证券代码：300829 证券简称：金丹科技 公告编号：2025-007
债券代码：123204 债券简称：金丹转债
河南金丹乳酸科技股份有限公司
股份回购报告书
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称公司）拟使用自有资金和股份回
购专项贷款以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于实施员工持股
计划或股权激励，主要内容如下：
1.回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。
2.回购的资金总额及资金来源：用于回购股份的资金总额不低于人民币
4,000 万元且不超过人民币 7,000 万元（均含本数）。本次回购的资金来源为公
司自有资金和股份回购专项贷款。
3.回购价格：不超过人民币 28.11 元/股（含本数）（该价格不高于董事会审
议通过本次回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%）。如公司在
回购期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，自股价除权除息
之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上
限。
4.回购数量：按照回购股份价格上限人民币 28.11 元/股计算，预计回购股份
数量为 1,422,982 股至 2,490,217 股，占公司当前总股本的比例为 0.74%至 1.30%，
具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。
5.回购实施期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12
个月。
6.回购用途：本次回购的股份将用于实施员工持股计划或股权激励。公司如
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未能在股份回购完成后的 36 个月内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股
份将予以注销。如国家对相关政策做调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
7.相关股东是否存在减持计划
截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东、
控股股东、实际控制人在回购期间及披露回购股份方案后的未来 3 个月及 6 个月
内暂无明确的减持计划。若后续上述主体拟实施减持计划，公司将严格按照中国
证监会及深圳证券交易所的规定及时履行信息披露义务。
8.相关风险提示
（1）本次回购事项存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，进而
导致本次回购方案无法顺利实施或只能部分实施的不确定性风险；
（2）本次回购存在因对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生，
或公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他因素导致公司
董事会决定终止本次回购方案、公司不符合法律法规规定的回购股份条件等而无
法实施的风险；
（3）本次回购的股份将用于实施员工持股计划或股权激励，可能存在因员
工持股计划或股权激励方案未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、
激励对象放弃认购等原因，导致已回购股份无法授出或无法全部授出而被注销的
风险；
（4）本次回购方案不代表公司最终回购股份的实际执行情况，公司将在回
购期限内根据市场情况择机做出回购决策，存在回购方案调整、变更、终止的风
险；
（5）若本次回购股份所需资金未能筹措到位，可能存在回购方案无法实施
或者部分实施的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时将根
据回购事项的进展情况及时履行信息披露义务，请投资者注意投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和
国证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 9 号——回购股份》及《河南金丹乳酸科技股份有限公司章程》（以下简称《公
司章程》）等相关规定，公司编制了《股份回购报告书》，具体内容如下：
一、回购方案的主要内容
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（一）回购股份的目的
基于对公司内在价值的认可和发展前景的信心和对公司长期价值的合理判
断，为完善公司的长效激励约束机制，切实维护广大投资者的利益，促进公司长
远健康发展，结合公司经营情况、财务状况以及未来的盈利能力，公司拟使用自
有资金和股份回购专项贷款以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股股份，
回购的股份将用于实施员工持股计划或股权激励。
（二）回购股份符合相关条件
公司本次回购股份符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—回
购股份》第十条规定的相关条件：
1.公司股票上市已满六个月；
2.公司最近一年无重大违法行为；
3.回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
4.回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；
5.中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。
（三）拟回购股份的方式和价格区间
1.拟回购股份的方式：通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方
式进行。
2.拟回购股份的价格：本次回购价格不超过人民币 28.11 元/股（含）。该回
购价格上限未超过公司董事会审议通过回购股份决议前三十个交易日公司股票
交易均价的 150%。实际回购价格将综合回购实施期间公司二级市场股票价格、
公司财务状况和经营状况确定。如公司在回购股份期内发生派息、送股、资本公
积转增股本等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证
券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。
（四）拟回购股份的种类、用途、资金总额、数量及占公司总股本的比例
1.回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。
2.回购股份的用途：用于实施员工持股计划或股权激励。公司如未能在股份
回购完成后的 36 个月内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注
销。如国家对相关政策做调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
3.回购股份的资金总额：不低于人民币 4,000 万元且不超过人民币 7,000 万
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元（均含本数），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准。
4.回购股份的数量及占公司总股本的比例：按照回购股份价格上限人民币
28.11 元/股，回购金额下限人民币 4,000 万元测算，预计回购股份数量约为
1,422,982 股，占公司当前总股本的 0.74%；按照回购股份价格上限人民币 28.11
元/股，回购金额上限人民币 7,000 万元测算，预计回购股份数量约为 2,490,217
股，占公司当前总股本的 1.30%。
具体回购股份的数量及占公司总股本的比例以实际回购的股份数量和占公
司总股本的比例为准。如公司在回购股份期内发生派息、送股、资本公积转增股
本等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所
的相关规定相应调整回购股份价格上限，回购股份数量和占公司总股本及无限售
条件股份的比例相应变化。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份资金来源为公司自有资金和股份回购专项贷款，其中股票回购
专项贷款金额不超过公司实际回购金额的 90%。
（六）回购股份的实施期限
1.本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之
日起 12 个月内。如果触及以下条件，则回购期限提前届满，回购方案即实施完
毕：
（1）在回购期限内，回购资金使用金额提前达到最高限额（差额金额不足
以回购 100 股公司股份），则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会依法决定终止本次回购方案，则回购期限自董事会决议
终止本回购方案之日起提前届满。
（3）在回购期限内，公司回购资金使用金额达到最低限额，则本次回购方
案可自公司管理层决定终止本次回购方案之日起提前届满。
2.公司不得在下列期间内回购股份：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项
发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
3.公司以集中竞价交易方式回购股份的，应当符合下列要求：
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（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨
跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
4.回购方案实施期间，公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上的，
回购期限可予以顺延，顺延后不得超出中国证监会及深圳证券交易所规定的最长
期限。
（七）预计回购后公司股本结构变动情况
若按回购上限金额人民币 7,000 万元、回购价格上限 28.11 元/股测算，预计
可回购股数为 2,490,217 股，约占公司总股本的 1.30%。若本次回购股份全部用
于员工持股计划或股权激励并全部锁定，预计公司股本结构变动情况如下：
本次回购前 本次回购后
股份类别
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 股份数量（股）
有限售条件股份 60,268,276 31.35 62,758,493 32.64
无限售条件股份 131,977,436 68.65 129,487,219 67.36
总股本 192,245,712 100.00 192,245,712 100.00
若按回购下限金额人民币 4,000 万元、回购价格上限 28.11 元/股测算，预计
可回购股数为 1,422,982 股，约占公司总股本的 0.74%。若本次回购股份全部用
于员工持股计划或股权激励并全部锁定，预计公司股本结构变动情况如下：
本次回购前 本次回购后
股份类别
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 比例（%）
有限售条件股份 60,268,276 31.35 61,691,258 32.09
无限售条件股份 131,977,436 68.65 130,554,454 67.91
总股本 192,245,712 100.00 192,245,712 100.00
注：
1.以上数据仅为根据回购金额上下限和回购价格上限测算的结果，暂未考虑
其他因素影响，具体回购股份的数量及比例以回购期满时实际回购的股份数量为
准。
2. 上述公司总股本、有限售条件股份、无限售条件股份数据来自中国证券登
记结算有限责任公司出具的截至 2025 年 1 月 6 日不定期持有人名册。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、
未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会
损害公司债务履行能力和持续经营能力的承诺
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截至 2024 年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产为 344,304.69 万元，归属
于上市公司股东的净资产为 182,756.48 万元，流动资产为 103,405.78 万元，资产
负债率为 47.13%。若回购资金总额上限人民币 7,000 万元全部使用完毕，根据
2024 年 9 月 30 日的财务数据测算，回购资金占公司总资产的 2.03%，约占归属
于上市公司股东的净资产的 3.83%。
根据公司目前经营情况、财务状况、债务履行能力及未来发展规划，公司认
为使用不低于人民币 4,000 万元且不超过人民币 7,000 万元（均含本数）的资金
总额进行股份回购，不会对公司的经营、财务、研发、债务履行能力、未来发展
产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化，公司股权分布情况仍符合上市公
司的条件，不会改变公司的上市公司地位。
公司全体董事承诺，全体董事在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责，
维护公司利益及股东和债权人的合法权益，本次回购股份不会损害公司的债务履
行能力和持续经营能力。
（九）公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人、持股百分
之五以上股东在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖公司股份的情况，是
否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的
增减持计划；公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东、控股股东、
实际控制人在未来三个月、未来六个月的减持计划
经自查，公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人、持股百
分之五以上股东在董事会作出回购股份决议前六个月内不存在买卖公司股份的
情况，也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。
截止本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人、持股百
分之五以上股东在本次回购期间暂无增减持计划，若在未来有增减持公司股份计
划，公司将严格按照中国证监会及深圳证券交易所的规定及时履行信息披露义务。
截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制
人、持股百分之五以上股东在披露回购股份方案后的未来 3 个月及 6 个月内暂无
明确的减持计划。若后续上述主体有拟实施相关股份减持计划，公司将严格按照
中国证监会及深圳证券交易所的规定及时履行信息披露义务。
（十）回购股份后依法注销或转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益的
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相关安排
公司本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励。若在股份回购完成后
未能在相关法律法规规定的期限内实施上述用途，未转让部分股份将依法予以注
销。若公司回购股份未来拟进行注销，公司将严格履行《公司法》等关于减资的
相关决策程序并通知债权人，并及时履行披露义务，充分保障债权人的合法权益。
二、对管理层办理本次回购股份事宜的具体授权
根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，本次回购事项需经三分之二以
上董事出席的董事会会议决议，无需提交股东大会审议。为保证本次股份回购的
顺利实施，董事会授权公司管理层在法律法规规定范围内，按照最大限度维护公
司及股东利益的原则，办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限
于：
1.在法律法规允许的范围内，根据公司和市场的具体情况，制定并实施本次
回购股份的具体方案，包括根据实际情况择机回购股份，确定具体的回购时间、
价格和数量等；
2.如法律法规、证券监管部门对回购股份政策有新的规定，或市场情况发生
变化，除根据相关法律法规、监管部门要求或《公司章程》规定须由董事会重新
审议的事项外，根据相关法律法规、监管部门要求并结合市场情况和公司实际情
况，对回购方案进行调整并继续办理回购股份相关事宜；
3.办理相关报批事宜，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次
回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约；
4.设立回购专用证券账户及办理其他相关业务；
5.办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事项。
上述授权自公司董事会审议通过回购股份方案之日起至上述授权事项办理
完毕之日止。
三、回购股份方案的审议程序
公司于 2025 年 1 月 7 日召开了第五届董事会第二十二次会议，本次会议经
三分之二以上董事出席，全票审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》。本
次回购事项无需提交股东大会审议。
具体内容详见公司 2025 年 1 月 8 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
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的《关于回购公司股份方案暨取得金融机构股票回购专项贷款承诺函的公告》。
2025 年 1 月 14 日公司披露了第五届董事会第二十二次会议回购股份决议公
告的前一个交易日（即 2025 年 1 月 7 日）登记在册的前十大股东和前十大无限
售条件股东的名称、持股数量、持股比例情况。
具体内容详见公司 2025 年 1 月 14 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件股东持股情况的公告》。
四、股份回购贷款承诺函的签署情况
根据中国人民银行、金融监管总局、中国证监会发布的《关于设立股票回购
增持再贷款有关事宜的通知》，宣布正式推出股票回购增持再贷款政策，对符合
条件的上市公司和主要股东回购增持本公司股票，可纳入政策支持范围。为减轻
公司本次回购资金压力，积极完成回购计划，公司积极向相关金融机构申请股票
回购贷款支持。
截至本公告披露日，公司已经取得了中国银行股份有限公司周口分行出具的
《贷款承诺函》，承诺为公司提供不超过 5,400 万元（人民币）的股票回购增持
专项贷款，贷款期限 3 年，以上贷款要素在贷款合同签署及放款时以监管最新要
求为准。
五、回购股份方案的风险提示
1.本次回购事项存在回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，进而导致
本次回购方案无法顺利实施或只能部分实施等不确定性风险；
2.本次回购存在因对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生，或公
司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他因素导致公司董事
会决定终止本次回购方案、公司不符合法律法规规定的回购股份条件等而无法实
施的风险；
3.本次回购股份方案可能存在因员工持股计划或股权激励计划未能经公司
董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等原因，导致已回购
股份无法授出或无法全部授出而被注销的风险；
4.本次回购方案不代表公司最终回购股份的实际执行情况，公司将在回购期
限内根据市场情况择机做出回购决策，存在回购方案调整、变更、终止的风险；
5.若本次回购股份所需资金未能筹措到位，可能存在回购方案无法实施或者
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部分实施的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时将根
据回购事项的进展情况及时履行信息披露义务，请投资者注意投资风险。
六、其他事项说明
1.回购专用证券账户的开立情况
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》的规定，
公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了股票回购专用证券
账户，该账户仅用于回购公司股份。
2.回购股份的资金筹措到位情况
根据公司货币资金储备、资金规划及银行回购专项贷款情况，用于本次回购
股份的资金将根据回购计划及时到位。
3.回购期间的信息披露安排
公司将根据相关法律、法规和规范性文件的规定，在实施回购期间及时履行
信息披露义务并将在定期报告中披露回购进展情况：
（1）在首次回购股份事实发生的次一交易日予以披露；
（2）回购股份占公司总股本的比例每增加百分之一的，应当在事实发生之
日起三个交易日内予以披露；
（3）每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况；
（4）在回购股份方案规定的回购实施期限过半时，仍未实施回购的，董事
会应当公告未能实施回购的原因和后续回购安排；
（5）回购期限届满或者回购股份已实施完毕的，公司应当停止回购行为，
在两个交易日内披露回购结果暨股份变动公告。
特此公告。
河南金丹乳酸科技股份有限公司
董事会
2025 年 1 月 15 日
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