证券代码：601211         证券简称：国泰君安         公告编号：2025-003




                   国泰君安证券股份有限公司
    关于上海证券交易所并购重组审核委员会审核
   公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集
       配套资金暨关联交易事项会议安排的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过向海通证券股份有
限公司（以下简称“海通证券”）的全体 A 股换股股东发行 A 股股票、向海通证
券的全体 H 股换股股东发行 H 股股票的方式换股吸收合并海通证券并发行 A 股
股票募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
    根据上海证券交易所（以下简称“上交所”）并购重组审核委员会发布的《上
海证券交易所并购重组审核委员会 2025 年第 1 次审议会议公告》，上交所并购
重组审核委员会定于 2025 年 1 月 9 日召开 2025 年第 1 次并购重组审核委员会
审议会议，审核公司本次交易的申请。
    本次交易尚需上交所审核通过，中国证券监督管理委员会及其他有权监管机
构的批准、核准、注册或同意后方可正式实施，能否实施尚存在不确定性。公司
发布的信息以在上交所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体刊登的公告
为准，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
    特此公告。




                                         国泰君安证券股份有限公司董事会
                                                         2025 年 1 月 3 日