豪能股份持续督导文件                                               现场检查报告




                       招商证券股份有限公司关于

                       成都豪能科技股份有限公司

  向不特定对象发行可转换公司债券 2024 年现场检查报告

上海证券交易所：

     根据中国证券监督管理委员会《关于成都豪能科技股份有限公司向不特定对
象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕374 号），公司向不特定
对象发行可转换公司债券 550 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总
额为人民币 550,000,000.00 元，扣除发行费用不含税金额 7,605,283.02 元后，实
际募集资金净额为人民币 542,394,716.98 元。本次可转债已经于 2024 年 11 月 20
日上市。

     招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为成都豪
能科技股份有限公司（以下简称“豪能股份”、“公司”）本次向不特定对象发行
可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规及规范
性文件的规定，对 2024 年持续督导期间公司的规范运作情况进行了现场检查，
具体情况如下：

      一、本次现场检查的基本情况

     （一）保荐机构：招商证券股份有限公司

     （二）保荐代表人：李莎、贾音

     （三）现场检查时间：2025 年 2 月 11 日至 2025 年 2 月 14 日

     （四）现场检查人员：李莎

     （五）现场检查内容



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     1、公司治理和内部控制情况；

     2、公司信息披露情况；

     3、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

     4、公司募集资金使用情况以及募投项目建设实施情况；

     5、公司关联交易、对外担保、重大对外投资情况；

     6、公司经营情况；

     7、保荐机构认为应当现场检查的其他事项。

     （六）现场检查方法

     1、查看公司主要生产经营场所并与公司相关人员进行了沟通交流；

     2、查阅本持续督导期间公司召开的历次董事会、监事会和股东大会文件；

     3、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件；

     4、查阅公司的内控制度相关文件；

     5、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用凭证等资料；

     6、实地查看募投项目实施情况；

     7、查阅公司本持续督导期间关联交易、对外担保、重大对外投资等有关资
料以及信披文件等。

      二、对现场检查事项逐项发表的意见

     （一）公司治理和内部控制情况

     现场检查人员查阅了公司章程、三会议事规则及其他公司治理相关的制度和
文件，查阅了本持续督导期间的股东大会、董事会、监事会的会议通知、决议和
会议记录等资料，核对了公司相关公告并对高级管理人员进行了访谈。

     经核查，保荐机构认为：公司建立了较为完善的治理制度，相关制度得到有
效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定履行职责。公司内

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控环境良好，风险控制有效。

     （二）公司信息披露情况

     现场检查人员查阅了公司信息披露制度以及公司的三会文件、会议记录等信
息披露文件，并与公司公告进行对比和分析。

     经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司制定有较为完整的信息披露
制度，公司及时、真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚
假记载、误导性陈述和重大遗漏。

     （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况

     现场检查人员实地查看了公司主要经营、管理场所，对公司与控股股东及其
他关联方的交易及资金往来情况进行了核查。

     经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、业
务、财务等方面保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

     （四）公司募集资金使用情况

     现场检查人员现场查看了募投项目的建设实施情况，核查了本持续督导期间
募集资金账户的对账单、使用明细台账、大额资金支付银行回单等相关支持性文
件，查阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度及相关董事会决议、监事会决
议、独立董事意见以及其他相关信批资料。

     经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司募集资金的存放和使用符合
中国证监会和交易所的相关规定及公司募集资金管理制度的规定，公司募集资金
不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自变
更募集资金用途的情形。公司不存在法律法规禁止或违规使用募集资金的情况。

     （五）公司关联交易、对外担保、重大对外投资情况

     现场检查人员查阅了公司持续督导期内关于关联交易、对外担保、重大对外
投资情况的三会文件、关联交易事项的相关财务资料、公告文件等，并对公司高
级管理人员进行访谈，了解了公司关联交易、对外担保、重大对外投资等相关情

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况。

     经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司不存在违规关联交易、对外
担保及重大对外投资等情形。

       （六）公司经营情况

     现场检查人员查阅了有关行业研究报告，查阅了公司持续督导期内的重大业
务合同和 2024 年财务数据，对公司高级管理人员进行访谈，并从公开信息查阅
了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况。

     经核查，保荐机构认为：公司主营业务的市场前景、行业经营模式未发生重
大不利变化，公司业务运转正常，公司经营状况良好。

       （七）保荐机构认为应当现场检查的其他事项

     无。

       三、提请上市公司注意的事项及建议

     提请公司继续严格按照《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司章程等规定，严格
履行信息披露义务，规范运行。

       四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

     无。

       五、上市公司及其他中介机构的配合情况

     在现场核查过程中，公司相关人员能够积极配合现场访谈和资料查阅，并及
时提供检查所需资料，为现场检查提供必要的支持。

     本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

       六、本次现场检查的结论


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     通过现场检查，保荐机构认为：豪能股份在公司治理及内部控制、信息披露
情况、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、
重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规和规范性文件的要求。

     （以下无正文）




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     （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于成都豪能科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券 2024 年现场检查报告》之签章页）




     保荐代表人




     签名：李     莎                     签名：贾   音




                                                     招商证券股份有限公司




                                                         2025 年    月     日




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