云南海合律师事务所                                                               见证意见书




                          云南海合律师事务所
                          关于云南铝业股份有限公司
                     2025 年第一次临时股东大会的

                              见 证 意 见 书
                                                       海合综（2025）第【41】号



云南铝业股份有限公司：
       依照贵公司与本所签订的《常年法律顾问服务合同》，本所
指派郭晓龙、周张悦律师出席贵公司于 2025 年 3 月 7 日召开
的 2025 年第一次临时股东大会（以下简称：本次大会）。本所
律师基于对本次大会的现场见证，依据《公司法》、《证券法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规的规定，按照《律师
事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律
业务执业规则（试行）》，就本次大会的相关事项发表见证意见
如下：
       一、本次大会的召集及通知
       本次大会系贵公司 2025 年第一次临时股东大会，由贵公司
董事会召集。贵公司董事会召集本次大会的书面通知于 2025
年 2 月 18 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
及巨潮资讯网上。会议通知中列明了本次大会的基本情况、议

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案的具体内容、现场会议登记方法、网络投票的时间及具体操
作方法等。本所律师认为，本次大会的召集及通知符合有关法
律、法规、深交所规定及贵公司《公司章程》的规定。
        二、本次大会的召开
        据本所律师现场见证，贵公司本次大会的现场会议于
2025 年 3 月 7 日上午 10:00 在贵公司一楼会议室召开，距会议
通知日已满 15 日。由于公司董事长冀树军先生因公出差，经董
事长冀树军先生授权及半数以上董事共同推举，由董事李国维
先生主持本次大会，会议主持人的资格合法。另外，据本所律
师见证，本次大会还同时采取现场会议与网络投票相结合的方
式，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股
东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系
统行使表决权。本所律师认为，本次大会的召开符合有关法律、
法规及贵公司《公司章程》的规定。
       三、出席本次大会人员的资格
       据本所律师现场查验，出席本次大会现场会议的股东及股
东授权代表共计【9】人，代表股份【1,464,713,048】股，占
公司股份总数的【42.2356%】，其资格均合法有效。贵公司的部
分董事、监事、高级管理人员参加了现场会议。根据深圳证券
信息有限公司统计并经贵公司确认，本次大会参加网络投票的
股东共计【682】人，代表股份【637,424,304】股，占公司股

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份总数的【18.3804%】。以上两部分合计，出席本次大会现场会
议和参加网络投票的股东共【691】人，代表股份【2,102,137,352】
股，占公司有表决权股份总数的【60.6160%】。经本所律师验证，
出席本次大会股东的资格均合法有效。
       四、本次大会的表决程序及表决结果
       据本所律师现场见证，提交本次大会审议及表决的议案共
2 项(其中第 2 项议案含 2 个子议案），与会议通知一致，没有
临时提案。本次大会采用现场投票与网络投票两种方式对议案
进行表决。现场会议由大会推举的 2 名股东代表计票、2 名监
事代表监票，收回的表决票数等于发出的表决票数，无人对表
决结果提出异议。网络投票的表决结果已经深圳证券信息有限
公司及贵公司确认。现场投票及网络投票的结果合计如下：
       1、《关于接续购买公司董事、监事、高级管理人员责任险
的议案》的表决结果：
      同意【2,002,782,317】股，占出席会议参与表决的所有股
东所持表决权【95.2736%】；
       反对【138,300】股，占出席会议参与表决的所有股东所持
表决权【0.0066%】；
       弃权【99,216,735】股，占出席会议参与表决的所有股东
所持表决权【4.7198%】。
       其中中小投资者投票情况：

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       同意【542,668,369】股，占出席会议持股 5%以下股东及
股东授权代表所持有效表决权股份总数的【84.5247%】；
       反对 【138,300】股，占出席会议持股 5%以下股东及股东
授权代表所持有效表决权股份总数的【0.0215%】；
       弃权 【99,216,735】股，占出席会议持股 5%以下股东及
股东授权代表所持有效表决权股份总数的【15.4538%】。
       本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
根据现场会议和网络投票的结果，本次大会交付表决的此项议
案已获得通过。
       2、关于补选张际强先生、王小强先生为公司董事的议案》
的表决结果：
       2.1 补选张际强先生为公司董事
       同意【2,069,864,853】股，占出席会议参与表决的所有股
东所持表决权【98.4648%】。
       其中中小投资者投票情况：
       同意 【609,750,905】股，占出席会议持股 5%以下股东及
股东授权代表所持有效表决权股份总数的【94.9733%】。
       本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
本议案采用累积投票制投票，根据现场会议和网络投票的结果，
本次大会交付表决的此项议案已获得通过。
       2.2 补选王小强先生为公司董事

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       同意【2,069,118,033】股，占出席会议参与表决的所有股
东所持表决权【98.4293%】。
       其中中小投资者投票情况：
       同意 【609,004,085】股，占出席会议持股 5%以下股东及
股东授权代表所持有效表决权股份总数的【94.8570%】。
       本所律师认为，本次大会的表决程序和表决结果真实有效。
本议案采用累积投票制投票，根据现场会议和网络投票的结果，
本次大会交付表决的此项议案已获得通过。
       五、结论
       本所律师认为，贵公司本次大会的召集、召开、主持、出
席人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《上市
公司股东大会规则》等现行法律、法规、深交所监管规则及贵
公司《公司章程》的规定，所形成的决议合法有效。




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   （本页无正文，为《云南海合律师事务所关于云南铝业股份
有限公司 2025 年第一次临时股东大会的见证意见书》签字盖章
                                            页）




                          云南海合律师事务所                         律 师       郭晓龙
                                                                                 周张悦
                                                               2025 年 3 月 7 日




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