中泰证券股份有限公司

                         关于鑫磊压缩机股份有限公司

                   2024年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司               被保荐公司简称：鑫磊股份

保荐代表人姓名：许伟功                           联系电话：021-20235882
保荐代表人姓名：陆鹏峰                           联系电话：021-20235882
现场检查人员姓名：许伟功、陆鹏峰、张苗苗、郑为宝
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月23日-2024年12月27日
一、现场检查事项                                                    现场检查意见
 （一）公司治理                                                是       否   不适用
现场检查手段：
1、查阅公司章程及三会议事规则等公司治理制度；
2、查阅历次股东大会、董事会及监事会决议及会议记录；
3、与公司主要高管人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况和董事、监事和高级管理
人员履行职务勤勉尽责情况；
4、向公司相关人员进行访谈，了解公司与关联方在人员、资产、财务、机构、业务等方面
是否存在影响独立性的情形。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                         √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                           √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
                                                               √
件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
                                                               √
件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
                                                                                   √
务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
                                                                                   √
和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立               √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                 √
（二）内部控制
现场检查手段：
1、查阅公司内部审计制度和内部审计报告；
2、访谈了内部审计部门负责人，了解内部审计部门和审计委员会的人员构成，了解公司内
部审计部门工作执行情况；
3、查阅公司内部控制评价报告等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适
                                                              √
用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计
                                                                           √
部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）        √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
                                                              √
交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
                                                              √
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
                                                              √
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 （如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
                                                              √
行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
                                                              √
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
                                                              √
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
                                                              √
价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
                                                              √
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1、查阅公司信息披露管理制度及公告文件、投资者关系活动记录表；
2、查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料；
3、查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的公司资料，了解公司信息披露相关制度的执行情
况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                          √
2.公司已披露的内容是否完整                                    √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展            √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                        √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
                                                              √
管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载            √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
1、查阅公司关联交易、对外担保以及其他内部管理的相关制度；
2、查阅公司三会资料和定期报告；
3、查阅公司关联交易明细，向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制
度的执行情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
                                                             √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
                                                             √
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务        √
4.关联交易价格是否公允                                        √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                            √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                        √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
                                                                            √
形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
                                                                            √
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
1、查阅公司募集资金管理制度；
2、查阅募集资金三方监管协议、查阅公司募集资金账户的银行对账单、抽查募集资金大额
支付凭证及原始凭证等材料；
3、与公司相关人员进行访谈，了解募集资金投资项目的建设进度；
4、现场查看募集资金投资项目购入的设备、软件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                            √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形        √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
                                                              √
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行      √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
                                                                   √ 详
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
                                                                   见问
与招股说明书等相符
                                                                   题1）
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                    √
（六）业绩情况
现场检查手段：
1、查阅公司定期报告、审计报告；
2、与公司高级管理人员进行访谈，了解公司财务状况和经营状况；
3、查阅公开信息，了解公司所在行业整体经营情况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                        √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                              √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常            √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
1、查阅公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所作出的承诺文件；
2、查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                                  √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                              √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
1、查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
2、查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
3、与高级管理人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                      √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                   √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
                                                              √
险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                  √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
                                                                             √
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
问题1：募投项目实施进度与招股说明书不相符
经保荐机构现场检查，截至2024年6月30日，公司“新增年产3万台螺杆式空压机技改项目”、
“年产80万台小型空压机技改项目”及“新增年产2200台离心式鼓风机项目”累计投资进度分
别为14.06%、14.73%、10.69%，募投项目实施进度与招股说明书不相符，主要原因系由于
公司土地被收购事宜，募投项目实施进程相对预期有所放缓。公司已于2024年1月24日公告
的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点及延长实施期限的公告》中对“新增年产3万
台螺杆式空压机技改项目”、“年产80万台小型空压机技改项目”、“新增年产2200台离心
式鼓风机项目”的实施地点进行变更，并将达到预定可使用状态日期分别延期至2026年6月3
0日、2025年6月30日、2026年6月30日。
保荐机构已提请公司积极推进募投项目建设，把控募投项目如期完成；同时，若公司预计达
到预定可使用状态日期前无法实施完毕，需及时履行延期相关审议程序，并按相关规定及时、
准确、完整地履行募投项目相关信息披露义务。



（以下无正文）
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于鑫磊压缩机股份有限公司2024
年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




   保荐代表人：

                      许伟功                   陆鹏峰




                                                   中泰证券股份有限公司



                                                        年    月     日