中信证券股份有限公司
                关于江苏宏微科技股份有限公司
           使用部分闲置募集资金临时补充流动资金
                             的核查意见

    中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为江苏宏微科技股份有限
公司（以下简称“宏微科技”或“公司”）持续督导保荐人，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对宏微科技使用部分闲置
募集资金临时补充流动资金的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

    中国证券监督管理委员会于 2021 年 7 月 6 日下发《关于同意江苏宏微科技
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2317 号），同
意公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 24,623,334 股，发行价格为
27.51 元/股，募集资金总额为 67,738.79 万元，扣除各项发行费用（不含税）人
民币 8,058.36 万元后，实际募集资金净额为人民币 59,680.43 万元。上述募集资
金已全部到账并经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 8 月 27 日审验
出具“天衡验字〔2021〕00102 号”《验资报告》。

    公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐人、存放募集资金的银行签署
了《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、募集资金投资项目情况

    公司首次公开发行实际募集资金净额为人民币 59,680.43 万元，其中，超额
募集资金金额为人民币 3,930.07 万元。根据公司《首次公开发行股票并在科创板
上市招股说明书》及《关于调整部分募投项目实施地点、实施方式及投资金额的
公告》 公告编号：2022-037），公司募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：




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                                                             调整后拟使用募
序                          项目总投资     拟使用募集资金
           项目名称                                          集资金投入金额
号                            （万元）     投入额（万元）
                                                                 （万元）
     新型电力半导体器件产
1                              37,722.99         37,722.99         40,147.14
         业基地项目
2      研发中心建设项目        10,027.37         10,027.37          7,603.22
     偿还银行贷款及补充流
3                               8,000.00          8,000.00          8,000.00
         动资金项目
           合计                55,750.36         55,750.36         55,750.36

     截至 2023 年 12 月 31 日，“新型电力半导体器件产业基地项目”及“研发中
心建设项目”已实施完毕并达到预定可使用状态，公司已予以结项。

三、前次使用闲置募集资金临时补充流动资金的基本情况

     2023 年 10 月 26 日，公司召开了第四届董事会第三十次会议、第四届监事
会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金
的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金总计人民币 1,700.00 万元用于临时补
充流动资金，用于与公司主营业务相关的业务，使用期限自公司董事会审议通过
之日起不超过 12 个月。

     截至 2024 年 10 月 24 日，公司已将上述实际用于临时补充流动资金的
1,700.00 万元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，并及时将上述募集资
金的归还情况告知保荐人及保荐代表人。

四、本次使用闲置募集资金临时补充流动资金的计划

     为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一
步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司《募集资金专项存储及使用管
理制度》的相关规定，公司拟使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，用于公
司的生产经营活动，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。

     公司本次拟使用不超过人民币 600.00 万元的闲置募集资金临时补充流动资
金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，并且公司将根据实
际情况及时归还至募集资金专用账户。本次使用部分闲置募集资金临时补充流动

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资金仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营活动，不会
直接或间接用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交
易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。

五、相关审议程序

    公司于 2024 年 10 月 30 日召开了第五届董事会第三次会议、第五届监事会
第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，
同意公司使用不超过人民币 600.00 万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司履行的审批程序符合相关
法律法规的规定，符合监管部门的相关监管要求。

六、监事会意见

    监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，可以满足
公司生产经营对流动资金的需求，有利于提高闲置募集资金的使用效率，降低公
司财务成本，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司以及中小股
东利益的情形，符合相关法律法规的要求。综上，公司监事会同意公司本次使用
金额不超过人民币 600.00 万元的闲置募集资金临时补充流动资金。

七、保荐人核查意见

    经核查发行人董事会、监事会决议及闲置募集资金归还专户凭证，保荐人认
为：

    公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金事项已经公司董事会、监事会
审议通过，监事会发表了明确的同意意见，履行了必要的程序，符合相关的法律
法规及公司制度的规定。公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，有利于
提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，满足公司业务发展需求，不存在变
相改变募集资金投向的情形。

    综上所述，保荐人对公司本次拟使用部分闲置募集资金临时补充流动资金事
项无异议。

    （以下无正文）


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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏宏微科技股份有限公司使用
部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见》之签章页）




保荐代表人（签名）：
                        李   阳               李   想




                                                   中信证券股份有限公司




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