证券代码：835185           证券简称：贝特瑞           公告编号：2024-088



                     贝特瑞新材料集团股份有限公司

            关于调整第二期股权激励计划行权价格的公告


     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
 别及连带法律责任。



一、会议审议及表决情况
    贝特瑞新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 29 日
召开第六届董事会第二十三次会议审议通过《关于调整第二期股权激励计划行权
价格的议案》。议案表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。董事贺雪琴、
黄友元和任建国 3 人系激励对象，涉及关联关系，回避表决。

二、第二期股权激励计划调整情况说明
（一）第二期股权激励计划概况
    公司于 2021 年 4 月 6 日召开第五届董事会第三十一次会议审议通过《关于
制订<贝特瑞新材料集团股份有限公司第二期股权激励计划（草案）>的议案》，
并于 4 月 7 日披露了《贝特瑞新材料集团股份有限公司第二期股权激励计划（草
案）（更正后）》（公告编号：2021-052，以下简称“《激励计划》”），公司拟向激励
对象授予 2,500.00 万份股票期权，授予的股票期权的行权价格为 40.00 元/股，该
激励计划已经公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过。
    2021 年 6 月 17 日，公司完成了股票期权的第一批授予登记工作，向 305 名
激励对象授予了 2,153.00 万份股票期权，行权价格为 40.00 元/股。
    2021 年 6 月 21 日，公司召开第五届董事会第三十五次会议审议通过《关于
调整第二期股权激励计划行权价格的议案》，鉴于公司于 2021 年 5 月 28 日实施
了 2020 年年度权益分派方案，以公司总股本 485,386,150 股为基数，向全体股东
每 10 股派人民币现金 3.00 元。根据《激励计划》规定，需对行权价格进行调整，
同意行权价格由 40 元/股调整为 39.7 元/股，期权数量不需要调整。
    注：根据调整规则，上述权益分派后行权价格为 P＝P0-V=40-0.3 元/股=39.70 元/股。

    2021 年 10 月 29 日，公司完成了股票期权的第二批授予登记工作，向 83 名
激励对象授予了 330.00 万份股票期权，行权价格为 39.70 元/股。
    2022 年 5 月 24 日，公司召开第五届董事会第五十一次会议，审议通过了
《关于调整第二期股权激励计划期权数量和行权价格的议案》。鉴于公司实施了
2021 年度权益分派，以总股本 485,386,150 股为基数，向全体股东每 10 股送红
股 5 股，每 10 股派现金 3.50 元，根据《激励计划》规定，同意将本次激励计划
期权数量由 2,483.00 万份调整为 3,724.50 万份,行权价格由 39.70 元/股调整为
26.23 元/股。广东信达律师事务所出具了《关于贝特瑞新材料集团股份有限公司
第二期股权激励计划调整期权数量和行权价格的法律意见书》。
    注：根据《激励计划》调整规则，上述权益分派后期权数量为 Q=Ｑ0×（1＋n）=24,830,000

×(1+0.5)=37,245,000 份；行权价格调整为 P=（P0-V）÷（1＋n）=（39.7-0.35）÷（1+0.5）

=26.23 元/股。

    2023 年 12 月 27 日，公司召开第六届董事会第十四次会议审议通过《关于
调整第二期股权激励计划期权数量和行权价格的议案》，鉴于公司实施了 2022 年
年度权益分派方案，以公司总股本 736,568,475 股为基数，向全体股东每 10 股送
红股 5 股，每 10 股派 3.5 元人民币现金。根据《激励计划》规定，同意将本次
期权数量由 3,724.50 万份调整为 5,586.75 万份，将行权价格由 26.23 元/股调整
为 17.25 元/股。
    注：根据《激励计划》调整规则，上述权益分派后期权数量调整为 Q=Ｑ0×（1＋n）

=27,046,500×(1+0.5)=40,569,750 份；行权价格调整为 P=（P0-V）÷（1＋n）=（26.23-

0.35）÷（1+0.5）=17.25 元/股。

（二）股权激励计划规定的调整方法
    1、股票期权数量的调整方法
    若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩
股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：
    （1）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
    Ｑ＝Ｑ0 ×（1＋n）
    其中：Ｑ0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股
票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q 为调整后的股票期权数量。
    （2）配股
    Ｑ＝Ｑ0×P1×(1＋n)/(P1＋P2×n)
    其中：Ｑ0 为调整前的股票期权数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配
股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为调整
后的股票期权数量。
    （3）缩股
    Ｑ＝Ｑ0×n
    其中：Ｑ0 为调整前的股票期权数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为 n
股股票）；Q 为调整后的股票期权数量。
    2、行权价格的调整方法
    若在行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或
缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：
    （1）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
    P＝P0÷（1＋n）
    其中：P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股票拆细的比率；P 为调整后的行权价格。
    （2）配股
    P= P0×(P1＋P2×n)/[P1×(1+n)]
    其中：P0 为调整前的行权价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价
格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调整
后的行权价格。
    （3）缩股
    P＝P0÷n
    其中：P0 为调整前的行权价格；n 为缩股比例；P 为调整后的行权价格。
    （4）派息
    P＝P0-V
    其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
（三）本次期权数量和行权价格调整情况
    鉴于公司于 2024 年 5 月 17 日实施了 2023 年年度权益分派方案：以公司股
权登记日应分配股数 1,110,715,262 股为基数，向参与分配的股东每 10 股派 4.00
元人民币现金。由于公司存在库存股，权益分派参与分配的股本基数与总股本不
一致，按总股本折算的每股现金红利=参与分配的股份数量*（每 10 股分红金额
÷10）÷总股本= 1,110,715,262*（4÷10）÷1,116,675,337 =0.3978651 元。
    根据《激励计划》规定，需对行权价格进行调整。公司于 2024 年 10 月 29
日召开第六届董事会第二十三次会议审议通过《关于调整第二期股权激励计划行
权价格的议案》，同意将行权价格由 17.25 元/股调整为 16.85 元/股，期权数量不
需要调整。
   注：根据调整规则，本次行权价格为 P=P0-V=17.25-0.3978651 元/股=16.85 元/股。

三、本次调整对公司的影响
    公司本次对第二期股权激励计划行权价格进行调整，符合《上市公司股权激
励管理办法》、《激励计划》等相关规定，不影响公司股权激励计划的实施，不会
对公司的财务状况和生产经营产生实质性影响。
四、备查文件目录
    公司第六届董事会第二十三次会议决议。


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                                                            2024 年 10 月 30 日