证券代码：832000 证券简称：安徽凤凰 公告编号：2024-031
安徽凤凰滤清器股份有限公司
2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金取得情况
1、超额配售行使前募集资金取得情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽凤凰滤清器股份有限公司向不特
定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3021 号）核准，公司 2020
年 12 月于全国中小企业股份转让系统向不特定合格投资者公开发行人民币普通
股股票 17,410,000 股，发行价格为每股人民币 7.20 元/股，募集资金总额为人民
币 125,352,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 8,000,000.00 元，余额为人民
币 117,352,000.00 元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币 3,322,585.76
元，实际募集资金净额为人民币 114,029,414.24 元。
鉴于募集资金到账前，公司自筹资金预先支付发行费用 1,462,264.11 元；资
金到账时，另有 1,860,321.65 元发行费用尚待自补充流动资金银行专户支付，募
集资金实际到账金额为 117,352,000.00 元，到账时间为 2020 年 12 月 11 日。该
次募集资金到位情况经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020
年 12 月 14 日出具了天职业字[2020]41418 号验资报告。
2、超额配售选择权行使后募集资金相关情况
2021 年 1 月 21 日，公司因行使超额配售选择权，发行新股 604,221 股，发
行价格为每股人民币 7.20 元/股，募集资金总额新增 4,350,391.20 元，发行费用
新增 587,572.81 元，募集资金净额新增 3,762,818.39 元，实际到账金额为
3,762,818.39 元，到账时间为 2021 年 1 月 21 日。此次募集资金到位情况经天职
国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 1 月 25 日出具了天职业
字[2021]2844 号验资报告。
综上，公司 本次募 集 资金总额 共 计 129,702,391.20 元，发行 费 用共计
11,910,158.57 元，募集资金净额共计 117,792,232.63 元，实际到账金额共计
121,114,818.39 元。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止 2023 年 12 月 31 日，本公司募集资金的使用情况及余额如下
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额（超额配售选择权行使前） 125,352,000.00
减：不含税发行费用（超额配售选择权行使前） 11,322,585.76
等于：募集资金净额（超额配售选择权行使前） 114,029,414.24
注1
加：通过自筹资金预先支付的不含税发行费用 1,462,264.11
注2
加：募集资金到账时未支付的不含税发行费用（超额配售选择权行使前） 1,860,321.65
减：以前年度累计使用的募集资金金额 2,413,693.65
其中：年产 2500 万只高端滤清器建设项目支出金额 1,084,493.95
研发中心建设项目支出金额（含支付的银行手续费） 149,199.70
补充流动资金支出金额 1,180,000.00
加：以前年度收取的利息及理财收益收入金额 17,345.86
等于：截止 2020 年 12 月 31 日募集资金期末余额 114,955,652.21
加：超额配售权新发股份募集资金总额 4,350,391.20
减：超额配售权新发股份不含税发行费用 587,572.81
减：2021 年度募集资金使用金额 48,062,900.52
其中：年产 2500 万只高端滤清器建设项目支出金额 31,796,004.56
研发中心建设项目支出金额（含支付的银行手续费） 7,366,545.96
补充流动资金支出金额 8,900,350.00
加：2021 年度利息收入及理财收益 2,524,130.27
等于：截止 2021 年 12 月 31 日募集资金期末余额 73,179,700.35
减：2022 年度募集资金使用金额 32,965,638.31
其中：年产 2500 万只高端滤清器建设项目支出金额 20,089,194.90
研发中心建设项目支出金额（含支付的银行手续费） 2,455,304.90
补充流动资金支出金额 10,421,138.51
加：2022 年度利息收入及理财收益 1,583,071.54
等于：截止 2022 年 12 月 31 日募集资金期末余额 41,797,133.58
减：本年度募集资金使用金额 42,117,129.70
其中：年产 2500 万只高端滤清器建设项目支出金额 4,677,714.28
研发中心建设项目支出金额（含支付的银行手续费） 773,780.33
补充流动资金支出金额 36,665,635.09
加：2023 年度利息收入及理财收益 319,996.12
等于：截止 2023 年 12 月 31 日募集资金期末余额 0
注 1：募集资金到账前，公司通过自筹资金预先支付发行费用 1,462,264.11 元，该部分发行费用后期未
从募集资金中置换。
注 2：该部分发行费用于 2021 年度自募集资金补充流动资金银行专户中支付。
（三）募集资金存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
对应募集资金投资
开户行 账号 期末余额 备注
项目
上海浦东发展银行股份有 年产 2500 万只高
18010078801900001071 0.00 本期注销
限公司蚌埠分行 端滤清器建设项目
中国农业银行股份有限公
120910010422426 研发中心建设项目 0.00 本期注销
司蚌埠新城支行
上海浦东发展银行股份有
18010078801200000109 补充流动资金 0.00 已注销
限公司蚌埠分行
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司证券发行管理办法》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定
的要求制定并修订了《安徽凤凰滤清器股份有限公司募集资金管理制度》(以下
简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、
项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了上海浦东发展银行股份有
限公司蚌埠分行 18010078801900001071、中国农业银行股份有限公司蚌埠新城
支 行 12091001040022426 、 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 蚌 埠 分 行
18010078801200000109 三个银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使
用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据北京证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构国元证券股份有限
公司已于 2020 年 12 月 23 日与上海浦东发展银行股份有限公司蚌埠分行、中国
农业银行股份有限公司蚌埠新城支行分别签署了三项《募集资金三方监管协议》，
以便保荐机构监督核查公司募集资金的使用、存放和管理情况。三方监管协议与
北京证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履
行。
截至 2022 年 3 月 28 日，公司在上海浦东发展银行股份有限公司蚌埠分行设
立的募集资金专项账户（补充流动资金）中的资金已按照规定及披露用途全部使
用完毕。公司已于 2022 年 3 月 25 日对该募集资金专用账户申请注销。该账户注
销后，公司与国元证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司蚌埠分行
签订《募集资金三方监管协议》(补充流动资金)相应终止。具体内容详见 2022
年 3 月 28 日公司于北京证券交易所官网（www.bse.com）披露的《关于注销部
分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2022-067）。
公司募集资金账户上海浦东发展银行股份有限公司蚌埠分行（账号：
18010078801900001071）、中国农业银行股份有限公司蚌埠新城支行（账号：
12091001040022426）账户余额已按照规定划转完毕，公司已于 2023 年 12 月 12
日对募集资金账户申请注销，该账户注销后，公司与国元证券股份有限公司、上
海浦东发展银行股份有限公司蚌埠分行、中国农业银行股份有限公司蚌埠新城支
行签订《募集资金三方监管协议》相应终止。具体内容详见 2023 年 12 月 13 日
公司于北京证券交易所官网（www.bse.com）披露的《关于注销部分募集资金专
项账户的公告》（公告编号：2023-113）。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
本公司 2023 年度募集资金实际投入情况及效益情况详见“附表 1-募集资金
使用情况对照表”。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
不适用。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托方 委托理财 产品名 委托理财金 委托理财 委托理财 收益类 预计年化收
名称 产品类型 称 额（万元） 起始日期 终止日期 型 益率
中信证券 本 金 保 障 信 智 安 9,000,000.00 2023 年 2 2023 年 4 浮动收益 4.58%
型浮动收盈 系 列 月 15 日 月 19 日
益凭 证 【1131】
期 收 益
凭证
中信证券 本 金 保 障 固 收 安 20,000,000.00 2023 年 8 2023 年 12 保障型浮 1.90%
型浮动收享 系 列 月 30 日 月7日 动收益
益凭 证 【 278 】
期 收 益
凭证（本
金 保 障
型 浮 动
收 益 凭
证）
注：2022 年末，公司未到期理财产品余额为 39,000,000.00 元，在 2023 年度均已到期赎回。
本公司于 2023 年 4 月 21 日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事
会第十三次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的议
案》，同意公司使用最高额度不超过人民币 4,000.00 万元的暂时闲置募集 资金进
行现金管理。在上述额度内，资金可循环滚动使用。现金管理的投资产品应满足
安全性高、可以满足保障投资本金，流动性好、不得影响募集资金投资计划正常
执行等条件。
本公司本年度通过募集资金账户使用闲置募集资金累计购买了
29,000,000.00 元的银行理财产品，截至 2023 年 12 月 31 日，已全部赎回，期末
无闲置募集资金购买理财的情况。
报告期内，公司严格遵守授权额度、授权期限、实施流程，取得利息收入及
理财收益共计 319,996.12 元，不存在质押暂时闲置募集资金购买的理财产品的情
况。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
本公司募集资金项目“研发中心建设项目”原计划拟投资金额 25,000,000.00
元，实际累计投入金额 10,744,530.89 元。为提高募集资金的使用效率，公司剩
余募集资金用途变更为补充流动资金，如后续需要添置新的研发设施设备，公司
将自有资金进行投资建设。
本次变更募集资金用途主要原因系：在国家政策推动下新能源汽车快速崛
起，对内燃机行业技术发展影响很大，公司研发中心经过添置、改造、升级有关
设备，已能满足最新行业标准以及服务市场的必要需求，短期内无需添置新的设
施设备。
2023 年 10 月 27 日，公司召开了第三届董事会第二十二次会议及第三届
监事会第十六次会议，审议通过了《关于拟变更部分募集资金投资项目的议案》，
同意公司本次变更募集资金用途；2023 年 11 月 15 日，公司 2023 年第三次临时
股东大会审议通过了该项变更募集资金用途的议案。
截止 2023 年 12 月 12 日（募集资金专户实际注销日），公司实际划转补流资
金 15,288,783.91 元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、北京证券交易所颁布
的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关公告格式的相关规定及时、
真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集
资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义
务。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：安徽凤凰 2023 年度募集资金存放与使用情况符合
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规，以及安徽
凤凰《公司章程》《募集资金管理制度》的有关规定，对募集资金进行了专户存
储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情况以及违规使用募集资金的情形。
综上，保荐机构对安徽凤凰 2023 年度募集资金存放与实际使用情况无异议。
七、会计师鉴证意见
我们认为，安徽凤凰《安徽凤凰滤清器股份有限公司董事会关于募集资金年
度存放与使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、北京证券交易所颁
布的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定编制，在所有重大方
面公允反映了安徽凤凰 2023 年度募集资金的存放与使用情况。
八、备查文件
（一）《安徽凤凰滤清器股份有限公司第四届董事会第二次会议决议》
（二）《安徽凤凰滤清器股份有限公司第四届监事会第二次会议决议》
（三）保荐机构出具的《国元证券股份有限公司关于安徽凤凰滤清器股份有
限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告》
（四）会计师事务所出具的《安徽凤凰滤清器股份有限公司募集资金年度
存放与使用情况鉴证报告》
安徽凤凰滤清器股份有限公司
董事会
2024 年 4 月 26 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：元
募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得
121,114,818.39 本报告期投入募集资金总额 42,117,129.70
的募集资金）
变更用途的募集资金总额 15,288,783.91
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 125,413,674.68
12.19%
总额比例
项目可行
是否已变更 截至期末投入 项目达到预
募集资金用 调整后投资总 本报告期投入 截至期末累计 是否达到 性是否发
项目，含部 进度（%） 定可使用状
途 额（1） 金额 投入金额（2） 预计效益 生重大变
分变更 (3)＝(2)/(1) 态日期
化
年产 2500 万
只高端滤清 否 76,114,818.39 4,677,714.28 57,647,307.69 75.74% 2021.5.31 否 否
器建设项目
研发中心建
是 10,744,530.89 773,780.33 10,744,530.89 100.00% 2021.6.30 不适用 不适用
设项目
补充流动资
是 57,021,836.10 36,665,635.09 57,021,836.10 100.00% 不适用 不适用 不适用
金
合计 - 143,881,185.38 42,117,129.70 125,413,674.68 - - - -
公司年产 2500 万只高端滤清器建设项目、研发中心建设项目项目建设进度均晚于
预期，主要原因系：
1、年产 2500 万只高端滤清器建设项目：公司面向后市场为主，生产模式为多品
种、小批量，生产线设计需要兼顾效率与柔性，设备多为非标定制，设计、生产周期
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的
较长，截至 2023 年 10 月 26 日，该项目已建设完毕并达到预定可使用状态。公司已将
计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计
相关募集资金专用账户的结余资金 21,376,851.18 元划转至公司其他银行账户用于永久
划是否需要调整（分具体募集资金用途）
补充流动资金，并完成了募集资金专用账户的注销手续。
2、研发中心建设项目：在国家政策推动下新能源汽车快速崛起，对内燃机行业技
术发展影响很大，公司研发中心经过添置、改造、升级有关设备，已能满足最新行业
标准以及服务市场的必要需求，短期内无需添置新的设施设备。
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资 本公司募集资金项目“研发中心建设项目”原计划拟投资金额 25,000,000.00 元，实际
金用途） 累计投入金额 10,744,530.89。为提高募集资金的使用效率，公司将该项目尚未使用的
15,288,783.91 元（含利息收入）募集资金用途变更为永久补充流动资金，如后续需要
添置新的研发设施设备，公司将自有资金进行投资建设。
募集资金置换自筹资金情况说明 不适用。
使用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况说明
报告期内，公司利用暂时闲置募集资金购买相关理财产品合计 29,000,000.00 元，
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说
收回到期理财产品合计 68,000,000.00 元，截至本报告期末，未到期理财产品余额为 0.00
明
元。
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金
不适用
或归还银行借款情况说明
