招商证券股份有限公司

     关于四川省自贡运输机械集团股份有限公司持续督导

                       2024 年现场检查报告



保荐人名称：招商证券股份有限公司         被保荐公司简称：运机集团

保荐代表人姓名：王志鹏                   联系电话：0755-83081312

保荐代表人姓名：孙静                     联系电话：0755-83081309

现场检查人员姓名：王志鹏、袁天野

现场检查对应期间：2024年1月至2024年12月

现场检查时间： 2024年12月18日-2024年12月30日

一、现场检查事项                                         现场检查意见

（一）公司治理                                             是       否   不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；

（2）查阅公司三会资料；

（3）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；
（4）询问公司高级管理人员；

（5）于募投项目现场查看项目情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                           √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履
                                                           √
行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                           √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                √
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             √

（二）内部控制

现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；

（2）查阅审计委员会相关文件；

（3）对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（4）查阅公司相关内控制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如
                                                           √
适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                √
审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                           √
用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                           √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                           √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等       √
（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                           √
况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                           √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                           √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                         √
制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                         √
了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）访谈上市公司管理层及有关人员；

（2）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件；

（3）查阅公司信息披露管理相关制度等有关文件；

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √

2.公司已披露的内容是否完整                               √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                         √
息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（1）查阅三会会议资料；

（2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；

（3）查阅公司相关内控制度。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接
                                                         √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者
                                                         √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                         √
务

4.关联交易价格是否公允                                   √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                        √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                    √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                        √
务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                        √
的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（1）查阅公司募集资金管理制度；

（2）检查募集资金账户以及银行对账单和对应合同、单据等原始资料；

（3）查阅公司与募投项目进展、募集资金使用相关三会资料。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议            √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                        √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                          √
形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                          √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或                    √

者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                          √
益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                √

（六）业绩情况

现场检查手段：

（1） 查阅公司披露的定期报告资料，了解业绩波动情况；

（2） 查阅同行业上市公司定期报告、与公司进行对比分析，了解公司业绩变化的原
     因；
 （3） 与公司管理层进行访谈交流，了解公司业绩增长的原因。

 1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √

 2.业绩大幅波动是否存在合理解释                             √

 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常         √

 （七）公司及股东承诺履行情况

 现场检查手段：

 （1）询问公司高管及股东；

 （2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容。

 1.公司是否完全履行了相关承诺                               √

 2.公司股东是否完全履行了相关承诺                           √

 （八）其他重要事项

 现场检查手段：

 （1）访谈上市公司管理层及有关人员；

 （2）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、大额资金往来等其他重
 要事项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料；

 （3）查阅公司公告、三会记录、公司内控制度，现场查看了公司经营场所等。

 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                   √

 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                              √

 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因             √

 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                            √
 者风险

 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险               √

 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关
                                                                         √
 要求予以整改

 二、现场检查发现的问题及说明

 无

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