证券代码：002653           证券简称：海思科       公告编号：2025-031


               海思科医药集团股份有限公司
        关于最近五年被证券监管部门和交易所
        采取监管措施或处罚及整改情况的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，

严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）《中华

人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）《深圳证券交易所股票

上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板

上市公司规范运作》等法律法规及公司章程的相关规定和要求，并在

证券监管部门和深圳证券交易所监督和指导下，不断致力于完善公司

治理结构，建立健全内部管理及控制制度，规范公司运营，促进公司

持续、稳定、健康发展，不断提高公司治理水平。

    鉴于公司拟向特定对象发行 A 股股票，根据相关要求，现将公司

最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及相应整改

情况公告如下：

    一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

    公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

    二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况

及相应整改措施

    经自查，最近五年内公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管

                                  1
局出具的警示函 1 份，具体情况如下：

    1、主要内容

    公司于 2020 年 10 月 10 日收到中国证券监督管理委员会西藏监

管局《关于对海思科医药集团股份有限公司采取出具警示函措施的决

定》（[2020]6 号），警示函的主要内容：

    “我局在 2020 年“双随机”现场检查中发现你公司存在以下问

题：

    一、公司治理方面

    （一）上市公司与控股股东在人员、资产、财务方面严重混同

    你公司控股股东控制的四川卓想汇投资管理有限公司、成都迈川

医疗科技有限公司、西藏信天翁医疗投资管理有限公司，设立、管理、

财务和经营事务均由你公司负责办理，相关事务在上市公司办公系统

流转审批，印章由上市公司人员保管。

    你公司上述行为违反了《上市公司治理准则》第六十八条“控股

股东、实际控制人与上市公司应当实行人员、资产、财务分开，机构、

业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险”的规定。

    （二）内幕信息知情人登记管理不规范

    你公司内幕信息知情人员未按照《内幕信息知情人登记管理制度》

规定在内幕信息登记表上签字确认，且公司获取政府补助时未按照制

度规定进行内幕信息知情人登记。

    上述行为违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制

度的规定》（证监会公告[2011]30 号）第六条、第七条相关规定。

    （三）公司董事、监事、高级管理人员报酬事项未履行决策程序
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    你公司董事、监事报酬事项未经股东大会审议通过，公司高级管

理人员报酬事项未经董事会审议决定，违反了《公司法》第三十七条、

第四十六条、第九十九条、第一百零八条及《上市公司治理准则》第

六十条相关规定。

    二、信息披露方面

    （一）关联担保未及时披露

    你公司 2016 年 6 月 30 日发生一笔为西藏信天翁医疗投资管理有

限公司提供 1,520 万美元的关联担保，但未及时披露，直至 2016 年

12 月 20 日才予以补充披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管

理办法》第三十条关于对外提供重大担保上市公司应当立即披露的规

定。

    （二）关联交易未及时披露

    Haisstian advisors（塞舌尔）公司为你公司关联公司，你公司

全资子公司香港海思科药业有限公司因资金周转需要于 2018 年 9 月

10 日与塞舌尔公司签订《资金借贷协议》，向其拆入资金 3,489,800

美元。对该关联交易事项，你公司直至 2020 年 5 月 9 日才予以披露，

不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条关于信息披露义务人应

当及时披露信息的规定。

    （三）前五大供应商信息没有合并披露

    你公司第一大供应商山东悠客信息技术有限公司、第三大供应商

泰州成功服务外包有限公司、第四大供应商山东仁恒信息科技有限公

司均受同一家公司控制，但在你公司 2019 年年度报告中未进行合并

披露。违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号
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——年度报告的内容与格式》第二十七条“属于同一控制人控制的客

户或供应商视为同一客户或供应商合并列示”的规定。

    针对上述违规行为，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监

管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应高度重视上述问题，

积极制定整改措施，对上述公司治理、信息披露存在的问题切实整改，

并于收到本决定后 30 日内向我局报送整改报告。”

    2、整改措施

    公司收到上述监管措施决定书后，公司董事会、监事会及管理层

高度重视，积极开展以下整改工作：

    （1）公司组织董事、监事及高级管理人员切实加强对《公司法》

《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规的学习，并且要将这类

学习常态化，提高“规范运作”意识，避免再次出现上市公司与控股

股东在人员、资产、财务方面的混同，避免出现内幕信息知情人登记

管理不规范的情况。

    （2）公司组织业务人员加强相关法律法规学习，加强信息沟通，

保证信息沟通的顺畅，重大信息要及时通知到信息披露负责人，以便

及时履行相关审议和信息披露程序。

    （3）公司组织业务人员加强对深圳证券交易所《深圳证券交易所

上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律法规

学习，不断提升业务能力，对相关交易及时履行相关审议和信息披露

程序。

    公司已于 2020 年 10 月 21 日向中国证监会西藏监管局提交了海

思科集团发〔2020〕019 号《海思科医药集团股份有限公司关于中国
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证券监督管理委员会西藏监管局<行政措施决定书>涉及问题的整改

报告》，公司亦认真吸取教训，不断完善公司内部控制，积极提高规

范运作意识，杜绝此类违规行为再次发生。

    除上述情形外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易

所采取监管措施或处罚的情形。

    特此公告。




                           海思科医药集团股份有限公司董事会

                                            2025 年 2 月 28 日




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