证券代码：600435   证券简称：北方导航   公告编号：临 2025-004 号




             北方导航控制技术股份有限公司
关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的公
                             告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。



     北方导航控制技术股份有限公司（以下简称“公司”或
“北方导航”）根据公司 2020 年第四次临时股东大会的授
权，于 2024 年 12 月 31 日召开了第七届董事会第三十五次
会议和第七届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于注
销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，现将
有关事项说明如下：
     一、已履行的相关审批程序和信息披露程序
     1.2020 年 11 月 15 日，公司召开第六届董事会第二十三
次会议，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划管理办
法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施
考核管理办法>的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激
励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于提请股东大会
授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的
议案》，公司独立董事对本次股票期权激励计划有关事项发
表了独立意见。同日，公司召开第六届监事会第十七次会议，
审议通过了《公司股票期权激励计划管理办法》、《公司 2020
年股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于<公司 2020
年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于
核查<公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
    2.2020 年 11 月 15 日至 2020 年 11 月 25 日，公司内部
通过公司内网及公示栏公示了激励对象名单。公示期间，监
事会未收到任何员工对本次拟激励对象名单提出的异议。
    3.2020 年 11 月 16 日，公司召开第六届董事会第二十四
次会议，审议通过了《关于提议召开 2020 年第四次临时股
东大会的议案》，对 2020 年股票期权激励计划相关议案进
行审议。
    4.2020 年 12 月 29 日，公司发布《关于股票期权激励计
划获得国务院国资委批复的公告》（公告编号：2020-056），
公司 2020 年股票期权激励计划已获得国务院国资委出具的
《关于北方导航控制技术股份有限公司实施股票期权激励
计划的批复》（国资考分〔2020〕663 号）。
    5.2020 年 12 月 30 日，公司召开 2020 年第四次临时股
东大会，审议通过了关于《公司股票期权激励计划管理办法》
的议案、关于《公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管
理办法》的议案、关于《公司 2020 年股票期权激励计划（草
案）及其摘要》的议案、关于提请股东大会授权董事会办理
公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案。
    6.2020 年 12 月 30 日，公司召开第六届董事会第二十五


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次会议及第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向
2020 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。
同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
    7.2022 年 12 月 29 日，公司召开第七届董事会第十九
次会议及第七届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调
整 2020 年股票期权激励计划股票期权行权价格及注销部分
股票期权的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了
独立意见。
    8.2023 年 6 月 20 日，公司召开第七届董事会第二十三
次会议及第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调
整公司 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》。同日，
公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
    9.2024 年 1 月 3 日，公司召开第七届董事会第二十七次
会议及第七届监事会第十九次会议，审议通过了《关于注销
2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公
司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的
议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
    10.2024 年 6 月 28 日，公司召开了第七届董事会第
三十一次会议和第七届监事会第二十二次会议，审议通过了
《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划行权价格的议
案》。
    11.2024 年 12 月 31 日，公司召开了第七届董事会第三
十五次会议和第七届监事会第二十五次会议，审议通过了
《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、

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《关于公司 2020 年股票期权激励计划第三个行权期符合行
权条件的议案》。

    二、本次注销部分股票期权的情况
    （一）因激励对象退休、离职等进行注销的部分
    公司 2020 年股票期权激励计划第二期可行权的 87 名激
励对象中，3 名激励对象退休、解聘 3 名，根据《上市公司
股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司
《2020 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）
等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，
上述 6 名人员不再符合激励条件，公司将对上述 6 名人员已
获授但尚未获准行权的股票期权合计 42.732 万份予以注销。
    （二）因激励对象个人考核评价原因进行的注销
    根据公司 2023 年个人绩效考核情况，4 名激励对象个人
绩效考核结果为“B”,根据公司《激励计划》及《2020 年股
票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，个人层面可行
权比例为 90%，因此上述人员注销的股票期权合计为 2.6715
万份。
    （三）注销结果
    综上，本次注销的股票期权数量合计为 45.4035 万份，
占公司《激励计划》授予的股票期权总数的 1.53%。本次调
整后，公司股权激励对象由 87 人调整为 81 人，已授予但尚
未获准行权的期权数量调整后为 661.2255 万份。
    三、本次注销部分股票期权对公司的影响
    本次注销部分股票期权事项不会对公司财务状况和经

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营成果产生重大影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也
不会影响公司股票期权激励计划继续实施。
    四、监事会意见
    本次注销部分股票期权事项不会对公司财务状况和经
营成果产生重大影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也
不会影响公司股票期权激励计划继续实施。监事会同意本次
注销部分股票期权事项。

    五、法律意见书的结论性意见
    截至法律意见书出具之日，北京市众天律师事务所律师
认为：
    1.本次注销及行权已经履行现阶段必要的内部审议程
序。
    2.本次注销符合《中央企业控股上市公司实施股权激励
工作指引》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行
办法》、《国资委关于进一步做好中央企业控股上市公司股
权激励工作有关事项的通知》（国资发考分规〔2019〕102
号）、《上市公司股权激励管理办法》（2018 修订）、《北
方导航控制技术股份有限公司 2020 年股票期权激励计划》
的相关规定。
    3.本次行权符合《中央企业控股上市公司实施股权激励
工作指引》、《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行
办法》、《国资委关于进一步做好中央企业控股上市公司股
权激励工作有关事项的通知》（国资发考分规〔2019〕102
号）、《上市公司股权激励管理办法》（2018 修订）、《北

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方导航控制技术股份有限公司 2020 年股票期权激励计划》
的相关规定。


    特此公告。


                       北方导航控制技术股份有限公司
                                   董事会
                               2025 年 1 月 2 日




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