南华期货股份有限公司
         独立董事 2024 年度述职报告（陈蓉）

    作为南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严格按
照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《公司章程》
《独立董事工作制度》及公司董事会各专门委员会议事规则等的相关要求，现
就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
    一、基本情况
    本人担任公司第四届董事会独立董事、提名委员会主任委员、薪酬与考核委
员会委员。
    本人简历如下：
    陈蓉女士，1976年2月出生，中国国籍，博士，教授。2003年8月至今，就职
于厦门大学，任教师；2019年2月至今，担任南华期货股份有限公司独立董事。
    作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性要
求，不存在影响独立董事独立性的任何情况。在履职过程中，本人不受公司控股
股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数
    报告期内，公司共召开 6 次董事会会议和 2 次股东大会，本人均按时以现
场或通讯方式出席，出席率 100%。本着勤勉尽责的态度，本人认真审阅会议资
料，在充分了解议案情况的基础上作出客观决策，对董事会审议的各项议案均
投出同意票。本人认为公司董事会的召集召开符合法定程序，重大事项均履行
了相关的审批程序，合法有效，各项议案均未损害公司及全体股东，特别是中
小股东的利益，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。
    （二）参与董事会专门委员会工作情况
    报告期内，本人作为提名委员会主任委员应出席会议 3 次，出席率 100%；
作为薪酬与考核委员会委员应出席会议 1 次，出席率 100%。本人均仔细审阅会
议议案，认真听取汇报，详细了解议案情况，积极参与讨论。对于专门委员会
各项议案，本人均表示同意，未提出保留、反对意见。各项议案均通过并提交
董事会审议。
    （三）行使独立董事职权的情况
   任期内，本人不存在行使独立董事特别职权的情况。
    （四）与审计机构的沟通情况
   报告期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，促进
加强公司内部审计人员业务知识，与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨
和交流，维护了审计结果的客观、公正。
    （五）与中小股东的沟通交流情况
   本人注重参与公司投资者管理方面的工作，切实维护全体股东尤其是中小
股东的合法利益。通过参加公司股东大会等方式，加强与资本市场沟通，了解
投资者关切，听取投资者提出的建议意见，认真回答投资者提出的问题。
    （六）在公司现场工作的时间、内容等情况
   报告期内，本人积极参加董事会及专门委员会、股东大会，对公司经营情
况、董事会决议执行情况等进行跟进了解。同时，本人通过查阅资料、与公司
相关人员沟通交流等方式，主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，密
切关注公司经营管理，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获取
公司重大事项的进展情况，切实维护公司和股东的合法权益。
    （七）公司配合独立董事工作的情况
   公司董事、高级管理人员采取现场方式或电话、邮件、微信等通讯方式定
期或不定期与本人进行沟通，拉近了独立董事与经理层的距离，解决了董事会
决策过程必须的信息对称难题，使独立董事能及时了解公司经营、内部控制、
重点项目进度等情况。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）应当披露的关联交易
   本人严格按照相关法律法规的规定，对所发生的关联交易根据相关规定对
其作出判断，并依照相关程序进行了审核。本人认为，公司与关联方之间发生
的关联交易为公司正常经营业务往来，交易定价公允合理；董事会审议关联交
易的表决程序符合相关规定，关联董事在审议该关联交易时回避了表决，不存
在损害公司及其他股东合法利益的情形。
       （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
   报告期内，公司及相关方不存在变更或者豁免承诺等情形。
       （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
   报告期内，公司不存在上述情况。
       （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
   报告期内，公司严格按照相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并
披露定期报告，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充
分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董
事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
   报告期内，公司披露了《2023 年度内部控制评价报告》，于内部控制评价
报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，亦未发现非财务报告内部控
制重大缺陷。公司内部控制评价报告真实客观地反映了公司内部控制的实际情
况。上述报告经公司董事会审计委员会审议通过，提交董事会审议通过。
       （五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
   报告期，公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审
计机构，该事项经公司董事会审计委员会审议通过，提交董事会和股东大会审
议通过。本人对上述事项进行了认真审议，天健会计师事务所（特殊普通合
伙）具备为公司提供审计服务的执业资质，具备为公司提供审计服务的经验与
能力，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的要求；续聘程序合法
合规，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。本人同意续聘会计师事务
所事项。
       （六）聘任或者解聘公司财务负责人
   报告期内，公司聘任李莉女士为公司财务负责人，该事项经公司提名委员
会、审计委员会、董事会会议审议通过。本人出席相关会议并发表同意意见。
       （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
   报告期内，公司不存在会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情
况。
       （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
    报告期内，公司董事候选人经董事会提名委员会提名审核通过，并经公司
董事会和股东大会审议通过；公司董事会会议审议通过聘任高级管理人员事
项；本人出席董事会提名委员会和董事会会议并发表同意意见。
       （九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划
    报告期内，公司董事会审议通过高级管理人员、董事薪酬事项。本人出席
董事会并发表同意意见。2024 年，公司不存在制定或者变更股权激励计划、员
工持股计划，不存在激励对象获授权益、行使权益条件成就，不存在董事、高
级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情况。
       四、总体评价和建议
    2024 年，作为公司独立董事，本人严格按照相关法律法规及公司制度的要
求，忠实、勤勉、独立、认真履行职责，发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的
作用，促进提高上市公司质量，切实维护公司全体股东特别是中小股东的合法权
益。