中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司第十届董事会

                     独立董事张光华 2024 年度述职报告


   2024 年度，本人作为中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称：“本
公司”）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《香
港联合交易所有限公司证券上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——主板上市公司规范运作》《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）等有关法律法规的规定，忠实履行职责，积极发挥独立董事作用，
注重维护公司整体利益、维护全体股东特别是中小股东的利益。现将有关工作情况报告
如下：
   一、独立董事基本情况
   1、工作履历、专业背景以及兼职情况
   张光华先生，1957 年出生，经济学博士,社会价值投资联盟主席团成员。现任北京
银行股份有限公司独立董事（601169.SH），分众传媒信息技术股份有限公司（002027.SZ）
独立董事,中邮邮惠万家银行有限责任公司独立董事，亦任盟浪可持续数字科技（深圳）
有限责任公司监事。自 2022 年 6 月 28 日起担任本公司独立董事、董事会薪酬与考核委
员会主任委员、董事会审计委员会委员、董事会战略委员会委员、董事会风险管理委员
会委员、董事会提名委员会委员。张光华先生曾任国家外汇管理局政策研究室副主任、
计划处处长，中国人民银行海南省分行副行长，中国人民银行广州分行副行长、党委副
书记，广东发展银行行长、党委副书记，招商银行党委副书记、执行董事、副行长、副
董事长，永隆银行副董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招商基金管理有限公
司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长，博时基金管
理有限公司董事长、党委书记。
   2、独立性的情况
   本人具备《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——主板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》要求的独
立性。作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事及董事会各专门委员会委员以
外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存
在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，本人独立履行职责，不存在影
响独立董事独立性的情况。
   二、独立董事履职情况
   （一）出席股东大会、董事会及各专门委员会的情况
   1、本年度，公司召开 6 次股东大会，其中，年度股东大会 1 次，A+H 股类别股东大
会各 1 次，临时股东大会 3 次。本人出席股东大会情况如下：
  独立董事   2024 年第一    2023 年度股东大会                2024 年 第 二   2024 年第三次
             次临时股东     2024 年第一次 A 股类别股东大会   次临时股东      临时股东大会
             大会           2024 年第一次 H 股类别股东大会   大会
   张光华        1                        3                       1              1

   2、本年度，公司召开董事会 18 次，本人出席董事会会议情况如下：
                                      亲自出席（次）            委托出席
   独立董事   应参加（次）
                                  现场            通讯            （次）

    张光华             18                3                   15                  0

   本年度，本人出席全部董事会会议，会前本人认真审阅所有议案，对所议事项做必
要的问询，在有需要时得到了公司经营管理层提供资料或解释后，本人对所有议案均发
表同意的意见。
   3、出席董事会各专门委员会的情况
                                   出席会议次数/应出席会议次数
 独立董事     薪 酬 与 考 核 提 名 委 员 会 审计委员会 战略委员会 风 险 管 理 委
              委员会会议      会议            会议           会议            员会会议

   张光华            4/4           1/1           13/13            3/3            5/5

   作为董事会各专门委员会的委员，本人积极参与各委员会的工作：
   1）本人作为董事会薪酬与考核委员会的主任委员，对董事赵峰女士的薪酬、高管
2023 年度业绩考核及绩效工资发放的背景情况，向公司做了深入的了解，与公司确定
薪酬与考核委员会就上述事宜的工作安排，并会同薪酬与考核委员会各位委员会对上述
事项对给予了意见。
   2）会同审计委员会在 2023 年度年报审计（包括财务报告审计和内部控制审计）方
面，与普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：“普华永道”）在年报
审计的事前、事中、事后三个阶段分别以现场或书面方式召开会议，就审计工作进行了
充分的沟通，并对《中集集团 2023 年度财务报告》发表了审核意见。
   会同审计委员会对公司 2024 年第一季度、半年度、第三季度财务报告发表了审核
意见。
   会同审计委员会对公司董事会审议的所有关连/联交易均发表了意见。
   会同审计委员会每季度听取风控形势及风控工作推进的工作汇报，并对《中集集团
2023 年度内部控制评价报告》发表了审核意见。
   会同审计委员会对 2024 年度变更会计师事务所发表了意见。
   会同审计委员会对《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于审计师提供非
鉴证服务的政策》给予了审核意见。
   会同审计委员会，对普华永道开展本公司的非鉴证服务业务进行了 2 项预先许可。
   3）会同提名委员会审核并建议提名续聘三名高级管理人员。
   4）会同风险管理委员会每季度听取风控形势及风控工作推进的工作汇报，并对《中
集集团 2023 年度内部控制评价报告》发表了审核意见。
   5）会同战略委员会定期听取战略规划执行及展望的汇报，对 ESG 相关工作及事项、
战略规划相关工作给予了意见。
   4、出席独立董事专门会议情况
        姓名                          出席会议次数/应出席会议次数

       张光华                                      6/6

   2024 年度，本人按照法律法规的要求勤勉履职，就如下相关事项行使了职权：
   会议时间       会议届次                         行使职权情况

                               关于对 2024 年度第一次会议有关事项的意见
 2024 年 2 月 2 第十届 2024 年 （包括：1、同意《《中国国际海运集装箱(集团)股份有限公
 日             第1次          司独立董事工作制度》；2、本公司与招商局海通贸易有限
                               公司及其下属公司持续关连交易/日常关联交易事宜）

                                关于对 2024 年度第二次会议有关事项的意见（包括：1、
                                关于对中集集团 2024 年度为深圳市中集产城发展集团有
 2024 年 3 月 27 第十届 2024 年 限公司及其下属子公司提供担保的意见；2、关于对中集集
 日              第2次          团 2024 年度为中集融资租赁有限公司及其下属子公司提
                                供担保的意见；3、关于对 2023 年度日常关联交易/持续关
                                连交易执行情况的意见）

                               独立董事专门会议关于对中集集团财务有限公司、中集商
 2024 年 6 月 4 第十届 2024 年
                               业保理有限公司与深圳市中集产城发展集团有限公司间相
 日             第3次
                               关事项的意见

 2024 年 11 月 第十届 2024 年
                              同意聘任创升融资有限公司为独立财务顾问
 11 日         第4次

                              1、关于对与中国外运长航集团有限公司及其下属公司持续
 2024 年 12 月 第十届 2024 年
                              关连交易/日常关联交易的意见
 6日           第5次
                              2、独立董事委员会致独立股东：《独立董事委员会函件》

                              1、 关于对中集集团财务有限公司与深圳市融资租赁（集
 2024 年 12 月 第十届 2024 年 团）有限公司签订《金融服务框架协议》的意见
 19 日         第6次          2、 关于对中集集团与上海国际港务（集团）股份有限公
                              司及其下属公司持续关连交易的意见

   （二）与内部审计机构及会计师事务所沟通的情况
   本年度，本人积极履行与内、外部审计机构的沟通职责。本人每季度听取并审阅公
司内部审计机构审计监察部的工作报告，深入了解公司内控建设及执行情况。与年审会
计师毕马威华振保持密切联系，通过现场会议、书面汇报等方式，在年度审计工作事前
审核了毕马威华振提交的审计计划，事中监督其在审计过程中的执业行为并跟进年审进
度，确保审计工作如期完成。
   本人会同吕冯美仪委员、杨雄委员，我们关注公司风控工作， 对海外企业风险管控
工作，希望公司密切注意海外宏观形势、公司治理及业务运营等领域的重大风险，加强
相关风险的研判与应对。针对本年度公司变更会计事务所，我们向毕马威华振问询了其
与前任会计师事务所沟通的情况，同时向毕马威华振了解其对本年度投入人力和工作安
排，并提醒毕马威华振在 2024 年度审计中注意网络数据安全等的审计要求。
   （三）在公司现场工作情况
   本年度，本人通过现场出席、视频会议、审阅书面汇报、与职能部门交流等方式，
了解掌握公司日常的生产经营、财务状况、内部控制、风险管理、信息披露、股东大会
及董事会决议的执行等，并与公司董事、董事会秘书及其他高级管理人员、其他相关人
员等保持密切联系，通过运用自身的专业知识和经验，积极发挥指导和监督作用，为公
司及董事会的科学决策起到了促进作用，忠实履行了独立董事的职责。
   本人比较关注公司集装箱业务的运营状况，现场听取公司汇报，集装箱业务受益于
行业周期性恢复以及红海事件拉长运距等多因素影响，集装箱制造业需求较好，公司集
装箱制造业务标准干货箱产销量创历史新高。
   本人实地前往考察了福建中集的储能业务、中集天达的空港业务、中集总部大厦项
目。
   本人在公司现场工作的时间不少于 15 天。
   （四）维护社会公众股东利益的情况
   本年度，本人遵照有关法律法规履行职责，不受公司主要股东及其他关联方、与公
司存在利害关系的其他单位和个人的影响，认真审阅需董事会、董事会相关专门委员会
审议的议案及需要履行独立董事职责的事项的相关资料，了解掌握有关信息，充分利用
自身知识和经验独立、客观、审慎发表意见。
   本人持续关注信息披露工作，2024 年度公司按照法律、法规、规范性文件及《中国
国际海运集装箱（集团）股份有限公司信息披露管理制度》的规定履行信息披露义务，
公司信息披露真实、准确、及时、完整，能促进公司依法合规运作，维护公司股东、债
权人及其他利益相关人的合法权益。
   本人也积极关注公司及股东承诺履行情况，切实保护中小股东合法权益不受侵害，
本年度内未发现公司及股东出现违反相关承诺的情形，充分维护公司和股东，尤其是中
小股东的合法权益。
   本人出席公司举行的 6 次股东会，同与会的中小股东进行沟通交流。
   本人持续进行专业发展培训，及时学习掌握监管机构及交易所最新法律法规，不断
提升履职能力，从而维护公司和股东，尤其是中小股东的利益。
   （五）履行独立董事特别职权的情况
   本年度，本人作为独立董事：没有提议召开董事会；没有提议聘任或解聘会计师事
务所；没有独立聘请外部审计机构；没有向董事会提请召开临时股东大会；
   （六）公司配合独立董事工作的情况
   本年度，本人在履行独立董事职责时，得到了公司股东、董事会、监事会和经营管
理层等的积极配合和支持，为本人履行职责、行使职权提供了必要的工作条件和协助。
   三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
   2024 年度，本人以勤勉尽责、合理谨慎的态度，维护公司利益，切实保护社会公众
股东特别是中小股东的合法权益。
   1、关于关联交易的情况
   本人审查了公司所有关联/连交易事项，本人认为，有关交易是按照一般商业条款经
公平磋商后订立，条款属公平合理，遵循了公开、公平、公正的原则，符合本集团及全
体股东的整体利益，有利于公司持续、良性发展。一致同意将持续关连交易/日常关联
交易提交董事会审议。
   本人关注了中集财司与深圳租赁集团、中集集团与上港集团持续关联交易事项，现
场听取公司的工作汇报，提出关联交易是独立董事重点关注的事项，相关交易要合法合
规，不能损害公司及公司股东、特别是中小股东的利益。
   2、关于财务会计报告及定期报告中的财务信息的情况
   本人每月审阅公司财务会计报表，持续关注公司财务状况。
   本人对 2023 年度财务报告及 2023 年年度报告中的财务信息进行了审查并发表审核
意见。对公司 2024 年第一季度、半年度、第三季度财务报告发表了审核意见。
   3、关于内部控制评价报告的情况
   本人审查了公司编制的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2023 年度内
部控制评价报告》，本人认为报告能够客观、真实反映了公司内部控制的建立、运行和
检查监督情况，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
   4、关于聘用会计师事务所的情况
   本人审查并认为，2024 年度公司聘任毕马威华振为财务报表审计和内部控制审计的
会计师事务所，毕马威华振能够保障本公司审计工作质量，有利于保护本公司及全体股
东利益、特别是中小股东利益。该事项的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的
有关规定。
   5、关于续聘高级管理人员的情况
   本年度，公司续聘黄田化先生、于玉群先生为公司副总裁；吴三强先生为董事会秘
书/公司秘书，本人认为，有关提名和表决程序符合相关法律法规及《公司章程》等的
有关规定，不存在损害本公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
   6、关于董事、高级管理人员薪酬的情况
   本人审查了公司本年度向高级管理人员发放相关年度报酬的建议方案，并参加了由
公司组织的就发放建议案的情况汇报会。本人认为决策程序符合相关法律法规、《公司
章程》以及公司相关制度等的规定，不存在损害本公司及本公司股东特别是中小股东利
益的情形。
   四、总体评价和建议
   作为公司独立董事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司
证券上市规则》《公司章程》等内外部法律、法规、制度等的规定，在 2024 年度的工作
中，勤勉忠实的履行职责，出席公司相关会议，依法依规行使职权，独立客观发表意见，
充分发挥独立董事在公司治理中的作用，切实维护公司、股东特别是中小股东的合法权
益。
   2025 年，本人将继续严格按照法律法规对独立董事的要求，认真履行职责，依法行
使职权，持续加强学习，不断提升履职能力，充分发挥独立董事作用，加强与公司董事
会、监事会及经营管理层之间的沟通，共同推动公司治理和规范运作水平不断提升，切
实维护公司和股东的合法权益。


   特此报告！



                                                               述职人：张光华
                                                       二○二五年三月二十七日