耀皮玻璃：耀皮玻璃独立董事2023年度述职报告-李鹏2024-03-30
十届二十次董事会会议文件 耀皮玻璃 2023 年度独立董事述职报告
上海耀皮玻璃集团股份有限公司
独立董事李鹏先生 2023 年度述职报告
作为上海耀皮玻璃集团股份有限公司独立董事，我本着对全体股
东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，在 2023 年度工
作中严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、
《上市公司治理准则》等法律法规和《上海耀皮玻璃集团股份公司章
程》、《上海耀皮玻璃集团股份公司独立董事制度》等规定及监管部门
的相关要求，忠实、勤勉地履行职责，独立、负责地履行职权，及时
了解公司生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司
2023 年度召开的董事会及相关会议，运用自己的专业知识参与重大经
营决策并对重大事项独立、客观地发表意见，充分发挥独立董事的作
用，尽可能有效地维护公司、全体股东，尤其是中小股东的合法权益。
现将 2023 年度主要履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）主要简历
李鹏，2018 年 7 月起任耀皮玻璃第九届和第十届董事会独立董事，
1963 年出生，本科学历，现任富银融资租赁（深圳）股份有限公司董
事长、总裁，深圳富银金信商务服务有限公司董事长，深圳杉汇通信
息科技有限公司董事长，广东元宇基石信息科技有限公司董事长。曾
任北京天元律师事务所及天元律师事务所上海分所合伙人，中国中科
智担保集团股份有限公司副总裁、执行总裁，力合股份有限公司董事。
（二）独立性情况
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经自查，除了我担任公司独立董事外，我及其配偶、父母、子女、
主要社会关系未在公司或者其附属企业担任其他任何职务，也不在股
东单位担任任何职务；与公司、公司大股东及实际控制人或者其各自
的附属企业无重大业务往来，不在为其提供财务、法律、咨询、保荐
等服务的机构任职；没有从公司、公司大股东及实际控制人或者其各
自的附属企业取得与履职无关的、额外的利益；未持有公司股票，未
受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所
纪律处分，符合中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办
法》的要求，不存在影响担任本公司独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
1、参加董事会会议和股东大会情况
2023 年度，公司董事会召开 7 次会议,2 次股东大会，出席会议
情况如下：
独立董 参加董事会会议情况 出席股东大会
事姓名 情况
应参加 亲 自 出 委 托 出 是 否 连续 两 次 应参加 出 席
次数 席次数 席次数 未亲自出席 次数 次数
李鹏 7 7 0 否 2 1
我始终以认真、负责、勤勉、诚信为原则，对会议审议议案认真
审阅，发表独立意见，审慎行使表决权。召开会议前，我都事先获得
了会议材料，并通过电话、微信等各种方式询问审议事项的详细情况，
为董事会决策做好准备工作；会上我积极讨论，认真审议各项议题，
独立客观审慎地行使表决权，维护股东和公司利益。特别是我运用法
律、经济等方面专长关注公司的制度建设、公司治理、合规运作、内
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部控制、经营管理、重要投资、项目发展、研发创新等情况，认真负
责地提出参考意见和建议，为提高董事会科学决策水平和促进公司健
康发展起到积极作用，有效监督公司运作的合理性和公平性。
报告期内，我对董事会会议审议的议案没有提出异议，全部投赞
成票。
我参加了公司 2022 年度股东大会，并向大会作了《独立董事 2022
年度述职报告》。
2、参加董事会专业委员会会议情况
我担任董事会薪酬考核与提名委员会主任委员。2023年，我主持
召开了2次薪酬考核与提名委员会会议。
对公司人力资源部提交的《2022年度公司高级管理人员业绩考核
及绩效薪确定的议案》进行了审议，对公司管理团队的工作进行了考
核，起到了激励监督作用。
对公司人力资源部提交的《关于公司高管2023年度考核指标的议
案》进行了审议，公司根据《耀皮玻璃集团高级管理人员绩效、薪酬
管理办法》，结合实控人上海地产集团有限公司对公司经营业绩考核
的相关要求，对公司高管2023年度考核指标做了部分修改，经讨论审
议，我们认为对于公司高级管理人员2023年度考核指标，公司应从持
续稳定出发，与主要股东充分沟通并达成一致意见，并兼顾公司管理
层的积极性；同意《关于公司高管2023年度考核指标的议案》，建议
提交公司董事会审议。
3、保护投资者权益方面所做的工作
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我严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《独立董事制度》
的规定履行职责，按时参加公司董事会，事先对公司提供的会议资料
进行审查；在讨论中，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，
客观发表自己的意见与观点；在表决时，不受公司和主要股东的影响，
切实保护中小股东的利益。
持续关注公司的信息披露工作，保证信息披露的公正公平公开，
对规定信息地及时披露进行有效的监督和核查，切实维护广大投资者
的合法权益。2023 年度，公司严格按照《上海证券交易所股票上市
规则》、《上海证券交易所上市公司规范运作指引》和《上市公司信
息披露管理办法》的有关规定，真实、准确、及时、完整地进行信息
披露。
我关注监管部门的相关法律法规和规章制度的修订并积极学习，
通过参加培训和公司推送的学习资料接收最新的合规监管动态，加深
对相关法律法规尤其是涉及到规范公司治理结构和保护投资者权益
方面的认识和理解，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想意识，
夯实保护投资者权益的理论知识和能力，推动公司治理体系建设，完
善公司内部控制制度，切实维护投资者的权益。
4、考察指导及公司配合独立董事工作情况：
我任职以来，一直注重向管理层及时了解公司生产经营情况与发
展战略方向，关注公司发展动向。2023年度，在议案审议过程中,我
以现场、视频等会议方式听取了管理层关于公司2023年度生产经营管
理等情况介绍,全面了解公司的经营情况和未来规划。
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公司管理层也高度重视沟通交流,定期汇报公司生产经营情况和
重大事项进展情况，为我履职提供了必要的条件和支持，没有妨碍独
立性的情况发生。
三、年度履职重点关注事项的情况
2023年,我对以下事项进行了重点关注，对其合法合规性作出独
立明确的判断,并发表独立意见,具体情况如下:
1、关联交易情况：
公司关联交易事项由独立董事认可后提交董事会会议审议。董事
会会议对关联交易议案进行表决时，公司关联董事均予以回避，董事
会会议的表决程序符合相关法律法规、《公司章程》及《公司关联交
易管理制度》的规定。
公司对 2023 年的日常关联交易在年初作了合理估计，2023 年发
生的日常关联交易均按照“公允、 公平、公正”的原则进行，交易价
格公平、合理，符合商业市场规则，决策程序合法合规，不存在损害
中小投资者利益的情形。
2、对外担保及资金占用情况：
公司的担保决策程序一直遵循合法合规的原则，并及时履行信息
披露义务，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情况。
截止 2023 年 12 月 31 日，公司无对外担保余额。
公司严格执行中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来
及上市公司对外担保若干问题的通知》和上海证监局《关于限期解决
上市公司资金占用和违规担保问题的通知》的内容。报告期内，控股
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股东及其关联方没有违规占用资金的情况。
3、募集资金使用情况：
报告期内，公司不存在募集资金使用情况。
4、高级管理人员薪酬情况：
公司高级管理人员的薪酬由董事会薪酬与考核委员会根据公司
《高级管理人员激励和绩效管理办法》的规定，按年度对其进行绩效
考评，根据考评结果决定其薪酬，并经董事会会议审议通过后执行，
符合公司治理的相关要求。
报告期内，公司对高级管理人员的年度履职情况进行了考核，考
核结果符合公司绩效考核与薪酬制度的管理规定。
5、业绩预告情况：
公司对照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，结合公司实
际情况，及时发布了业绩预告公告。
6、聘任或者更换会计师事务所情况：
报告期内，公司未更换会计师事务所,继续聘任众华会计师事务
所(特殊普通合伙)为公司 2023 年度财务报告和内控审计机构。
7、 现金分红及其他投资者回报情况：
公司一直注重回报股东，重视现金分红，在公司章程中也明确制
定了利润分配的原则，从制度上明确利润分配政策，在决策程序上设
置了对中小投资者的单独表决计票，保护股东尤其中小股东利益。作
为独立董事，对利润分配方案发表了意见。
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报告期内,公司按照股东大会决议在规定的时间内顺利完成了公
司 2022 年度利润分配方案。
通过对公司2023年度财务状况的分析，结合公司未来发展规划，
公司2023年度的利润分配预案符合公司长远发展，不存在违反证监
会、证券交易所和公司利润分配政策的情形。
8、公司及股东承诺履行情况：
公司一直以来都严格按照规定履行承诺。本报告期，公司没有承
诺事项；公司控股股东上海建材（集团）有限公司也不存在承诺事项。
9、信息披露的执行情况：
报告期内,公司按期发布定期报告，及时披露临时公告以及其他
各类相关信息的公告，按规定完成相关文件的披露、备案、报送，公
司信息披露真实、准确、完整、及时,文字简单明了，通俗易懂，不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露的执行符合
《证券法》、《上海证券交易股票上市规则》以及《公司章程》、《信
息披露管理制度》的规定。
公司重视投资者关系，通过投资者说明会、电话、上证 E 互动。
邮箱等方式认真回复投资者询问，与投资者建立良好的互动关系，提
升公司形象。
10、内部控制的执行情况：
公司设有风险控制部门，监督公司内部风险、进行内部审计工作，
并聘请众华会计师事务所为公司内控进行外部审计工作，对公司的风
险防范起到了积极作用。报告期内，为确保企业内部控制规范体系目
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标的顺利实现和有效执行，公司董事会审计委员会、风险控制部积极
开展工作，落实内控制度建设，提高公司经营管理水平、强化风险防
范能力，一方面在公司内部加强审计及强化整改效果；另一方面借助
外部会计师事务所对内控实施审计，积极听取建议与意见，及时采取
措施，防范风险的发生和扩大，为公司经营活动的有序开展提供了保
证。公司编制的《公司内部控制评价报告》符合公司内控状况。
11、董事会以及下属专业委员会的运作情况：
报告期内，公司通过现场、视频、通讯等方式顺利完成7次董事
会会议的召开。公司董事会的各项议案内容真实、准确、完整，程序
合法、规范，符合全体股东的利益，公司对提出的意见和建议都能采
纳。
报告期内，董事会各专业委员会也积极展开工作，结合宏观环境
和市场环境，运用实践经验并结合专业知识，为董事会的科学决策提
供了有益的意见与建设性建议。
12、关于建立健全制度建设的情况
公司重视建设和健全各类制度，通过不断完善制度来规范管理、
决策、运营等行为，明确权责，形成有效的监督机制，提升公司治理
水平。
报告期内，按照证监会和证券交易所的要求，公司及时修订完善
独立董事制度，从制度上进一步保证了我们行使职权；公司也积极为
我们履职提供便利，确保了我们顺利履职。
四、总体评价和建议
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2023 年，公司在董事会的领导下，按照《公司法》、《证券法》、
《上市公司治理准则》、《公司章程》等法律法规的要求，在公司治理、
制度修订、防范风险，规范运作、科技创新、保护投资者利益等方面
取得较好成效。
作为独立董事，报告期内，对提交董事会会议审议的议案，认真
查阅相关文件资料，并询问相关部门和人员。同时，对公司管理和内
控制度的执行情况、股东大会及董事会决议执行等进行了核查和监
督，积极了解生产经营、财务管理、内控制度、投资进展、收购公司
运营等事项的情况，对公司在建项目和内控制度的执行，均保持持续
关注；对高管履职情况进行了监督和检查，充分履行独立董事的职责。
在自己的职责范围内认真履行诚信、勤勉的职责，充分发挥独立作用，
为公司董事会科学决策积极献计献策，有效地维护公司及全体股东的
合法利益。
2024 年，我将继续本着对公司和全体股东高度负责的精神，在任
期内，认真、勤勉、忠实的履行职责，坚持独立、客观的判断原则，
持续关注投资项目进展、内部控制建设、现金分红政策执行、关联交
易、对外担保、资金使用以及信息披露等重点事项，并不断加强学习，
提高履职能力，加强与公司其他董事、监事及管理层的沟通，用自己
的专业知识和独立职能积极为公司发展和董事会科学决策贡献力量，
更好地维护公司和全体股东的合法权益。
独立董事：李鹏
2024年3月28日
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