证券代码：835368         证券简称：连城数控          公告编号：2024-064



                   大连连城数控机器股份有限公司

         关于注销第一期股票期权激励计划部分股票期权的公告


     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
 担个别及连带法律责任。


    大连连城数控机器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 28
日召开第五届董事会第十二次会议及第五届监事会第十二次会议，审议通过了
《关于注销第一期股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期已到期未行权
的股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办
法》）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持
股计划》（以下简称《监管指引第 3 号》）、《大连连城数控机器股份有限公司
第一期股票期权激励计划（草案）（更正后）》（以下简称《第一期股票期权激
励计划（草案）》或“激励计划”）相关规定及公司 2020 年第六次临时股东大
会授权，拟对公司第一期股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期已到期未
行权的股票期权予以注销，现将相关情况公告如下：

    一、本激励计划已履行的相关程序

    1、2020 年 9 月 29 日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关
于公司<第一期股票期权激励计划（草案）>》议案、《关于认定公司核心员工》
议案、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》议案。

    2、2020 年 9 月 29 日，公司召开第四届监事会第四次会议审议通过了《关
于公司<第一期股票期权激励计划（草案）>》议案、《关于认定公司核心员工》
议案。

    3、2020 年 9 月 30 日，公司披露了《大连连城数控机器股份有限公司关于
对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号:2020-109）。


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    4、2020 年 10 月 1 日至 2020 年 10 月 10 日，公司对核心员工名单、激励对
象名单在公司内部进行了公示。公示期满，全体员工对上述提名名单均无异议。

    2020 年 10 月 12 日，公司披露了《大连连城数控机器股份有限公司监事会
关于公司第一期股票期权激励计划相关事项的核查意见》（公告编号:2020-114）
和《大连连城数控机器股份有限公司独立董事关于公司第一期股票期权激励计划
相关事项的独立意见》（公告编号:2020-115），公司监事会和独立董事对公司
本次股权激励的激励名单及公示情况进行了审核，并对股权激励计划是否有利于
挂牌公司持续发展，是否存在明显损害挂牌公司及全体股东利益的情形发表了明
确意见。

    5、2020 年 10 月 22 日，公司召开 2020 年第六次临时股东大会审议通过了
《关于公司<第一期股票期权激励计划（草案）>》议案、《关于认定公司核心
员工》议案、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》议案。

    6、2020 年 10 月 22 日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会
第五次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权》议案。公司监事会
和独立董事就授予条件是否成就发表了明确意见。

    7、2020 年 12 月 10 日，公司完成了股票期权激励计划的期权授予登记工作，
共向 186 名激励对象授予 191.20 万份股票期权。期权简称：连城 JLC1，期权代
码：850002。

    8、2021 年 8 月 19 日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司第一期股票期权激励计划相关事项》
议案。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对调整后的激励对象名单进
行了核查并就相关事项发表了核查意见。

    9、2021 年 10 月 22 日，公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于公司第一期股票期权激励计划首次授予部分
第一个行权期行权条件成就》议案。监事会对本激励计划第一个行权期行权条件
成就发表了核查意见，独立董事对该事项发布了独立意见。

    10、2021 年 10 月 22 日，公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监


                                    2
事会第十二次会议，审议通过了《关于注销公司第一期股票期权激励计划首次授
予部分期权未达到行权条件以及预留授予部分期权》议案。监事会对关于注销股
票期权相关事项发表了核查意见，独立董事对该事项发表了独立意见。

    11、2022 年 8 月 26 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司第一期股票期权激励计划行权价
格以及注销部分股票期权的议案》。监事会对调整公司第一期股票期权激励计划
行权价格及注销部分股票期权发表了核查意见，独立董事对该事项发表了独立意
见。

    12、2022 年 10 月 26 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议、第四届
监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司第一期股票期权激励计划首次授予
部分第二个行权期行权条件成就的议案》《关于注销公司第一期股票期权激励计
划首次授予部分第二个行权期未达到行权条件股票期权的议案》。监事会对本激
励计划第二个行权期行权条件成就和注销部分股票期权相关事项发表了核查意
见，独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。

    13、2023 年 8 月 24 日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会
第三次会议，审议通过了《关于调整第一期股票期权激励计划行权价格的议案》
《关于注销第一期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。监事会对调整公司
第一期股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权发表了核查意见，独立董
事对该事项发表了独立意见。

    14、2023 年 10 月 27 日，公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事
会第六次会议，审议通过了《关于第一期股票期权激励计划首次授予部分第三个
行权期行权条件成就的议案》《关于注销第一期股票期权激励计划部分股票期权
的议案》。监事会对本激励计划第三个行权期行权条件成就和注销部分股票期权
相关事项发表了核查意见，独立董事专门会议审议同意相关事项。

    15、2024 年 10 月 28 日，公司召开第五届董事会第十二次会议、第五届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于注销第一期股票期权激励计划首次授予部
分第三个行权期已到期未行权的股票期权的议案》。监事会对注销第一期股票期
权激励计划首次授予部分第三个行权期已到期未行权的股票期权事项发表了核

                                   3
查意见，独立董事专门会议、薪酬与考核委员会审议同意相关事项。

    二、本次股票期权注销的原因、依据及数量

    根据公司《第一期股票期权激励计划（草案）》的有关规定，本激励计划首
次授予部分股票期权第三个行权期为自首次授权日起 36 个月后的首个交易日起
至首次授权日起 48 个月内的最后一个交易日当日止。等待期满后，未满足行权
条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权由公司注销，股票期权行权条件未
成就时，相关权益不得递延至下期。若符合行权条件，但未在上述行权期全部行
权的该部分股票期权由公司注销。

    本激励计划首次授予部分股票期权第三个行权起止日为 2023 年 10 月 23 日
至 2024 年 10 月 21 日。该行权有效期内，公司股价波动幅度较大，综合考虑市
场环境及激励效果等因素，本激励计划首次授予部分股票期权第三个行权期届满
时，激励对象获授的相关权益尚未行权。因此，公司拟对 161 名激励对象，共
698,960 份已到期但尚未行权的股票期权进行注销。

    三、本次注销股票期权对公司的影响

    本次注销第一期股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期已到期未行
权的股票期权事项不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响
公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造
价值。

    四、监事会意见

    经核查，我们认为：公司本次注销第一期股票期权激励计划首次授予部分第
三个行权期已到期未行权的股票期权事项符合《管理办法》《监管指引第 3 号》
和《第一期股票期权激励计划（草案）》的有关规定，本次注销部分股票期权在
股东大会对公司董事会的授权范围内，注销程序合法合规，不存在损害公司及全
体股东利益的情形。

    综上，监事会同意本次公司注销第一期股票期权激励计划首次授予部分第三
个行权期已到期未行权的股票期权的事项。



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    五、法律意见
    辽宁华夏律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司本次期权注
销事宜已获得现阶段必要的批准和授权；本次期权注销的相关事宜均符《管理办
法》、《监管指引第 3 号》以及《股权激励计划》的规定。
    六、备查文件

    1、《大连连城数控机器股份有限公司第五届董事会第十二次会议决议》；

    2、《大连连城数控机器股份有限公司第五届监事会第十二次会议决议》；

    3、《大连连城数控机器股份有限公司 2024 年第三次独立董事专门会议决议》；

    4、《大连连城数控机器股份有限公司第五届董事会薪酬与考核委员会第三次
会议决议》；

    5、《大连连城数控机器股份有限公司监事会关于第五届监事会第十二次会议
相关事项的核查意见》；

    6、《辽宁华夏律师事务所关于大连连城数控机器股份有限公司注销第一期股
票期权激励计划首次授予部分第三个行权期已到期未行权的股票期权事宜的法
律意见书》。




                                           大连连城数控机器股份有限公司

                                                                    董事会

                                                        2024 年 10 月 29 日




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