开源证券股份有限公司
关于大连连城数控机器股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“保荐机构”）作为大连连城
数控机器股份有限公司（以下简称“连城数控”或“公司”）的保荐机构，根据《北
京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管
理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对连城
数控 2023 年度募集资金存放与使用情况进行专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
公司分别于 2020 年 2 月 17 日、2020 年 3 月 4 日召开第三届董事会第二十
四次会议和 2020 年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司向不特定合格投
资者公开发行股票并在精选层挂牌》议案。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1333 号文《关于核准大连连城数
控机器股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》核准，公司向不
特定合格投资者公开发行普通股股票 1,500.00 万股，发行价格为 37.89 元/股，共
募集资金 568,350,000.00 元，扣除券商承销费用 32,170,754.72 元后，公司实际收
到募集资金 536,179,245.28 元，已于 2020 年 7 月 17 日缴存于公司股票发行募集
资金指定账户（开户行：兴业银行大连希望大厦支行，账号：532130100100087782）。
此外，公司通过其他账户支付保荐费 1,132,075.47 元及累计发生的其他费用
2,944,346.46 元。扣除相关发行费用合计 36,247,176.65 元后，公司实际募集资金
净额为人民币 532,102,823.35 元。募集资金的用途为单晶炉和切片机扩建项目
328,163,600.00 元、研发中心建设 65,594,000.00 元和补充流动资金 138,345,223.35
元。本次募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并出具 XYZH/2020DLA20266 号《验资报告》。
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二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券
交易所股票上市规则（试行》）等相关法律、法规、规范性文件及《大连连城数
控机器股份有限公司章程》的要求制定《大连连城数控机器股份有限公司募集资
金管理制度》，对募集资金实行专户存储管理，对募集资金的存放、使用、变更
使用用途等情形进行监督管理，保障募集资金存放与使用的规范性。
（二）募集资金专户储存情况
根据公司募集资金管理制度的相关规定，公司对募集资金实行专户存储，在
银行设立募集资金专户。2020 年 7 月，公司与开源证券股份有限公司、兴业银
行股份有限公司大连分行签订了《募集资金三方监管协议》；公司和全资子公司
连城凯克斯科技有限公司与开源证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司大连
分行签署了《募集资金三方监管协议》。
报告期内，鉴于公司公开发行股票募投项目已全部达到预定可使用状态，经
公司第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十九次会议以及 2022 年年
度股东大会审议同意，将公司公开发行股票募投项目全部结项，并将结项后的节
余募集资金用于永久补充流动资金。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司已将上述节余募集资金，即截至划转资金日
的合计余额 27,153,638.64 元（含利息、理财收益等）全部转出用于永久补充流动
资金，并办理完成相关募集资金专户的注销手续，该账户对应的《募集资金三方
监管协议》也随之终止。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户情况如下：
户名 开户行 账号 账户状态
大连连城数控机器股份 兴业银行大连希望大
532130100100087782 已注销
有限公司 厦支行
连城凯克斯科技有限公 兴业银行大连希望大
532130100100087912 已注销
司 厦支行
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三、募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目及募集资金使用情况详见
“附表：募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金置换自筹资金情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
（四）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司分别于 2023 年 4 月 21 日召开第四届董事会第二十四次会议
和第四届监事会第十九次会议、于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大会，
审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，
鉴于公司 2020 年度公开发行股票募投项目已全部达到预定可使用状态，同意公
司 2020 年度公开发行股票募投项目全部结项，并将结项后的节余募集资金用于
永久补充流动资金。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司已将上述节余募集资金，即截至划转资金日
的合计余额 27,153,638.64 元（含利息、理财收益等）全部转出用于永久补充流动
资金，并办理完成相关募集资金专户的注销手续，该账户对应的《募集资金三方
监管协议》也随之终止。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，
对募集资金存放及使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露，公司募
集资金存放、使用及披露不存在违规情形。
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六、会计师鉴证意见
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对连城数控 2023 年度募集资金存放
与使用情况出具了鉴证报告，认为连城数控公司上述募集资金年度存放与使用情
况专项报告已经按照北京证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了
连城数控公司 2023 年度募集资金的实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
连城数控 2023 年度募集资金存放与使用情况符合《北京证券交易所股票上
市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券
交易所上市公司持续监管办法（试行）》的要求，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律
法规的情形。
综上，保荐机构对连城数控 2023 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《开源证券股份有限公司关于大连连城数控机器股份有限
公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
程昌森 顾旭晨
开源证券股份有限公司
年 月 日
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附表
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 532,102,823.35 本年度投入募集资金总额 3,800,000.00
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 520,751,497.85
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末投资 项目可行性
是否已变更项目 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 项目达到预定可使 是否达到预
承诺投资项目 进度（%）(3) 是否发生重
（含部分变更） 额（1） 额 投入金额(2) 用状态日期 计效益
＝(2)/(1) 大变化
单晶炉和切片机扩建项
否 328,163,600.00 3,800,000.00 328,209,727.60 100.01% 2022 年 6 月 30 日 是 否
目
研发中心建设 否 65,594,000.00 - 48,025,817.26 73.22% 2022 年 6 月 30 日 不适用 否
补充流动资金 否 138,345,223.35 - 144,515,952.99 104.46% 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 — 532,102,823.35 3,800,000.00 520,751,497.85 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披
露的计划进度，如存在，请说明应对措施、
不适用
投资计划是否需要调整（分具体募集资金
用途）
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可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募
不适用
集资金用途）
募集资金置换自筹资金情况说明 报告期内，公司不存在使用募集资金置换自筹资金情况。
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
况说明
使用闲置募集资金购买相关理财产品情
不适用
况说明
超募资金投向 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银
不适用
行借款情况说明
报告期内，公司分别于 2023 年 4 月 21 日召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十九次会议、于
2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动
资金的议案》，鉴于公司 2020 年度公开发行股票募投项目已全部达到预定可使用状态，同意公司 2020 年度公
募集资金使用的其他情况 开发行股票募投项目全部结项，并将结项后的节余募集资金用于永久补充流动资金。截至 2023 年 12 月 31 日，
公司已将上述节余募集资金，即截至划转资金日的合计余额 27,153,638.64 元（含利息、理财收益等）全部转出
用于永久补充流动资金，并办理完成相关募集资金专户的注销手续，该账户对应的《募集资金三方监管协议》
也随之终止。
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