证券代码：603037           证券简称：凯众股份          公告编号：2025-004

                    上海凯众材料科技股份有限公司

               关于股权激励部分股票期权注销完成暨

                     限制性股票回购注销实施公告



    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



     重要内容提示：

     注销原因：鉴于 2023 年和 2024 年激励计划授予的激励对象中共有 1 人

主动离职，公司对上述 1 人持有的已获授但尚未行权的股票期权进行注销，对已

获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。

     本次注销股份的有关情况

1、本次注销的股票期权尚未行权，股票期权注销后不会对公司股本造成影响。

2、本次回购注销限制性股票情况如下：

       回购股份数量        注销股份数量              注销日期

          644,014             644,014            2025 年 1 年 16 日



    一、本次股票期权注销及限制性股票回购注销的决策与信息披露
    上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称 “公司”）于 2024 年 11 月 19
日召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了
《关于调整 2023 年限制性股票激励计划回购价格并回购注销部分限制性股票及
注销部分股票期权的议案》，同意公司回购并注销已授权未解锁的限制性股票
644,014 股，其中 2023 年激励计划限制性股票 182,014 股、2024 年激励计划限
制性股票 462,000 股；同意注销 280,000 份股票期权。具体详见公司于 2024 年

                                    1
11 月 21 日披露的相关公告。

    公司于 2024 年 11 月 21 日，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披

露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本通知债权人的公告》，截至申

报期届满日，公司未收到任何债权人向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要

求。

       二、本次股票期权注销及限制性股票回购注销情况

    （一）本次股票期权注销及回购注销限制性股票的原因及依据

    根据《上市公司股权激励管理办法》 凯众股份 2023 年限制性股票激励计划》

（以下简称“2023 年激励计划”）和《上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年

股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“2024 年激励计划”）等相关规定，

鉴于 2023 年激励计划和 2024 年激励计划授予的激励对象中共有 1 人主动离职，

公司对上述 1 人持有的已获授但尚未行权的股票期权进行注销，对已获授但尚未

解除限售的限制性股票进行回购注销。

    （二）本次股票期权注销及限制性股票回购注销的相关人员、数量

    本次注销涉及 1 人，合计注销股票期权 280,000 份，回购注销限制性股票

644,014 股；本次 限制性股票回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票

1,043,000 股。

    （三）股票期权注销及限制性股票回购注销安排

    公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算

上海分公司”）提交注销上述股票期权的申请，经中国结算上海分公司审核确认，

上述 280,000 份股票期权注销事宜已于 2025 年 1 月 9 日办理完毕。

    公司已在中国结算上海分公司开设了回购专用证券账户（账户号码：

B882687750），并向中国结算上海分公司申请办理限制性股票的回购注销手续，

预计本次限制性股票于 2025 年 1 月 16 日完成注销。

       三、注销股票期权及回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
                                     2
    公司本次注销的股票期权尚未行权，股票期权注销后不会对公司股本造成影

响。

    公司本次回购注销限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：

            类别              变动前        变动数         变动后

  有限售条件的流通股           1,687,014     -644,014       1,043,000

  无限售条件的流通股         190,438,834             0    190,438,834

          股份合计           192,125,848     -644,014     191,481,834

       四、说明及承诺

    公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露

符合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司股权激励计划、

限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。

    公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、

注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，

且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象

产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。

       五、法律意见书的结论性意见

    上海东方华银律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，本次回购

注销的相关事宜已履行现阶段必要的决策和披露程序；本次回购注销符合注销条

件，涉及的对象、数量、价格以及回购注销安排等均符合《管理办法》《凯众股

份 2023 年限制性股票激励计划》《上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年股票

期权与限制性股票激励计划》的规定。公司尚需按照《公司法》等法律法规的规

定办理减少注册资本等手续，并及时履行信息披露义务。

    特此公告。




                                       3
上海凯众材料科技股份有限公司董事会

                   2025 年 1 月 14 日




4