证券代码：836263         证券简称：中航泰达         公告编号：2024-113



           北京中航泰达环保科技股份有限公司
      监事会关于 2023 年股权激励计划第一个行权
           期行权条件成就相关事项的核查意见

     本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。


     北京中航泰达环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会

依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公

司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京证券交

易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规

则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股

权激励和员工持股计划》（以下简称“《监管指引第 3 号》”）和《北

京中航泰达环保科技股份有限公司章程》等有关规定，对《2023 年

股权激励计划（草案）》（以下或简称“《激励计划》”“2023 年股权

激励计划”、“本激励计划”）第一个行权期行权条件成就、调整 2023

年股权激励计划行权价格、注销 2023 年股权激励计划部分股票期权

相关事项进行了核查，发表核查意见如下：

一、关于 2023 年股权激励计划第一个行权期行权条件成就的核查意

见

     1、经核查，公司符合《管理办法》等法律法规、规范性文件和
《激励计划》规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激

励计划的主体资格，符合《激励计划》中对第一个行权期行权条件成

就的要求。

    2、经核查，本次可行权的 6 名激励对象均不存在《管理办法》

和《激励计划》规定的不得成为激励对象的情形，均满足《激励计划》

规定的行权条件，其作为公司本次可行权的激励对象主体资格合法、

有效。

    综上，监事会认为：公司 2023 年股权激励计划第一个行权期行

权条件已经成就，本次可行权的激励对象主体资格合法、有效，公司

对第一个行权期的相关安排符合相关法律法规的规定，同意公司董事

会根据公司 2023 年第三次临时股东大会的授权办理相关股票期权的

行权事宜。

二、关于调整 2023 年股权激励计划股票期权行权价格的核查意见

    经核查，2024 年 5 月 22 日，公司召开的 2023 年年度股东大会

审议通过《关于 2023 年利润分配方案的议案》，2024 年 6 月 6 日公

司披露《2023 年年度权益分派实施公告》，以公司现有总股本

139,960,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 1.428980 元人民币现金。

2023 年度权益分派已于 2024 年 6 月 14 日实施完毕。

    综上，监事会认为：鉴于公司 2023 年年度权益分派已实施完毕，

根据公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，公司将股票期权的行

权价格由 3.50 元/份调整为 3.357 元/份（保留三位小数）符合《管理

办法》《监管指引第 3 号》和《激励计划》有关行权价格调整的相关
规定，不存在损害公司及股东利益的情况。

三、关于注销 2023 年股权激励计划部分股票期权的核查意见

    经核查，根据中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的

中兴财光华审会字(2024)第 207407 号《审计报告》及其出具的中兴

财光华审专字(2024)第 207394 号《关于北京中航泰达环保科技股份

有限公司会计差错更正专项说明的鉴证报告》，公司 2023 年度业绩

考核目标未达到业绩考核指标目标值，2023 年度公司层面可行权比

例（X）=89.09%。根据《管理办法》以及《激励计划》的有关规定，

公司应对第一个行权期中剩余不得行权的 10.91%部分股票期权注

销，需注销的股票期权数量为 15.7104 万份。

    综上，监事会认为：公司本次关于注销激励对象所持已获授但尚

未行权的股票期权 15.7104 万份符合相关法律、法规和规范性文件及

《激励计划》的有关规定，审议程序有效，不存在损害公司、公司员

工及全体股东利益的情形。



                           北京中航泰达环保科技股份有限公司

                                                        监事会

                                            2024 年 11 月 22 日