证券代码：003038           证券简称：鑫铂股份           公告编号：2025-012




                        安徽鑫铂铝业股份有限公司

                   第三届监事会第十七次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、监事会会议召开情况

    安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十七次会议
通知已提前 3 日发出，并于 2025 年 2 月 14 日在公司会议室以现场结合通讯表决
的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席
李静女士召集并主持。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合
《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    （一）审议通过《关于公司<2025 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》

    经审议，监事会认为：公司拟定的《2025 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司股权激励管理办法》等相关法律法规和规范性文件的规定。2025 年股票期权与限
制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“本次激励计划”）的实施将有利于
公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    （二）审议通过《关于公司<2025 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》

    经审议，监事会认为：公司《2025 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管
理办法》符合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保公司本次激励计划的顺利实
施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司
董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员之间的利益共享与
约束机制。

    具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    （三）审议通过《关于核实公司<2025 年股票期权与限制性股票激励计划激励对
象名单>的议案》

    经对拟授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：

    1、列入公司本次激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》
等法律法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。

    2、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励
对象的情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；

    （4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办
法》等文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象条件。本激励计
划的激励对象不包括公司独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的
股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    综上所述，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其
作为本次激励计划的激励对象合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激
励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会在充分听取公示意见后，将
于股东大会审议本激励计划前 5 日披露对激励名单的审核意见及对公示情况的
说明。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    （四）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

    公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，能
够获得一定的投资效益，不会影响公司正常生产经营和募集资金项目的正常进行，
不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害
公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，决策和审议程序合法、合规。
因此，监事会一致同意公司使用不超过 20,000.00 万元的闲置募集资金进行现金
管理。

    具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置
募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-013）。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    三、备查文件

    《安徽鑫铂铝业股份有限公司第三届监事会第十七次会议决议》。
特此公告。


             安徽鑫铂铝业股份有限公司
                     监事会
                 2025 年 2 月 14 日