南华期货股份有限公司
         独立董事 2024 年度述职报告（徐林）

    作为南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严格按
照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《公司章程》
《独立董事工作制度》及公司董事会各专门委员会议事规则等的相关要求，现
就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
    一、基本情况
    本人担任公司第四届董事会独立董事、薪酬与考核委员会主任委员、提名委
员会委员、审计委员会委员。
    本人简历如下：
    徐林先生：1970年7月出生，中国国籍，博士。现任浙江大学公共管理学院
教授、博士生导师，浙江大学/浙江省公共政策研究院首席专家兼《公共政策内
参》总编；2024年7月至今，担任南华期货股份有限公司独立董事。
    作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性要
求，不存在影响独立董事独立性的任何情况。在履职过程中，本人不受公司控股
股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数
    任职期间，公司共召开 2 次董事会会议，未召开股东大会，本人均按时以
现场或通讯方式出席，出席率 100%。本人认真参加公司董事会会议，仔细审阅
公司提供的相关会议资料，参会过程中认真听取公司管理层对重大事项的陈述
和报告，积极参与讨论，并充分运用专业知识发表意见，本年度对董事会审议
事项均投了同意票。
    （二）参与董事会专门委员会工作情况
    任职期间，未召开薪酬与考核委员会及提名委员会会议；作为审计委员会
委员应出席会议 2 次，出席率 100%。本人认真审议各项议案，通过委员会会议
履行职责，对各议案均投了同意票。
    （三）行使独立董事职权的情况
   任职期间，本人不存在行使独立董事特别职权的情况。
    （四）与审计机构的沟通情况
   任职期间，本人就 2024 年财务审计事项进行沟通，确定审计工作计划，在
会计师事务所出具初步审计意见后，与其进行沟通，了解审计进展情况，就相
关事项等进行有效探讨和交流。
    （五）与中小股东的沟通交流情况
   任职期间，本人关注上证 e 互动及其他平台公司股东的提问和评价，针对
中小股东提出的问题和建议，向公司进行反馈并核实，关切并回应中小股东的
意见和需求，切实保护中小股东利益。
    （六）在公司现场工作的时间、内容等情况
   任职期间，本人认真履行独立董事职责，与公司经理层通过现场、电话、
邮件、微信等保持联系。同时通过研读最新政策法规及公司经营情况等资料，
及时学习最新监管政策及动态，了解公司经营发展情况及重大事项进展，积极
有效履行独立董事职责。
    （七）公司配合独立董事工作的情况
   在本人履职过程中，公司经理层、相关工作人员给予积极有效的配合和支
持，在相关会议前及时传递议案及材料，充分保证本人的知情权，利用参加会
议及时向本人汇报公司经营、财务状况及重大事项进展情况等，征求本人意见
并听取建议；组织本人参加相关培训，没有限制或妨碍本人正常履职的情形。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）应当披露的关联交易
   经查阅相关资料，本人认为公司关联交易均属于公司正常的业务往来范
畴，是公司业务特点和日常业务发展的需要。在交易过程中，定价合理、公
允，不存在损害公司全体股东合法权益的情形，不会对公司独立性构成影响。
    （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
   任职期间，公司及相关方不存在变更或者豁免承诺等情形。
    （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
   任职期间，公司不存在上述情况。
    （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
    本人作为独立董事和审计委员会委员，对定期报告及财务信息发表意见，
保证定期报告及财务信息的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
       （五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
    任职期间，公司不存在聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所的情
形。
       （六）聘任或者解聘公司财务负责人
    任职期间，公司不存在聘任或者解聘公司财务负责人的情形。
       （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
    任职期间，公司不存在会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情
形。
       （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
    任职期间，公司不存在提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的
情形。
       （九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划
    经查阅相关资料，本人认为公司发放的薪酬符合公司相关规定，不存在损
害公司和股东利益的情况。2024 年，公司不存在制定或者变更股权激励计划、
员工持股计划，不存在激励对象获授权益、行使权益条件成就，不存在董事、
高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情况。
       四、总体评价和建议
    2024 年，作为公司独立董事，本人严格按照相关法律法规及公司制度的要
求，忠实、勤勉、独立、认真履行职责，发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的
作用，促进提高上市公司质量，切实维护公司全体股东特别是中小股东的合法权
益。
    2025 年，本人将继续恪尽职守，切实有效地履行独立董事职责，加强与公司
经营管理层、审计机构以及中小股东等的沟通交流，发挥独立董事在公司治理中
的作用，更好地维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。