证券代码：688711 证券简称：宏微科技 公告编号：2024-091
转债代码：118040 债券简称：宏微转债
江苏宏微科技股份有限公司
关于第二期以集中竞价交易方式回购公司股份的回购
报告书
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 回购股份金额：不低于人民币 2,500 万元（含），不超过人民币 5,000 万元（含）。
具体回购资金总额以回购结束时实际回购使用的资金总额为准。
● 回购股份资金来源：公司自有资金和股票回购专项贷款。
● 回购股份用途：本次回购的股份将在未来适宜时机拟用于股权激励或员工持股
计划，或用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。若公司未能在股份
回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内实施上述用途，则将依法履行减少注册
资本的程序，未转让股份将被注销(如国家对相关政策作调整，本回购方案按调整
后的政策实行)。
● 回购股份价格：不超过人民币 30.12 元/股（含）（不超过董事会通过回购股份决
议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%）。
● 回购股份方式：集中竞价交易方式。
● 回购股份期限：自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。
● 相关股东是否存在减持计划：截至本公告披露日，公司董监高、控股股东、实
际控制人在公司本次股份回购期间及未来三个月、六个月无明确的减持计划。若
未来拟实施股份减持计划，公司将按照相关法律法规的规定和要求及时履行信息
披露义务。
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● 相关风险提示：
1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致
回购方案无法实施或只能部分实施的风险。
2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、
财务情况、外部客观情况发生重大变化、或其他导致公司董事会决定终止本次回
购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或根据相关规定变更或终止本
次回购方案的风险。
3、公司本次回购股份拟在未来合适的时机用于股权激励或员工持股计划，或
用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。若公司未能在法律法规规定
的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险。
4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，可能导致本次回购实施过程
中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回
购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、 回购方案的审议及实施程序
（一）2024 年 12 月 4 日，公司召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关
于第二期以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，
以 8 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案。
（二）根据《公司章程》第二十二条、第二十三条、第一百零八条之规定，
本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过后即可实施，
无需提交公司股东大会审议。
上述董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 7 号——回购股份》等相关规定。
二、 回购预案的主要内容
本次回购预案的主要内容如下：
回购方案首次披露日 2024/12/6
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回购方案实施期限 待董事会审议通过后 12 个月
方案日期及提议人 2024/12/4
预计回购金额 2,500 万元~5,000 万元
回购资金来源 其他：自有资金和股票回购专项贷款
回购价格上限 30.12 元/股
□减少注册资本
√用于员工持股计划或股权激励
回购用途
√用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量 830,014 股~1,660,026 股（依照回购价格上限测算）
回购股份占总股本比例 0.39%~0.78%
回购证券账户名称 江苏宏微科技股份有限公司回购专用证券账户
回购证券账户号码 B886952262
（一） 回购股份的目的
基于对公司未来发展的信心和对公司价值的高度认可，为建立、完善公司长
效激励机制，充分调动公司员工的积极性，提高团队凝聚力和竞争力，有效地将
股东利益、公司利益和员工利益紧密结合在一起。经综合考虑公司发展战略、经
营情况、财务状况以及未来的盈利能力等因素，公司拟通过集中竞价交易方式进
行股份回购，回购股份将在未来适宜时机用于股权激励或员工持股计划，或用于
转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。若公司未能在股份回购实施结果
暨股份变动公告日后3年内实施上述用途，则将依法履行减少注册资本的程序，未
转让股份将被注销(如国家对相关政策作调整，本回购方案按调整后的政策实行)。
（二） 拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股 A 股。
（三） 回购股份的方式
通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式回购。
（四） 回购股份的实施期限
1、自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。回购实施期间，
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公司股票如因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回购方案将在股票复牌
后顺延实施并及时披露。
2、若触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）在回购期限内，公司回购股份总金额达到上限时，则本次回购方案实施
完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）在回购期限内，公司回购股份总金额达到下限时，则本次回购方案可自
公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满；
（3）如公司董事会决议终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止本
次回购方案之日起提前届满。
3、公司不得在下列期间内回购公司股份：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发
生之日或者在决策过程中至依法披露之日；
（2）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。
在本次董事会审议通过的回购方案期限内，若相关法律、法规、规范性文件
对上述不得回购期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文
件的要求相应调整不得回购的期间。
4、公司回购股份应当符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在上海证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌
幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和上海证券交易所规定的其他要求。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
以公司总股本212,884,185股为基础，按照本次回购金额下限人民币2,500万元
（含），回购价格上限人民币30.12元/股进行测算，本次回购数量为830,014股，回
购股份比例占公司总股本的0.39%。按照本次回购金额上限人民币5,000万元（含），
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回购价格上限人民币30.12元/股进行测算，本次回购数量为1,660,026股，回购股份
比例占公司总股本的0.78%。
占公司总股本的 拟回购资金总额
回购用途 拟回购数量（股） 回购实施期限
比例（%） （人民币/万元）
用于股权激励或
员工持股计划，
自董事会审议通
或用于转换上市
830,014-1,660,026 0.39-0.78 2,500-5,000 过回购股份方案
公司发行的可转
之日起12个月内
换为股票的公司
债券
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限届
满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、
派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会
及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。
（六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则
本次回购股份的价格不超过人民币30.12元/股（含），该价格不高于公司董事
会通过回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。具体回购价格由董
事会在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况及经营状况确
定。
如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、
配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易
所的相关规定，对回购价格上限进行相应调整。
（七） 回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为自有资金和股票回购专项贷款。
为响应党中央、国务院决策部署，根据中国人民银行、金融监管总局、中国
证监会《关于设立股票回购增持再贷款有关事宜的通知》，近日公司取得了中国农
业银行常州分行出具的《中国农业银行贷款承诺函》，同意为公司回购 A 股股份提
供专项贷款支持，专项贷款金额最高不超过人民币 5,000 万元，贷款金额不超过回
购总金额的 70%，期限 1 年。具体贷款事宜将以双方签订的贷款合同为准。
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（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
按照本次回购金额下限人民币 2,500 万元（含）和上限人民币 5,000 万元（含），
回购价格上限 30.12 元/股（含）进行测算，假设本次回购股份全部用于股权激励
计划或员工持股计划，或用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券，并
全部予以锁定，预计公司股权结构的变动情况如下：
回购后 回购后
本次回购前
（按回购下限计算） （按回购上限计算）
股份类别
股份数量 股份数量 股份数量 比例
比例（%） 比例（%）
（股） （股） （股） （%）
有限售条件流通
- - 830,014 0.39 1,660,026 0.78
股份
无限售条件流通
212,884,185 100.00 212,054,171 99.61 211,224,159 99.22
股份
股份总数 212,884,185 100.00 212,884,185 100.00 212,884,185 100.00
注：①以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公司股权结构实际变动情况以后续实施
情况为准。数据如有尾差，为四舍五入所致。②上表本次回购前数据为截至 2024 年 12 月 2
日数据。
（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、
未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
1、截至 2024 年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产为 2,572,404,268.13 元，
归属于上市公司股东的所有者权益为 1,121,019,551.74 元。假设按照回购资金上限
5,000 万元（含）全部使用完毕测算，回购资金上限约占 2024 年 9 月 30 日公司总
资产、归属于上市公司股东的所有者权益的比例分别为 1.94%、4.46%。
2、本次实施股份回购对公司偿债能力影响较小，截至 2024 年 9 月 30 日（未
经审计），公司整体资产负债率为 56.20%，本次回购股份对公司偿债能力不会产生
重大影响。
3、根据本次回购方案，回购资金将在回购期限内择机支付，具有一定弹性；
本次回购股份资金来源为公司自有资金和股票回购专项贷款，对公司偿债能力不
会产生重大影响。公司本次回购股份向市场传递了公司董事会看好公司内在价值
的信号，有利于维护公司股价和资本市场的良好形象，增强公众投资者对公司的
信心，并进一步提升公司价值，实现股东利益最大化。
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4、若按回购资金总额上限人民币 5,000 万元（含），回购价格上限 30.12 元/
股进行测算，本次回购数量约为 1,660,026 股，回购股份比例占公司总股本的 0.78%，
回购方案的实施不会导致公司控制权发生变化。本次回购实施完成后，公司股权
分布情况仍符合上市公司的条件，不会改变公司的上市公司地位。
（十） 上市公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股份决议前
6 个月内是否买卖本公司股份的情况，是否与本次回购方案存在利益冲突、是否
存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间
的增减持计划
经核查，公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股份决议前 6
个月内买卖公司股票的情况如下：
2024 年 5 月 11 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江
苏宏微科技股份有限公司董事兼高级管理人员集中竞价减持股份计划公告》（公告
编号：2024-042），截至本回购方案公告披露日，公司董事、副总经理李四平因个
人资金需求通过上海证券交易所系统以集中竞价方式累计减持公司股份 13,500 股，
其减持总金额为 277,415 元，减持股份占当时公司总股本 212,884,150 股的比例为
0.0063%，本次减持计划已实施完毕。具体内容详见公司于 2024 年 11 月 30 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微科技股份有限公司董事
兼高级管理人员集中竞价减持股份结果公告》（公告编号：2024-088）。
除上述情形外，公司董监高、控股股东、实际控制人在董事会做出回购股份
决议前 6 个月不存在买卖公司股份的行为，与本次回购方案不存在利益冲突，也
不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。
公司部分董事、高级管理人员于回购期间可能因公司 2022 年限制性股票激励
计划第二类限制性股票归属导致出现买入公司股票的情形。除上述情况外，上述
人员在本次回购期间暂无明确的增减持计划，若未来拟实施股份增减持计划，公
司将按相关规定及时履行信息披露义务。
（十一） 上市公司向董监高、控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东问
询未来 3 个月、未来 6 个月是否存在减持计划的具体情况
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2024 年 12 月 3 日，公司向董监高、控股股东及实际控制人发出问询函，问询
未来 3 个月、未来 6 个月等是否存在减持计划。截至 2024 年 12 月 3 日，回复情
况如下：
公司董监高、控股股东及实际控制人回复其未来 3 个月、未来 6 个月暂不存
在减持公司股份的计划。上述主体如未来有减持计划，相关方及公司将严格按照
有关法律、法规及规范性文件的相关规定履行信息披露义务。
（十二） 回购股份后依法注销或者转让的相关安排
本次回购股份拟在未来合适的时机全部用于股权激励或员工持股计划，或用
于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券，公司将按照相关法律法规的规
定进行股份转让。若公司未能将本次回购的股份在股份回购实施结果暨股份变动
公告日后 3 年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被
注销，公司注册资本将相应减少。本次回购的股份应当在发布股份回购实施结果
暨股份变动公告日后 3 年内转让或者注销，公司届时将根据具体实施情况及时履
行信息披露义务。
（十三） 公司防范侵害债权人利益的相关安排
本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债的
情况。若公司回购股份未来拟进行注销，公司将依照《公司法》等相关规定，及
时履行相关决策程序并通知全体债权人，充分保障债权人的合法权益，并及时履
行信息披露义务。
（十四） 办理本次回购股份事宜的具体授权
为保证本次股份回购的顺利实施，根据《公司法》和《公司章程》的相关规
定，授权公司管理层在法律法规规定范围内，按照最大限度维护公司及股东利益
的原则，办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：
1、在法律、法规允许的范围内，根据公司和市场情况，制定本次回购股份的
具体方案；
2、如监管部门对于回购股份的相关条件发生变化或市场条件发生变化，除涉
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及有关法律、法规及《公司章程》规定须由董事会重新审议的事项外，授权管理
层对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；
3、办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、补充、签署、授权、执行、
完成、递交、呈报与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约；
根据实际回购情况，对《公司章程》以及其他可能涉及变动的资料及文件条款进
行修改；办理《公司章程》修改及工商变更登记等事宜；
4、开立回购专用证券账户及办理其他相关业务；
5、根据实际情况择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；
6、办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事项。上述授权自公司
董事会审议通过本次回购方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
三、 回购预案的不确定性风险
（一）本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，
导致回购方案无法实施或只能部分实施的风险。
（二）若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经
营、财务情况、外部客观情况发生重大变化、或其他导致公司董事会决定终止本
次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或根据相关规定变更或终
止本次回购方案的风险。
（三）公司本次回购股份拟在未来合适的时机用于股权激励或员工持股计划，
或用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券。若公司未能在法律法规规
定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险。
（四）如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，可能导致本次回购实施
过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
四、 其他事项说明
（一）前十名股东和前十名无限售条件股东持股情况
公司已披露董事会公告回购股份决议的前一个交易日（即 2024 年 12 月 5 日）
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登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东持股情况，具体情况详见公司于
2024 年 12 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏宏微
科技股份有限公司关于第二期回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东
持股情况的公告》（公告编号：2024-092）。
（二）回购专用证券账户的开立情况
根据相关规定，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立了
股份回购专用证券账户，专用账户情况如下：
持有人名称：江苏宏微科技股份有限公司回购专用证券账户
证券账户号码：B886952262
该账户仅用于回购公司股份。
（三）后续信息披露安排
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，根据回股
份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
江苏宏微科技股份有限公司董事会
2024 年 12 月 11 日
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