目      录



一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页




二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页
         募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
                           天健审〔2024〕752 号




科润智能控制股份有限公司全体股东：
    我们鉴证了后附的科润智能控制股份有限公司（以下简称科润智控公司）管
理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。


    一、对报告使用者和使用目的的限定
    本鉴证报告仅供科润智控公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为科润智控公司年度报告的必备文件，随同其他文件一
起报送并对外披露。


    二、管理层的责任
    科润智控公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《北
京证券交易所股票上市规则（试行）》(北证公告〔2023〕49 号)及相关格式指
引的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    三、注册会计师的责任
    我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对科润智控公司管理层编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。


    四、工作概述
    我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师




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执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。


    五、鉴证结论
    我们认为，科润智控公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》(北证
公告〔2023〕49 号)及相关格式指引的规定，如实反映了科润智控公司募集资金
2023 年度实际存放与使用情况。




天健会计师事务所（特殊普通合伙）       中国注册会计师：


          中国杭州                     中国注册会计师：



                                       二〇二四年四月一日




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                         科润智能控制股份有限公司

             关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告


    根据北京证券交易所印发的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》(北证公告〔2023〕

49 号)及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下。



    一、募集资金基本情况

    (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

    根据中国证券监督管理委员会《关于同意科润智能控制股份有限公司向不特定合格投资

者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1245 号），本公司由主承销商财通证券

股份有限公司采用向战略投资者定向配售和网上定价发行相结合的方式，向不特定合格投资

者公开发行人民币普通股股票 35,340,500 股，发行价为每股人民币 4.30 元，共计募集资金

15,196.42 万元，坐扣承销和保荐费用 763.98 万元（总承销及保荐费用为 858.32 万元，科

润智控公司以自有资金已支付 94.34 万元）后的募集资金为 14,432.43 万元，已由主承销商

财通证券股份有限公司于 2022 年 7 月 1 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行

费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新

增外部费用 774.39 万元（不含税），公司本次募集资金净额为 13,563.70 万元。上述募集

资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天

健验〔2022〕332 号）。

    此外，本公司通过行使超额配售选择权新增发行人民币普通股股票 2,383,777 股，发行

价为每股人民币 4.30 元，共计募集资金 1,025.02 万元，坐扣承销费用 48.35 万元后的募集

资金为 976.67 万元，已由主承销商财通证券股份有限公司于 2022 年 8 月 12 日汇入募集资

金监管账户，公司本次募集资金净额为 976.67 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计

师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕416 号）。

    本公司通过战略投资者定向配售、网上定价发行、行使超额配售选择权累计募集资金净

额为 14,540.38 万元。

    (二) 募集资金使用和结余情况


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                                                                     金额单位：人民币万元

  项     目                                             序号                  金   额

募集资金净额                                              A                        14,540.38

                         项目投入                        B1                        13,339.38
截至期初累计发生额
                         利息收入净额                    B2                              34.86

                         项目投入                        C1                         1,242.93
本期发生额
                         利息收入净额                    C2                                  7.48
                         项目投入                      D1=B1+C1                    14,582.31
截至期末累计发生额
                         利息收入净额                  D2=B2+C2                          42.34
应结余募集资金                                      E=A-D1+D2                                0.41
实际结余募集资金                                          F                                  0.41
差异                                                    G=E-F

       (三) 募集资金专户存储情况

       截至 2023 年 12 月 31 日，本公司 2 个募集资金专户已注销，募集资金账户注销情况如

下：

  开户银行                          银行账号                   销户日期            备        注
中国工商银行股份有限公
                              1209230029200346461        2023 年 10 月 9 日             无
司江山支行
招商银行股份有限公司衢
                              570900002210608           2023 年 10 月 10 日             无
州江山小微企业专营支行



       二、募集资金管理情况

       为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司

按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则

（试行）》(北证公告〔2023〕49号)等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际

情况，制定了《科润智能控制股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。

根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保

荐机构财通证券股份有限公司于2022年6月28日与招商银行股份有限公司衢州江山小微企业

专营支行签订了《募集资金三方监管协议》、于2022年6月30日与中国工商银行股份有限公

司江山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2023年10月9日，

公司分别将中国工商银行股份有限公司江山支行、招商银行股份有限公司衢州江山小微企业


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专营支行募集资金专户中的余额（利息收入）4087.40元、0.02元划转至公司基本户，并分

别于2023年10月9日、2023年10月10日完成募集资金专户注销手续。募集资金专户注销后，

公司与财通证券股份有限公司、存放募集资金的银行签署的《募集资金三方监管协议》随之

终止。



    三、本年度募集资金的实际使用情况

    (一) 募集资金投资项目情况

    1. 募集资金投资项目情况详见本报告附件募集资金使用情况对照表。

    2. 募集资金投资项目可行性不存在重大变化。

    (二) 募集资金置换情况

    2023 年 4 月 7 日,公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于 2022 年年

度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》，补充审议了公司在 2022 年第四季度使用募

集资金偿还募投项目固定资产银行借款合计 684.00 万元。



    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。



    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。



    附件：募集资金使用情况对照表




                                                         科润智能控制股份有限公司

                                                               二〇二四年四月一日




                                   第 5 页 共 7 页
附件 1：

                                                               募集资金使用情况对照表
                                                                               2023 年度

编制单位：科润智能控制股份有限公司                                                                                                           金额单位：人民币万元

募集资金净额                                                     14,540.38      本年度投入募集资金总额                                                      1,242.93

变更用途的募集资金总额
                                                                                已累计投入募集资金总额                                                     14,582.31
变更用途的募集资金总额比例

                                              调整后                              截至期末         截至期末
                           是否已变更项目                        本年度                                               项目达到预定       是否达到     项目可行性是否
       募集资金用途                          投资总额                           累计投入金额    投入进度（%）
                           （含部分变更）                       投入金额                                            可使用状态日期       预计效益     发生重大变化
                                               （1）                               （2）       （3）＝（2）/（1）
年产 500 万 KVA 节能型变                                                                                                                 产能尚处于
                                 否            10,540.38          1,215.11         10,570.62        100.29          2023 年 6 月 30 日                      否
压器生产线建设项目                                                                                                                       爬坡状态

补充流动资金                     否                4,000.00            27.82        4,011.69        100.29               不适用            不适用           否

  合   计                        -             14,540.38          1,242.93         14,582.31             -                  -                -              -

募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，
                                                              不适用
请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途）

可行性发生重大变化的情况说明                                  不适用

募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途）              不适用




                                                                           第 6 页 共 7 页
                                                   2022 年 7 月 25 日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投
                                                   项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费
                                                   用的自筹资金合计 6,368.09 万元。
募集资金置换自筹资金情况说明
                                                   2023 年 4 月 7 日,公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于 2022 年年度募集资金存放与使用情
                                                   况专项报告的议案》，补充审议了公司在 2022 年第四季度使用募集资金偿还募投项目固定资产银行借款合计
                                                   684.00 万元。

使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明           不适用

使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明           不适用

超募资金投向                                       不适用

用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明   不适用

募集资金其他使用情况说明                           不适用




                                                              第 7 页 共 7 页