证券代码：688711           证券简称：宏微科技            公告编号：2024-076
转债代码：118040           债券简称：宏微转债


                   江苏宏微科技股份有限公司

              可转债转股结果暨股份变动公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

    累计转股情况：截至 2024 年 9 月 30 日，“宏微转债”累计有人民币 21,000
元已转换为江苏宏微科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票，转股数量为
675 股，占“宏微转债”转股前公司已发行股份总额的 0.00044%。

    未转股可转债情况：截至 2024 年 9 月 30 日，“宏微转债”尚未转股的可
转债金额为 429,979,000 元，占“宏微转债”发行总量的 99.99512%。

    本季度转股情况：“宏微转债”自 2024 年 1 月 31 日开始转股。自 2024 年
7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日期间，“宏微转债”共有人民币 14,000 元已转换为
公司股票，转股数量为 490 股，占“宏微转债”转股前公司已发行股份总额的
0.00032%。

    一、可转换公司债券发行上市概况

    （一）基本情况

    根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏宏微科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1092 号），公司
于 2023 年 7 月 25 日向不特定对象发行可转换公司债券 430.00 万张，每张面值
为人民币 100.00 元，本次发行募集资金总额为 43,000.00 万元。可转换公司债券
期限为自发行之日起六年。

    经上海证券交易所“自律监管决定书（〔2023〕183 号）”文同意，公司 43,000.00
万元可转换公司债券已于 2023 年 8 月 14 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券

                                      1
简称“宏微转债”，债券代码“118040”。

    （二）转股价格调整情况

    根据相关规定及《江苏宏微科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，公司本次发行的“宏微转
债”自 2024 年 1 月 31 日起可转换为公司股份，初始转股价格为 62.45 元/股。因
公司实施完成 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登
记工作，转股价格自 2023 年 11 月 2 日起调整为 62.35 元/股。具体内容详见公司
于 2023 年 11 月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏
微科技股份有限公司关于调整“宏微转债”转股价格的公告》（公告编号：
2023-083）。

    根据相关规定及《募集说明书》的约定，公司于 2024 年 1 月 29 日召开了
2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于向下修正“宏微转债”转股价
格的议案》，同时授权董事会根据《募集说明书》中的相关条款办理本次向下修
正“宏微转债”转股价格的相关手续。公司于 2024 年 1 月 29 日召开了第四届董
事会第三十三次会议，审议通过了《关于向下修正“宏微转债”转股价格的议案》，
同意将“宏微转债”转股价格由 62.35 元/股向下修正为 40.00 元/股。具体内容详
见公司于 2024 年 1 月 31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江
苏宏微科技股份有限公司关于向下修正“宏微转债”转股价格暨转股停牌的公告》
（公告编号：2024-012）。

    因公司实施 2023 年度权益分派实施方案，“宏微转债”转股价格自 2024 年
6 月 19 日起调整为 28.52 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 6 月 12 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司关于 2023
年度实施权益分派时调整“宏微转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-048）。

    截至目前，“宏微转债”转股价格为 28.52 元/股。

    二、可转债本次转股情况

    “宏微转债”的转股期自 2024 年 1 月 31 日至 2029 年 7 月 24 日。自 2024
年 7 月 1 日起至 2024 年 9 月 30 日，“宏微转债”共有 14,000 元已转换为公司股


                                      2
票，转股数量为 490 股，占“宏微转债”转股前公司已发行股份总额的 0.00032%。

     截至 2024 年 9 月 30 日，“宏微转债”累计有 21,000 元已转换为公司股票，
累计转股 675 股，占“宏微转债”转股前公司已发行股份总额的 0.00044%。

     截至 2024 年 9 月 30 日，“宏微转债”尚未转股的可转债金额为 429,979,000
元，占“宏微转债”发行总量的 99.99512%。

     三、股本变动情况
                                                                                     单位：股
                    变 动前（ 2024 本次可转债转                              变动后（2024 年 9
股份类别                                                    限售股解禁
                    年 6 月 30 日） 股                                       月 30 日）
有限售条件流通
                        38,968,838                  0          -38,968,838                   0
股
无限售条件流通
                       173,914,822                 490         38,968,838         212,884,150
股
总股本                 212,883,660                 490                   0        212,884,150

    注：限售股解禁具体内容详见公司于 2024 年 8 月 24 日在上海证券交易所披露的《江苏宏微科技股份
有限公司首次公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：2024-072）。


     四、其他

     投资者如需了解宏微转债的详细情况，敬请查阅公司于 2023 年 7 月 21 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司向
不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

     联系部门：董事会办公室

     联系电话：0519-85163738

     联系邮箱：xxpl@macmicst.com



     特此公告

                                                         江苏宏微科技股份有限公司董事会

                                                                         2024 年 10 月 9 日




                                               3