8 《关于公司 2024 年度续聘会计师事务所的议案》
9 《关于确认公司 2023 年度董事薪酬方案的议案》
10 《关于确认公司 2023 年度监事薪酬方案的议案》
11 《关于公司 2024 年度董事薪酬方案的议案》
12 《关于公司 2024 年度监事薪酬方案的议案》
《关于制定<江苏宏微科技股份有限公司会计师事务所选聘制度>的议
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案》
14 《关于公司 2024 年度投资计划的议案》
15 《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》
（六） 与会股东及股东代理人发言及提问
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（七） 与会股东及股东代理人对议案投票表决
（八） 休会，汇总现场投票与网络投票表决结果
（九） 复会，宣读股东大会表决结果及股东大会决议
（十） 见证律师宣读法律意见
（十一） 签署相关会议文件
（十二） 宣布会议结束
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2023 年年度股东大会会议议案
议案一：《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》
各位股东及股东代理人：
公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《公司章程》等有关规定，在全体股东的大力支持下，在管理
层及各级员工的共同努力下，严格按照相关法律法规要求，从维护全体股东利
益出发，勤勉尽责，认真依法履行股东大会赋予的各项职权，强化内部管理，
规范公司运作。同时，围绕公司发展战略目标，董事会较好地完成了各项经营
目标与任务，公司实现持续、稳定发展。具体内容请见附件 1。
本议案已经公司第四届董事会第三十七次会议审议通过，现提请股东大会审
议，请各位股东及股东代理人审议。
附件 1：《江苏宏微科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》
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议案二：《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》
各位股东及股东代理人：
2023 年，公司监事会依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》等法律法规及《公司章程》和《江苏宏微科技股份有限公司监事会议事规则》
等公司制度的要求，认真履行监督职责，积极维护全体股东及公司的利益。对公
司在生产经营、财务运作等方面的重大决策事项、重要经济活动等都积极参与了
审核，并提出意见和建议，对公司董事、高级管理人员等履行职责情况进行了有
效的监督，保障了股东权益、公司利益和员工合法权益，促进了公司规范运作水
平提高。具体内容请见附件 2。
本议案已经公司第四届监事会第二十三次会议审议通过，现提请股东大会审
议，请各位股东及股东代理人审议。
附件 2：《江苏宏微科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》
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议案三：《关于 2023 年度独立董事述职报告的议案》
各位股东及股东代理人：
2023 年度，公司的独立董事严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《公司章程》《江苏宏微科技股份有限公司独立董事工作细则》等相关
法律、法规、规章及公司制度的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积
极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，
切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事
及各专门委员会的作用。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司 2023 年度独立董事述
职报告（王文凯）》《江苏宏微科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告
（温旭辉）》《江苏宏微科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（张玉
青）》。
本议案已经公司第四届董事会第三十七次会议审议通过，现提请股东大会审
议，请各位股东及股东代理人审议。
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议案四：《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的
规定，结合公司 2023 年度实际财务状况、经营成果和现金流量，公司编制了《江
苏宏微科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告》，具体内容请见附件 3。
本议案已经公司第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十三次
会议审议通过，现提请股东大会审议，请各位股东及股东代理人审议。
附件 3：《江苏宏微科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告》
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议案五：《关于公司 2023 年度利润分配及资本公积转增股本方案的
议案》
各位股东及股东代理人：
经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年实现归属于上市
公 司 股 东 的 净 利 润 为 116,194,855.57 元 ， 报 告 期 末 母 公 司 未 分 配 利 润 为
277,087,366.92 元。
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上
市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》和《江苏宏微科技股份有限
公司未来三年（2022-2024 年）股东分红回报规划》的相关规定，结合公司当前
经营情况和未来发展，公司拟定 2023 年度利润分配方案为：
1、公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 0.90 元（含税）。截至 2024 年
3 月 31 日 ， 公 司 总 股 本 152,116,633 股 ， 以 此 计 算 合 计 拟 派发 现 金 红 利
13,690,496.97 元（含税）。本年度公司现金分红比例为 11.78%。
2、本次拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券
账户中股份为基数，向全体股东每 10 股转增 4 股。截至 2024 年 3 月 31 日，公
司总股本 152,116,633 股，以此计算合计转增股本 60,846,653 股，转股后公司总
股本为 212,963,286 股。（本次转增股数系公司根据实际计算四舍五入所得。公
司总股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准，如
有尾差，系取整所致）。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣减公司回购专用账户的股份
数量发生变动的，公司拟维持每股现金分红不变，相应调整现金分红总额；同时
拟维持每股转增比例不变，相应调整转增股本总额，并将另行公告具体调整情况。
本次现金分红在利润分配中所占比例低于 30%系公司正处于快速成长期，
综合考虑公司目前经营状况及未来资金需求，公司 2023 年度利润分配方案是基
于公司当前的财务状况、充分考虑公司现阶段经营与长期发展需要而做出的审慎
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决策。本方案不存在损害公司及中小股东利益的情形，并有利于公司持续、稳定
发展。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于公司 2023 年度利
润分配及资本公积转增股本方案的公告》（公告编号：2024-033）。
本议案已经公司第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十三次
会议审议通过，现提请股东大会审议，请各位股东及股东代理人审议。
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议案六：《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上
市公司信息披露管理办法》以及《公司章程》等有关规定，根据 2023 年度的经
营成果及财务状况，公司编制了《江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度报告》
及《江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度报告》及
《江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。
本议案已经公司第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十三次
会议审议通过，现提请股东大会审议，请各位股东及股东代理人审议。
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议案七：《关于公司 2024 年度财务预算报告的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的
规定，结合公司的实际情况和 2024 年度未来发展规划，公司编制了《江苏宏微
科技股份有限公司 2024 年度财务预算报告》。
具体内容详见附件 4。
本议案已经公司第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十三次
会议审议通过，现提请股东大会审议，请各位股东及股东代理人审议。
附件 4：《江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度财务预算报告》
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议案八：《关于公司 2024 年度续聘会计师事务所的议案》
各位股东及股东代理人：
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天衡会计师”）系本公司
2023 年度审计机构，具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提
供审计服务的经验和能力。鉴于其在 2023 年度的审计工作中，能遵循诚信独立、
客观公正的原则，较好的完成公司 2023 年度财务报告审计等工作，表现了良好
的职业操守和专业的业务能力。同时，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事
务所管理办法》相关规定，公司履行了会计师事务所的选聘程序，拟续聘天衡会
计师为公司 2024 年度的审计机构，聘期一年。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于公司 2024 年度续
聘会计师事务所的公告》（公告编号：2024-034）。
本议案已经公司第四届董事会第三十七次会议审议通过，现提请股东大会审
议，请各位股东及股东代理人审议。
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议案九：《关于确认公司 2023 年度董事薪酬方案的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《2023 年度董事薪酬方案》的相关规定，并结合 2023 年度的实际考核
结果，公司董事 2023 年度税前报酬如下表：
姓名 职务 合计（万元）
赵善麒 董事长、总经理、核心技术人员 75.69
丁子文 董事、副总经理、董事会秘书 30.26
刘利峰 董事、副总经理、核心技术人员 64.16
李四平 董事、副总经理 47.60
汤胜军 董事 0
肖海伟 董事 0
王文凯 独立董事 6.00
温旭辉 独立董事 6.00
张玉青 独立董事 6.00
注：以上兼任其他职务的董事薪酬包括兼任职务的薪酬。
公司第四届董事会第三十七次会议全体董事回避，现提请股东大会审议，请
各位股东及股东代理人审议。
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议案十：《关于确认公司 2023 年度监事薪酬方案的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《2023 年度监事薪酬方案》的相关规定，并结合 2023 年度的实际考核
结果，公司监事 2023 年度税前报酬如下表：
姓名 职务 合计（万元）
罗实劲 监事会主席 0
许华 监事 28.49
戚丽娜 职工监事、核心技术人员 39.54
注：以上兼任其他职务的监事薪酬包括兼任职务的薪酬。
公司第四届监事会第二十三次会议全体监事回避，现提请股东大会审议，请
各位股东及股东代理人审议。
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议案十一：《关于公司 2024 年度董事薪酬方案的议案》
各位股东及股东代理人：
公司董事会根据相关法律法规和《公司章程》等规定结合公司实际情况，在
充分体现短期和长期激励相结合，个人和团队利益相平衡的设计要求，在保障股
东利益、实现公司与管理层共同发展的前提下，2024 年度公司董事薪酬方案拟
定如下：
一、适用范围
（一）适用对象：公司 2024 年度任期内的董事。
（二）适用期限：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。
二、董事薪酬方案
综合考虑公司效益与股东利益，根据董事身份及工作性质，确定不同的年度
薪酬方案：
（一）独立董事薪酬方案
独立董事薪酬实行独立董事津贴制，津贴为人民币 8.4 万元/年（含税），按
月发放。
（二）非独立董事薪酬方案
（1）公司董事长以及在公司担任职务的非独立董事，依据公司薪酬与绩效
考核等相关制度领取报酬（年薪=基本薪酬+绩效奖金+长期激励），不再领取董
事津贴。其中长期激励包括股权激励和员工持股计划等中长期激励项目。
（2）其余不在公司任职的非独立董事，不在公司领取报酬或董事津贴。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于公司 2024 年度董
事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2024-035）。
公司第四届董事会第三十七次会议全体董事回避，现提请股东大会审议，请
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各位股东及股东代理人审议。
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议案十二：《关于公司 2024 年度监事薪酬方案的议案》
各位股东及股东代理人：
综合考虑公司效益与股东利益，根据监事身份及工作性质，确定不同的年度
薪酬方案：
1.在公司任职的监事按其岗位以及在实际工作中的履职能力和工作绩效领
取相应的薪酬，不领取监事津贴。
2.其余不在公司任职的监事，不在公司领取报酬或监事津贴。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于公司 2024 年度董
事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2024-035）。
公司第四届监事会第二十三次会议全体监事回避，现提请股东大会审议，请
各位股东及股东代理人审议。
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议案十三：《关于制定<江苏宏微科技股份有限公司会计师事务所
选聘制度>的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4
号）相关要求及公司管理实际需要，公司拟定了《江苏宏微科技股份有限公司会
计师事务所选聘制度》。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司会计师事务所选聘制度》。
本议案已经公司第四届董事会第三十七次会议审议通过，现提请股东大会审
议，请各位股东及股东代理人审议。
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议案十四：《关于公司 2024 年度投资计划的议案》
各位股东及股东代理人：
根据 2023 年实际经营和 2024 年经营发展需要，制定了公司 2024 年度投资
计划，主要包括如下：
一、固定资产投资
投向生产能力建设、研发平台建设、试验检测平台建设、信息化建设、无形
资产采购等方向，旨在提升公司业务支撑能力、研发能力、供应链保障能力、和
管理水平。
二、股权投资
围绕主营业务产业链上下游及海外业务进行布局，有步骤有计划地投资与并
购相关优质公司，具体项目实施以投资决策为准。
本议案已经公司第四届董事会第三十七次会议审议通过，现提请股东大会审
议，请各位股东及股东代理人审议。
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议案十五：《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关
事宜的议案》
各位股东及股东代理人：
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券
发行上市审核规则》及《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细
则》等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融
资总额不超过人民币 2.2 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期
限为 2023 年度股东大会通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。授权内
容包括但不限于以下内容：
一、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“小额快
速融资”）的条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司证券发行注册管理办法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，对
公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定
对象发行股票的条件。
二、本次小额快速融资方案如下：
1、发行股票的种类和面值
本次发行股票的种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00
元。
2、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合监管
部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过 35 名的特定对象。证
券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投
资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对
象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会
根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次发行股票所有发行
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对象均以现金方式认购。
3、定价基准日、定价原则、发行价格和发行数量
本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前
20 个交易日股票交易均价的 80%。发行数量按照募集资金总额除以发行价格确
定，不超过发行前公司股本总数的 30%。最终发行价格、发行数量将根据询价结
果由董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。发行对象存
在《上市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，相关发行
对象不参与本次发行定价的询价过程，但接受其他发行对象申购竞价结果并与其
他发行对象以相同价格认购本次发行的股票。
定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交
易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量。若公司股票在该 20 个交易日
内发生因派息、送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整
的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等
除息、除权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。
4、限售期
发行对象认购的股份，自发行结束之日（即自本次发行的股票登记至名下之
日）起 6 个月内不得转让。发行对象存在《上市公司证券发行注册管理办法》第
五十七条第二款规定情形的，相关发行对象认购的本次发行股票自本次发行结束
之日（即自本次发行的股票登记至名下之日）起 18 个月内不得转让。法律法规
对限售期另有规定的，依其规定。
发行对象所取得上市公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、
资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届
满后按中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
5、募集资金金额与用途
本次发行股票募集资金总额不超过人民币 2.2 亿元且不超过最近一年末净资
产的 20%。公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目建设和补充流动资金，
23
江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
用于补充流动资金的比例应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应
当符合以下规定：
（1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
（2）募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买
卖有价证券为主要业务的公司；
（3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他
企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公
司生产经营的独立性。
（4）应当投资于科技创新领域的业务。
6、发行前的滚存未分配利润安排
本次发行股票后，发行前公司滚存的未分配利润由公司新老股东按照发行后
的股份比例共享。
7、上市地点
本次发行的股票将在上海证券交易所科创板上市。
三、授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的具体内容
授权董事会在符合本议案以及《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法
规以及规范性文件的范围内全权办理与本次小额快速融资有关的全部事宜，包括
但不限于：
1、办理本次小额快速融资的申报事宜，包括制作、修改、签署并申报相关
申报文件及其他法律文件；
2、根据法律、法规及其他规范性文件和《公司章程》的规定，按照监管部
门的要求，结合公司的实际情况，制定、调整和实施本次小额快速融资方案，包
括但不限于确定和调整募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对象及其他与
发行方案相关的一切事宜，以及决定本次小额快速融资的发行时机等；
3、办理并执行本次小额快速融资的发行、股份上市和限售等相关事宜，并
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江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
照监管要求处理与本次小额快速融资有关的信息披露事宜；
4、签署、修改、补充、完成、递交、执行与本次小额快速融资有关的一切
协议、合同和文件（包括但不限于保荐及承销协议、与募集资金相关的协议、与
投资者签订的认购协议、公告及其他披露文件等）；
5、根据有关主管部门要求和证券市场的实际情况，在股东大会授权范围内
对募集资金投资项目具体安排进行调整；
6、聘请保荐机构（主承销商）等中介机构，以及处理与此有关的其他事宜；
7、在本次小额快速融资完成后，根据发行结果对《公司章程》的相关条款
进行相应修订，增加公司的注册资本，并办理工商变更登记手续，处理与此相关
的其他事宜；
8、在本次小额快速融资完成后，办理本次发行股票在上海证券交易所科创
板和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记、锁定和上市等相关事宜；
9、在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期回报有最新规定及要求的
情形下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，进一步分析、研究、论证本
次小额快速融资对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相
关的填补措施及政策，并全权处理与此相关的其他事宜；
10、在出现不可抗力或其他足以使本次小额快速融资难以实施、或虽然可以
实施但会给公司带来不利后果的情形，或者小额快速融资政策发生变化时，决定
本次小额快速方案延期实施，或者按照新的小额快速政策继续办理本次小额快速
融资事宜；
11、办理与本次小额快速融资有关的其他事宜。董事会提请股东大会同意董
事会在获得上述授权的条件下，将上述授权事项转让授予董事长或其授权人士行
使。
四、本项授权的有效期限
本项授权自 2023 年度股东大会通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日
内有效。
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江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于提请股东大会授权
董事会办理小额快速融资相关事宜的公告》（公告编号：2024-039）。
本议案已经公司第四届董事会第三十七次会议审议通过，现提请股东大会审
议，请各位股东及股东代理人审议。
江苏宏微科技股份有限公司董事会
2024 年 5 月 24 日
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江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
附件 1：江苏宏微科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告
2023 年江苏宏微科技股份公司（以下简称“公司”）公司董事会全体成员严格
按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规
则》《公司章程》等有关规定，在全体股东的大力支持下，在管理层及各级员工
的共同努力下，严格按照相关法律法规要求，从维护全体股东利益出发，勤勉尽
责，认真依法履行股东大会赋予的各项职权，强化内部管理，规范公司运作。同
时，围绕公司发展战略目标，董事会较好地完成了各项经营目标与任务，公司实
现持续、稳定发展。现将公司董事会 2023 年度工作报告如下：
一、2023 年度主要经营情况
2023 年，全球经济增长面临多重挑战，面对严峻复杂的形势，公司紧紧围绕
生产经营计划和奋斗目标不松懈，以提高经济效益和服务质量为中心，积极拓展
市场份额、创新优化产品服务、精细化管控以降本增效、严控资金及运营风险，
稳妥应对经济波动和行业下行的不利影响。
公司 2023 年实现营业收入 1,504,739,437.22 元，较 2022 年增长 62.48％，公
司 2023 年归属于上市公司股东的净利润 116,194,855.57 元，较 2022 年增长
47.63％。在双碳和国产替代政策趋势推动下，公司下游应用如新能源、电动汽车、
工控等领域蓬勃发展，对国产 IGBT、FRED 旺盛。公司依托芯片、模块技术不
断迭代突破、技术创新，已积累形成丰富的产品线、规模化生产能力和专业高效
的应用技术服务能力，支撑了公司业绩的快速增长。
二、2023 年董事会日常工作情况
（一）董事会召开会议情况
1．2023 年，公司董事会共召开 13 次会议，公司全体董事均出席各次会议。
2023 年各次董事会会议的召集、召开、表决程序均符合《公司法》《公司章程》
《董事会议事规则》的相关规定。公司董事会会议的具体情况如下：
会议届次 召开日期 会议议案
第四届董事会第 1月6日 《关于公司 2023 年向银行申请授信额度的议案》
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江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
十九次会议
《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关
于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》《关
于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（修订稿）
第四届董事会第
1 月 16 日 的议案》《公司关于向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用
二十次会议
的可行性分析报告（修订稿）的议案》《关于本次向不特定对象发行
可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示、填补回报措施及相关主体
承诺（修订稿）的议案》
第四届董事会第
2 月 20 日 《关于常州汇创芯驱股权投资合伙企业（有限合伙）清算注销的议案》
二十一次会议
第四届董事会第
3月3日 《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》
二十二次会议
《关于公司 2022 年度总经理工作报告的议案》《关于公司 2022 年度
董事会工作报告的议案》《关于公司 2022 年度董事会审计委员会工作
报告的议案》《关于公司 2022 年度独立董事工作报告的议案》《关于
公司 2022 年度内部控制评价报告的议案》《关于公司 2022 年度募集
资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》《关于公司 2022 年度财
务决算报告的议案》《关于公司 2022 年度利润分配方案的议案》《关
第四届董事会第
4 月 25 日 于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》《关于公司 2023 年度财务
二十三次会议
预算报告的议案》《关于公司 2023 年度续聘会计师事务所的议案》《关
于公司 2023 年度董事、高级管理人员薪酬方案的议案》《关于修订＜
公司章程＞并办理工商变更登记的议案》《关于公司制定、修订部分
管理制度的议案》《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》《关于提
请召开公司 2022 年年度股东大会的议案》《关于公司 2023 年度日常
性关联交易预计的议案》
《关于变更注册资本、修订＜公司章程＞并办理工商变更登记的议案》
第四届董事会第
6月5日 《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》《关于提请
二十四次会议
召开公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》
第四届董事会第 6 月 28 日 《关于制定＜套期保值业务管理制度＞的议案》《关于开展远期外汇
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二十五次会议 交易业务的议案》
《关于明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的议案》
第四届董事会第 《关于向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》《关于设立向
7 月 20 日
二十六次会议 不特定对象发行可转换公司债券募集资金专户并签订资金监管协议的
议案》《关于公司制定、修订部分管理制度的议案》
《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》《关于公司 2023 年
半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》《关于公司
第四届董事会第
8 月 17 日 修订部分管理制度的议案》《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现
二十七次会议
金管理的议案》《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议
案》
《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的
议案》《关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的
第四届董事会第
8 月 31 日 限制性股票的议案》《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予
二十八次会议
部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于使用可转换公司债券
募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》
第四届董事会第
10 月 20 日 《关于不向下修正“宏微转债”转股价格的议案》
二十九次会议
《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》《关于公司修订部分管理制
第四届董事会第 度的议案》《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》
10 月 26 日
三十次会议 《关于变更公司注册资本、修订＜公司章程＞并办理工商变更登记的
议案》《关于提请召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案》
《关于公司制定、修订部分管理制度的议案》《关于调整公司第四届
第四届董事会第
12 月 28 日 董事会审计委员会委员的议案》《关于公司 2024 年向银行申请授信额
三十一次会议
度的议案》
所有董事均严格按照《公司章程》和相关议事规则的规定，依法合规、诚信、
勤勉地履行各项职责，从公司长远持续发展出发，以维护股东利益为立足点，认
真负责地审议提交董事会的各项议案，对公司治理及经营管理的重大问题作出了
重要决策。独立董事在严格遵守相关法律法规的基础上，依据其专业知识及独立
判断，独立履行职责，参与公司重大事项的决策。报告期内，独立董事对董事会
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江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
审议的需要独立董事发表意见的议案均发表了认可或同意的独立意见。
（二）股东大会召开会议情况
公司依据法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定制定了《股东大会议
事规则》，切实保证股东大会依法规范地行使职权。2023 年公司共召开 3 次股
东大会，其中年度股东大会 1 次，临时股东大会 2 次，充分保障各股东依法行使
权利，充分尊重中小股东权益，未发生侵犯中小股东权益的情况。公司董事会提
交股东大会审议的全部议案均获得股东大会审议通过。
董事会严格按照股东大会和《公司章程》所赋予的职权，平等对待全体股东，
召集、召开股东大会合规有序；认真贯彻执行股东大会的各项决议，组织实施股
东大会交办的各项工作，并及时履行了信息披露义务，充分保障了全体股东的合
法权益。
（三）各专门委员会履职情况
公司董事会下设四个专门委员会，分别为战略委员会、审计委员会、提名委
员会、薪酬与考核委员会。2023 年各专门委员会本着勤勉尽责的原则，按照有关
法律法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的有关规定开展相关工作，
积极有效提升公司规范运作水平，促进公司健康发展。报告期内，各专门委员会
履职情况如下：
1．董事会审计委员会
（1）第四届董事会审计委员会第八次会议于 2023 年 1 月 4 日以现场结合通
讯的方式召开，应到委员 3 名，实到委员 3 名。
本次会议审议通过了《关于公司 2023 年向银行申请授信额度的议案》。
（2）第四届董事会审计委员会第九次会议于 2023 年 4 月 25 日以现场结合
通讯的方式召开，应到委员 3 名，实到委员 3 名。
本次会议审议通过了《关于公司 2022 年度董事会审计委员会工作报告的议
案》《关于公司 2022 年度内部控制评价报告的议案》《关于公司 2022 年度募集
资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》《关于公司 2022 年度财务决算报
告的议案》《关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》《关于公司 2023 年度
财务预算报告的议案》《关于公司 2023 年度续聘会计师事务所的议案》《关于
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江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
公司 2023 年第一季度报告的议案》。
（3）第四届董事会审计委员会第十次会议于 2023 年 8 月 17 日以现场结合
通讯的方式召开，应到委员 3 名，实到委员 3 名。
本次会议审议通过了《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》。
（4）第四届董事会审计委员会第十一次会议于 2023 年 10 月 26 日以现场结
合通讯的方式召开，应到委员 3 名，实到委员 3 名。
本次会议审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》。
2．董事会提名委员会
（1）第四届董事会提名委员会第四次会议于 2023 年 12 月 28 日以现场结合
通讯的方式召开，应到委员 3 名，实到委员 3 名。
本次会议审议通过了《关于调整公司第四届董事会审计委员会委员的议案》。
3．董事会薪酬与考核委员会
（1）第四届董事会薪酬与考核委员会第三次会议于 2023 年 4 月 25 日以现
场结合通讯的方式召开，应到委员 3 名，实到委员 3 名。
本次会议审议通过了《关于公司 2023 年度董事、高级管理人员薪酬方案的
议案》。
4．董事会战略委员会
（1）第四届董事会战略委员会第三次会议于 2023 年 4 月 25 日以现场结合
通讯的方式召开，应到委员 3 名，实到委员 3 名。
本次会议审议通过了《关于公司 2022 年经营情况及 2023 年经营计划的议
案》
（四）独立董事履职情况
2023 年 12 月 28 日，公司召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了
《关于公司制定、修订部分管理制度的议案》，其中包括制定了《江苏宏微科技
股份有限公司独立董事专门会议工作制度》，由此公司正式设立独立董事专门会
议机制。公司全体独立董事按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》相关法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》
等有关规定，全面关注公司运作，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项
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江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
议案，充分发挥各自专业和信息方面的优势，对公司重要事项发表了独立意见，
忠实履行职责，为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应
有的作用。
三、公司信息披露情况
董事会依照《公司法》《证券法》和《上市公司信息披露管理办法》等法律
法规，认真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，切实提高公司规范运作水
平和透明度。报告期内，公司按照法律法规和上市规则规定的披露时限及时报送
并在指定报刊、网站披露相关文件，信息披露真实、准确、完整、及时、公平，
能客观地反映公司发生的相关事项，确保没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
保证了信息披露的准确性、可靠性和有用性。
四、对外担保情况
公司董事会依照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》及公司《对外担保决策制度》等相关规定，对公司全部担保行为进行
核查。经核查，2023 年度公司不存在对外担保情况。
五、投资者关系管理情况
2023 年，在加强投资者关系管理工作上，公司注重推进投资者关系管理工
作的质量，以期实现公司价值和股东利益最大化。公司严格按照《上市公司投资
者关系管理工作指引》和《公司章程》的规定，全面采用现场会议和网络投票相
结合的方式召开股东大会，以便于广大投资者的积极参与股东大会审议事项的决
策；通过投资者电话、投资者邮箱、投资者互动平台、现场调研等多种渠道对投
资者关心的问题作出及时的回答与沟通，以便于投资者快捷、全面获取公司信息。
六、董事会 2024 年经营及工作计划
2024 年，董事会将严格按照法律法规和规范性文件的有关要求，不断健全
规章制度，完善公司法人治理结构，强化规范运作和信息披露，认真组织落实会
议各项决议，在审议通过的授权范围内围绕公司发展战略及经营计划，进行科学、
合理决策，推进公司持续快速发展，努力创造良好的业绩回报广大股东。
特此报告。
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江苏宏微科技股份有限公司董事会
2024 年 5 月 24 日
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附件 2：江苏宏微科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规及《公司章
程》（以下简称《公司章程》）和《监事会议事规则》等公司制度的要求，认真
履行监督职责，积极维护全体股东及公司的利益。对公司在生产经营、财务运作
等方面的重大决策事项、重要经济活动等都积极参与了审核，并提出意见和建议，
对公司董事、高级管理人员等履行职责情况进行了有效的监督，保障了股东权益、
公司利益和员工合法权益，促进了公司规范运作水平提高。现将公司 2023 年度
监事会工作情况报告如下：
一、监事会的工作情况
2023 年，监事会共召开 9 次监事会会议，各次监事会会议的组织、召开和
表决程序均符合《公司法》《公司章程》等有关规定，会议合法有效，监事会对
报告期内的监督事项均无异议，具体如下：
会议届次 召开日期 会议议案
《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）的议
案》《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告
第四届监事会第
1 月 16 日 （修订稿）的议案》《公司关于向不特定对象发行可转换公司债券
十四次会议
募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》《关于本次向
不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的风险提示、填补回
报措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》。
第四届监事会第
3月3日 《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》
十五次会议
《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》《关于公司 2022 年
度内部控制评价报告的议案》《关于公司 2022 年度募集资金存放
第四届监事会第
4 月 25 日 与实际使用情况的专项报告的议案》《关于公司 2022 年度财务决
十六次会议
算报告的议案》《关于公司 2022 年度利润分配方案的议案》《关
于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》《关于公司 2023 年度财
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江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
务预算报告的议案》《关于公司 2023 年度续聘会计师事务所的议
案》《关于公司 2023 年度监事薪酬方案的议案》《关于修订<公司
章程>并办理工商变更登记的议案》《关于公司制定、修订部分管
理制度的议案》《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》《关于
公司 2023 年度日常性关联交易预计的议案》
第四届监事会第
6月5日 《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》
十七次会议
第四届监事会第 《关于制定<套期保值业务管理制度>的议案》《关于开展远期外汇
6 月 28 日
十八次会议 交易业务的议案》
《关于明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的议
第四届监事会第 案》《关于向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》《关于
7 月 20 日
十九次会议 设立向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专户并签订资金
监管协议的议案》《关于公司制定、修订部分管理制度的议案》
《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》《关于公司 2023
第四届监事会第 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》《关于
8 月 17 日
二十次会议 公司修订部分管理制度的议案》《关于使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理的议案》
《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量
的议案》《关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予尚未
第四届监事会第
8 月 31 日 归属的限制性股票的议案》《关于公司 2022 年限制性股票激励计
二十一次会议
划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于使用可
转换公司债券募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。
第四届监事会第 《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》《关于使用部分闲置募
10 月 26 日
二十二次会议 集资金临时补充流动资金的议案》
二、监事会履行监督职责情况
（一）监督公司依法规范运作
公司监事会依照《公司法》《公司章程》等规定，认真履行职责，依法列席
了公司董事会和出席了股东大会，对公司决策程序、公司内部控制执行、董事和
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高级管理人员履职情况等进行监督。监事会认为：报告期内，公司董事会严格按
照国家有关法律、法规和《公司章程》等规定，依法规范运作，决策程序公正、
透明，切实执行股东大会各项决议。董事和高级管理人员勤勉尽责，组织领导公
司内部控制有效运行，不存在违反法律、法规或者损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
公司监事会对 2023 年度的财务状况、财务制度执行等进行监督检查，认真
审核了公司定期财务报告及相关文件。公司监事会认为：公司的财务报告编制和
审议程序符合法律、法规及《公司章程》等规定，真实反映了公司的财务状况和
经营成果。公司财务管理规范，内控制度严格，各项财务制度、内部控制制度得
到严格执行，未发现公司资产被非法侵占和资产流失情况。
（三）公司内部控制的情况
监事会对公司 2023 年度内部控制评价报告进行了审核，认为公司按照《公
司法》及其他相关法律法规，结合公司的所处行业、经营方式、资产结构及自身
特点，总体上建立健全了相应的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展
和风险的控制，保护了公司资产的安全和完整。公司已建立了较完善的内部组织
结构，内部审计部门及人员配备齐全到位。监事会认为，公司内部控制评价较为
全面、真实、准确的反映公司内部控制的实际情况，基本符合了中国证监会及上
海证券交易所的相关规定。
（四）公司关联交易情况
监事会监督和核查了报告期内的关联交易，监事会认为，公司发生的关联交
易符合公司实际情况需要，关联交易审批程序遵循了相关法规及公司章程相关规
定，关联交易定价合理有据、客观公允，并遵循了平等、自愿、等价、有偿的原
则，遵照公平公正的市场原则进行，不存在损害全体股东利益、特别是中小股东
利益的情况。
（五）监督公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》和《上海
证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规建立了《江苏宏微科技股份
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有限公司内幕信息知情人登记制度》，从制度上明确了内幕信息及内幕信息知情
人范围，并按照要求做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作。报告期内，
公司未发生内幕信息泄露的情况。
（六）监督股东大会决议的执行情况
报告期内，监事会成员积极列席公司董事会会议和出席股东大会会议，对公
司董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容，监事会没有任何异议。公司
监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股
东大会的有关决议，未发现损害公司及股东利益的行为。
（七）监督公司募集资金管理情况
报告期内，监事会对公司募集资金的使用情况进行了核查，认为公司严格按
照法律、法规和监管要求对募集资金进行使用和管理，并及时、准确、真实、完
整地对募集资金使用情况进行了公告披露，不存在违规存放或使用募集资金的情
形，亦不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
三、监事会 2024 年工作计划
2024 年，公司监事会将继续严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规和
《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度，继续忠实履行职责，进一步促进
公司法人治理结构的完善和经营管理的规范，进一步督促内部控制体系的建立、
完善和高效运行。监事会将持续依法依规监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责
的情况，使其决策和经营活动更加规范，防止损害公司利益和股东利益的行为发
生。监事会也将进一步加强学习，不断拓宽知识领域、提高业务水平，勤勉谨慎、
踏实认真，更好地发挥监事会的监督职能。
特此报告。
江苏宏微科技股份有限公司监事会
2024 年 5 月 24 日
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江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
附件 3：江苏宏微科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告
一、2023 年度公司财务报表的审计情况
公司 2023 年度财务报表按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公
允的反映了江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年 12 月 31 日
的合并财务状况以及 2023 年度的合并经营成果和现金流量。公司财务报表已经
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了天衡审字(2024)01159 号标准
无保留意见的审计报告。
二、主要会计数据及财务指标变动情况
单位：元
本期比上
项目 2023年度 2022年度 年同期增
减（%）
营业收入 1,504,739,437.22 926,083,797.83 62.48
归属于上市公司股东的净利润 116,194,855.57 78,708,087.33 47.63
归属于上市公司股东的扣除非
100,770,322.88 60,376,686.35 66.90
经常性损益的净利润
基本每股收益（元/股） 0.7655 0.5189 47.52
增加2.49
加权平均净资产收益率（%） 11.08 8.59
个百分点
经营活动产生的现金流量净额 -147,651,161.78 -81,394,059.48 不适用
本期比上
项目 2023年末 2022年末 年同期增
减（%）
总资产 2,488,990,937.42 1,688,986,350.17 47.37
归属于上市公司股东的净资产 1,144,780,683.31 965,686,490.88 18.55
三、财务状况、经营成果和现金流量分析
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（一）资产、负债和净资产情况
1、资产构成及变动情况
截止 2023 年 12 月 31 日，公司资产总额 2,488,990,937.42 元，同比增长
47.37%，资产构成及变动情况如下：
单位：元
项目 2023年末 2022年末 同比变动（%） 情况说明
货币资金 192,323,928.51 190,837,228.02 0.78 -
交易性金融资产 74,114,795.62 189,172,780.82 -60.82 注1
应收票据 61,752,000.57 78,334,043.48 -21.17 -
应收账款 443,632,711.35 308,550,115.77 43.78 注2
应收款项融资 81,743,843.52 25,644,760.03 218.75 注3
预付款项 15,814,932.74 52,232,374.05 -69.72 注4
其他应收款 3,587,733.66 689,393.46 420.42 注5
存货 462,538,345.87 229,162,241.39 101.84 注6
其他流动资产 13,837,333.09 8,875,929.85 55.90 注7
长期股权投资 13,938,401.14 - 不适用 注8
固定资产 584,067,284.15 210,194,534.57 177.87 注9
在建工程 229,790,296.08 144,636,818.08 58.87 注10
使用权资产 24,621,049.06 124,849,648.76 -80.28 注11
无形资产 28,097,147.35 11,622,493.35 141.75 注12
商誉 8,391,602.49 - 不适用 注13
递延所得税资产 7,865,391.25 6,809,262.51 15.51 -
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江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
其他非流动资产 242,819,413.93 107,281,658.98 126.34 注14
变动较大的资产项目说明如下：
注 1：交易性金融资产变动原因：主要系报告期公司理财减少所致。
注 2：应收账款变动原因：主要系报告期公司销售规模扩张所致。
注 3：应收款项融资变动原因：主要系报告期末公司尚未到期的银行承兑汇票增加所致。
注 4：预付款项变动原因：主要系公司与供应商结算方式改变，多数材料款预付模式改
为月度结算付款。
注 5：其他应收款变动原因：主要系报告期支付供应商产能保证金增加所致。
注 6：存货变动原因：主要系销售订单增加，相应芯片等原材料备货和发出商品增加所
致。
注 7：其他流动资产变动原因：主要系本报告期末待抵扣进项税额增加所致。
注 8：长期股权投资变动原因：主要系本报告期对外投资增加所致。
注 9：固定资产变动原因：主要系公司扩产新增设备、房屋转固以及因合并增加厂房金
额所致。
注 10：在建工程变动原因：主要系公司新购未达到使用状态的产线设备增加所致。
注 11：使用权资产变动原因：主要系本报告期收购常州锦创电子科技有限公司（以下简
称“锦创科技”）导致合并范围变化所致。
注 12：无形资产变动原因：主要系报告期新收购锦创科技增加土地使用权所致。
注 13：商誉变动原因：主要系本报告期合并新购入合肥博众电子科技有限公司所致。
注 14：其他非流动资产变动原因：主要系购买长期大额存单所致。
2、负债构成及变动情况
截止 2023 年 12 月 31 日，公司负债总额 1,346,195,875.64 元，同比增长
86.12%，主要负债构成及变动情况如下：
40
江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
单位：元
项目 2023年末 2022年末 同比变动（%） 情况说明
短期借款 272,248,989.95 246,212,621.92 10.57 -
应付票据 40,964,848.11 4,156,245.46 885.62 注1
应付账款 402,370,791.05 289,424,618.76 39.02 注2
合同负债 4,754,799.07 3,910,669.07 21.59 -
应付职工薪酬 19,150,283.83 19,396,465.93 -1.27 -
应交税费 9,328,604.86 247,898.89 3,663.07 注3
其他应付款 35,151,646.13 503,685.75 6,878.88 注4
一年内到期的非
61,849,381.54 5,709,149.88 983.34 注5
流动负债
其他流动负债 155,627.58 494,483.21 -68.53 注6
长期借款 22,107,827.20 40,000,000.00 -44.73 注7
应付债券 389,696,295.72 - 不适用 注8
租赁负债 20,958,778.63 95,533,004.93 -78.06 注9
递延收益 52,020,501.97 17,711,015.49 193.72 注10
其他非流动负债 15,437,500.00 - 不适用 注11
变动较大的负债项目说明如下：
注 1：应付票据变动原因：主要系公司本期末未兑付的银行承兑汇票增加所致。
注 2：应付账款变动原因：主要系公司原材料采购增加及长期资产投资增加所致。
注 3：应交税费变动原因：主要系公司本报告期计提企业所得税增加所致。
注 4：其他应付款变动原因：主要系公司本报告期末应付股权转让款增加所致。
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江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
注 5：一年内到期的非流动负债变动原因：主要系公司一年内到期的长期借款增加所致。
注 6：其他流动负债变动原因：主要系公司本报告期末因预收货款减少导致待转销项税
额减少所致。
注 7：长期借款变动原因：主要系公司银行贷款偿还所致。
注 8：应付债券变动原因：主要系公司发行可转换公司债券所致。
注 9：租赁负债变动原因：主要系本报告期收购锦创科技导致合并范围变化所致。
注 10：递延收益变动原因：主要系公司本期收到的与资产相关的政府补助增加所致。
注 11：其他非流动负债变动原因：主要系公司其他债权类投资增加所致。
3、所有者权益结构及变动情况
2023 年末，归属于上市公司股东的所有者权益为 1,144,780,683.31 元，同比
增加 179,094,192.43 元，增长 18.55%。所有者权益构成及变动情况如下：
单位：元
同比变动
项目 2023年末 2022年末 情况说明
（%）
实收资本（或股 -
152,116,533.00 137,890,668.00 10.32
本）
其他权益工具 35,091,794.02 - 不适用 注1
资本公积 647,335,507.61 611,139,760.02 5.92 -
盈余公积 37,894,738.44 25,962,021.76 45.96 注2
未分配利润 272,342,110.24 190,694,041.10 42.82 注3
主要变动原因分析：
注 1：其他权益工具变动原因：主要系本报告期发行可转换公司债券。
注 2：盈余公积变动原因：主要系本报告期提取法定盈余公积。
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注 3：未分配利润变动原因：主要系本报告期盈利增加所致。
（二）经营成果
2023 年度公司营业收入 1,504,739,437.22 元，同比增长 62.48%，实现归属于
母公司股东的净利润 116,194,855.57 元，同比增长 47.63%。主要数据如下：
单位：元
同比变动
项目 本期报告数 上年同期数 情况说明
（%）
营业收入 1,504,739,437.22 926,083,797.83 62.48 注1
营业成本 1,170,971,102.15 732,523,849.28 59.85 注2
税金及附加 1,476,741.06 468,094.75 215.48 注3
销售费用 22,466,869.28 22,532,465.59 -0.29
管理费用 61,814,126.30 31,515,286.25 96.14 注4
研发费用 108,098,480.53 64,277,954.25 68.17 注5
财务费用 20,076,375.75 8,531,051.38 135.33 注6
其他收益 9,886,796.65 9,879,293.25 0.08
投资收益 1,450,654.60 8,767,491.67 -83.45 注7
公允价值变动收益 115,831.23 672,780.82 -82.78 注8
信用减值损失 -11,307,316.46 -6,536,537.99 不适用 注9
资产减值损失 -9,013,783.30 -926,957.36 不适用 注10
资产处置收益 4,064,549.06 - 不适用 注11
所得税费用 777,962.00 -676,647.47 不适用 注12
主要指标变动分析：
注 1：营业收入变动原因：主要系报告期内公司接受的订单饱满，整体产能
提升。
注 2：营业成本变动原因：主要系报告期内销售收入增加，成本亦相应增加
所致。
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注 3：税金及附加变动原因：主要系报告期内销售收入增加，印花税亦相应
增加所致。
注 4：管理费用变动原因：主要系公司规模扩大，管理人员数量增加，薪酬
上升所致。
注 5：研发费用变动原因：主要系科技创新投入加大，研发项目进度加快所
致。
注 6：财务费用变动原因：主要系公司通过增加外部融资增加流动资金以及
发行可转换公司债券，导致利息支出增加所致。
注 7：投资收益变动原因：主要系公司理财产品及衍生品金融工具收益减少
所致。
注 8：公允价值变动损益变动原因：主要系公司理财产品收益减少所致。
注 9：信用减值损失变动原因：主要系客户经营困难，单项计提信用减值损
失所致。
注 10：资产减值损失变动原因：主要系本期计提长期股权投资减值准备所
致。
注 11：资产处置收益变动原因：主要系公司收购锦创科技导致使用权资产处
置收益增加所致。
注 12：所得税费用变动原因：主要系报告期内公司利润总额增加所致。
（三）现金流量情况
2023 年，公司现金流量简表如下：
单位：元
同比变动 情况
项目 本期发生额 上期发生额
（%） 说明
经营活动产生的现金流量 -147,651,161.78 -81,394,059.48 不适用 注1
投资活动产生的现金流量 -305,327,480.08 -202,987,189.24 不适用 注2
44
江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
筹资活动产生的现金流量 456,436,246.37 184,401,158.31 147.52 注3
现金流量变动分析：
注 1：经营活动产生的现金流量净额变动原因：主要系公司部分销售回款为
承兑，并用于支付长期资产，该部分承兑汇票回款未在经营活动产生的现金流中
反映。
注 2：投资活动产生的现金流量净额变动原因：主要系公司生产经营扩张需
要，增加长期资产投入所致。
注 3：筹资活动产生的现金流量净额变动原因：主要系公司收到可转换公司
债券资金。
江苏宏微科技股份有限公司董事会
2024 年 5 月 24 日
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江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
附件 4：江苏宏微科技股份有限公司 2024 年度财务预算报告
根据公司生产经营发展计划确定的经营目标，编制公司 2024 年度财务预算
方案如下：
一、预算编制基础
1、2024 年度的财务预算方案是根据公司 2023 年度的实际运行情况和结果，
在充分考虑下列各项基本假设的前提下，考虑公司战略发展规划、年度经营计划
等情况，结合公司各项现实基础、经营能力以及未来经营情况的展望，本着求实
稳健的原则而编制。
二、预算编制的基本假设
1、公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化。
2、公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化。
3、公司所处行业形势及市场行情无重大变化。
4、公司 2024 年度业务模式及市场无重大变化。
5、公司主要业务的市场价格不会有重大变化。
6、公司主要材料、劳务成本价格不会有重大变化。
7、公司生产经营业务涉及的信贷利率、税收政策将在正常范围内波动。
8、公司现行的组织结构无重大变化，公司能正常运行。
三、2024 年度主要预算指标
根据 2024 年度的经营目标和工作计划，在充分考虑宏观经济形势、市场环
境、行业情况等因素的基础上，公司制定了 2024 年度财务预算，预计 2024 年度
公司营业收入将进一步提升，规模将继续逐步显现。
2024 年是高质量全面推进世界一流企业建设的关键之年，也是完成“十四五”
规划目标任务的攻坚之年。公司管理团队将在董事会的领导下，围绕发展战略，
为实现既定经营目标努力。2024 年公司将以“专注技术创新、洞察客户需求，布
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江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
局新兴产业、狠抓质量管理”的战略规划，持续开发具有高护城河、高技术浓度、
高性价比的功率器件产品，降本增效，保障高质量完成年度经营目标。
四、重要说明
上述财务预算仅为公司 2024 年度经营计划的前瞻性陈述，不代表本公司
2024 年度盈利预测，更不代表对投资者的承诺。预算数据能否实现取决于宏观
经济环境、市场情况、行业发展状况等诸多因素。
基于前述不确定因素，公司 2024 年度财务预算存在较大的不确定性，敬请
广大投资者注意投资风险。
江苏宏微科技股份有限公司董事会
2024 年 5 月 24 日
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江苏宏微科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
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