603766               隆鑫通用动力股份有限公司内幕知情人登记管理制度




         隆鑫通用动力股份有限公司




          内幕知情人登记管理制度


           （2025 年 3 月修订）




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                                 第一章    总则
    第一条 为进一步完善隆鑫通用动力股份有限公司（以下简称“公司”）的
内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正的原
则，有效防范内幕信息泄露及内幕信息交易，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露
管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理
制度》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件以及《隆
鑫通用动力股份有限公司章程》等相关规定，特制定本制度。
    第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。董事会应当按照相关规则
要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准
确和完整，董事长为主要责任人。
    董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。
    董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书
面确认意见。
    公司证券事务中心为公司内幕信息知情人登记管理工作的日常工作部门，具
体负责公司内幕信息及内幕信息知情人的登记备案等日常工作。
    公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行监督。
    第三条 公司的董事、监事、高级管理人员和公司的各部门、子公司应当做
好内幕信息的保密工作，并积极配合内幕信息知情人的登记备案工作，未经批准，
内幕信息知情人不得向外界泄露、报道、传送公司内幕信息，不得进行内幕交易
或配合他人操纵证券交易价格。


                 第二章   内幕信息及内幕信息知情人的范围
    第四条 本制度所指的内幕信息，是指依照《证券法》规定的，涉及公司的
经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是
指尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的上市公司
信息披露刊物或网站上正式公开。
    第五条 《证券法》所列重大事件属于内幕信息，包括但不限于：

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    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司的重大资产抵押、质押、出售、转让、报废，公司
营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易,可能对公司的
资产、负债、所有者权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件、状况发生的重大变化；
    （七）公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总经理
无法履行职责；
    （八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    （十三）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
    （十四）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    （十五）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    （十六）公司尚未披露的季度、半年度、年度报告及其它财务报告；
    （十七）相关法律、法规及规范性文件规定的上市公司其他内幕信息；
    （十八）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
    公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

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    第六条 本制度所称内幕信息知情人，是指根据《证券法》规定在公司内幕
信息公开前能直接或间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：
    （一）公司及其董事、监事和高级管理人员；
    （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （五）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
    （六）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
    （七）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （八）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    （九）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （十）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。


                   第三章   内幕信息知情人登记备案管理
    第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照相关规定填写上市公司
内幕信息执行人档案，真实、准确、完整、及时地记录、汇总在商议筹划、论证
咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情
人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容、所处阶段
等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
    第八条 内幕信息知情人应当自获悉内幕信息之日起填写公司内幕信息知情
人档案。内幕信息知情人档案应当包括：
    （一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
    （二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），联系电话，与公司的关系；
    （三）知悉内幕信息时间、地点、方式；
    （四）内幕信息的内容与所处阶段；

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    （五）登记时间、登记人等其他信息。
    前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信
息的第一时间。
    前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、
电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内
部的报告、传递、编制、决议等。
    证券事务中心有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。
    第九条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司的主要负责人应
当积极配合证券事务中心做好内幕信息知情人登记备案工作，及时报告内幕信息
知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
    持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、关联人、收购人、重大资产重组
交易对方、证券公司、证券服务机构以及其他内幕信息知情人，应当积极配合证
券事务中心做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知证券事务中心已发生或
拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
    第十条 公司发生下列事项的，应当报送内幕信息知情人档案信息：
    （一）重大资产重组；
    （二）高比例送转股份；
    （三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
    （四）要约收购；
    （五）发行证券；
    （六）合并、分立、分拆上市；
    （七）回购股份；
    （八）中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品
种的市场价格有重大影响的事项。
    第十一条 公司应当按照《证券法》所规定的内幕信息知情人范围，根据内
幕信息的实际扩散情况，真实、准确、完整地填写内幕信息知情人档案并向上海
证券交易所报送，不得存在虚假记载、重大遗漏和重大错误。公司如发生第十条
所列事项的，报送的内幕信息知情人至少包括下列人员：
    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；

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    （二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、监事、高级管
理人员；
    （三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员（如有）；
    （四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
    （五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的
相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
    （六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；
    （七）前述（一）至（六）项自然人的配偶、子女和父母；
    （八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父母。
    第十二条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的
事项时，除按照本制度的规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大
事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与
筹划决策人员名单、筹划决策方式等。证券事务中心应当督促筹划重大事项涉及
的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体
应当配合制作重大事项进程备忘录。
    第十三条   公司应当在内幕信息首次依法公开披露后 5 个交易日内，通过上
海证券交易所上市公司信息披露电子化系统提交内幕信息知情人档案和重大事
项进程备忘录。公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出
具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整，并向
全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时补充报送内幕信
息知情人档案及重大事项进程备忘录。
    第十四条   公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次
披露重组事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项
是指首次披露筹划重组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时点。
    公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组
的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重

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要要素的，应当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知
情人档案。
    公司首次披露重组事项后股票交易异常波动的，上海证券交易所可以视情况
要求上市公司更新内幕信息知情人档案。
    第十五条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位
内幕信息知情人的档案。
    证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交
易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。
    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易价格有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
    上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时
间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进
行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
    证券事务中心应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的
登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
    第十六条 行政部门管理人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。
    公司在公开披露内幕信息前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关
行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将
其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登
记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司
应当按照一事一记的方式在内幕信息知情人档案中登记行政管理部门的名称、接
触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
    第十七条 公司应当按照中国证监会及上海证券交易所的规定和要求，对内
幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人泄露内幕信
息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并
依据本制度对相关人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果

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报送重庆证监局和上海证券交易所。
       第十八条 证券事务中心应当及时补充完善内幕信息知情人档案和重大事项
进程备忘录信息。内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完
善）之日起至少保存 10 年。中国证监会、重庆证监局、上海证券交易所可查询
公司内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。


                  第四章   内幕信息知情人的保密义务与责任追究
       第十九条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，不得擅自以任
何形式对外泄露、传送、报道或公开内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司证券
及其衍生品种或者建议他人利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得利用
内幕信息配合他人操纵证券交易价格，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋
利。
       第二十条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以
及其他内幕信息知情人应当采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的
知情人控制在最小范围内。
       第二十一条 内幕信息依法公开披露前，公司控股股东、实际控制人不得滥
用其股东权利或支配地位，要求公司及董事、监事、高级管理人员向其提供内幕
信息。
       第二十二条 在公司公告定期报告之前，公司财务人员和其他相关知情人员
不得将公司季度报告、半年度报告、年度报告及有关数据向外界泄露、报送或公
开，不得在任何网站上以任何形式进行传播。如因特殊情况需提前向税务、统计
等行政机关及银行等相关机构报送财务报表的，应明确告知其应履行的信息保密
义务。
       第二十三条 内幕信息知情人违反本制度泄露内幕信息、利用内幕信息进行
交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，或者散布虚假信息、操纵证券市场或
进行欺诈等活动，给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相关
责任人并要求其承担赔偿责任。相关责任人构成犯罪的，公司将依法移送司法机
关追究其刑事责任。



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                              第五章     附则
    第二十四条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规、规范性文件的规定
相冲突的，应当依照有关法律、法规、规范性文件的规定执行。
    第二十五条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
    第二十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同。




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