2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法



             上海南方模式生物科技股份有限公司
       2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法


    上海南方模式生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“南方生物”）
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留
住公司优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业
核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同
关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利
益的前提下，按照激励与约束对等的原则，制定了《南方生物 2025 年限制性股
票激励计划（草案）》。

    为保证公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的顺
利推进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创
板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、
规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。

    第一条 考核目的

    制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性，量化本激励计划设定的
具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确保实现本激励
计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提升工作能力，客观、
公正评价员工的绩效和贡献，为本激励计划的执行提供客观、全面的评价依据。

    第二条 考核原则

    （一）坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象；

    （二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象工
作业绩、工作能力和工作态度结合。

    第三条 考核范围



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    本办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象。本激励计划涉及的首次授
予激励对象包括在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心技
术人员、董事会认为需要激励的其他人员，不包括南模生物独立董事、监事。本
激励计划的激励对象中，公司董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或公
司董事会聘任。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司、公司控股子
公司签署劳动合同或聘用合同。

    第四条 考核机构及执行机构

    （一）董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）负责本次股
权激励的组织、实施工作；
    （二）公司人力资源部组成考核小组负责具体考核工作，负责向薪酬委员
会报告工作；
    （三）公司人力资源部和财务部门负责相关考核数据的收集和提供，并对
数据的真实性和可靠性负责，公司内审部门监督；
    （四）公司董事会负责考核结果的审核。

    第五条 绩效考核指标及标准

    激励对象获授的限制性股票能否归属将根据公司和激励对象两个层面的考
核结果共同确定。

    （一）公司层面的业绩考核要求

    本激励计划在 2025 年-2027 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划授
予的限制性股票的公司层面的业绩考核目标如下表所示：

               归属期                                  业绩考核目标
 首次授予的限制性股                    以 2023 年营业收入为基数，2025 年营业收入
                        第一个归属期
 票及预留授予的限制                    增长率不低于 10%
 性股票（若预留部分                    以 2023 年营业收入为基数，2026 年营业收入
                        第二个归属期
 在公司 2025 年第三                    增长率不低于 21%
   季度报告披露前                      以 2023 年营业收入为基数，2027 年营业收入
                        第三个归属期
   （含）授予）                        增长率不低于 33%
 预留授予的限制性股     第一个归属期   以 2023 年营业收入为基数，2026 年营业收入

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 票（若预留部分在公                     增长率不低于 21%
 司 2025 年第三季度
                                        以 2023 年营业收入为基数，2027 年营业收入
 报告披露后授予）        第二个归属期
                                        增长率不低于 33%
   注：上述“营业收入”指经审计的上市公司合并财务报表营业总收入。

    归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜。若各归属期内，
公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划
归属的限制性股票全部不得归属，并作废失效。

    （二）激励对象个人层面的绩效考核要求：

    激励对象个人层面的绩效考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对
象个人考核评价结果分为“A”“B”“C”“D”四个等级，对应的个人层归属比例
如下所示：

       考核等级             A              B                 C                 D
 个人层面归属比例         100%            80%               70%               0%
    在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量＝
个人当年计划归属的限制性股票数量×个人层面归属比例。

    激励对象考核当年因个人层面绩效考核原因不能归属的限制性股票，由公司
作废失效。

       第六条 考核期间与次数

    本激励计划限制性股票的考核年度为 2025 年-2027 年三个会计年度。公司
层面的业绩考核以及个人层面的绩效考核每年考核一次。

       第七条 考核程序

    公司考核小组在薪酬委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，
并在此基础上形成绩效考核报告上交薪酬委员会，公司董事会负责考核结果的审
核。

       第八条 考核结果管理


    （一）考核结果反馈及应用

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    1、被考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束
后 5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。
    2、如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可在收到考核结果后 5 个工
作日内与公司考核小组沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬委员
会申诉，薪酬委员会需在 10 个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。
    3、考核结果作为限制性股票归属的依据。


    （二）考核记录归档


    1、考核结束后，人力资源部应保留绩效考核所有考核记录档案。考核结果
作为保密资料归案保存。
    2、为保证绩效记录的有效性，绩效记录上不允许涂改，若要重新修改或重
新记录，须由当事人签字。
    3、考核结果由人力资源部作为保密资料归档保存，绩效考核记录保存期
10 年。对于超过保存期限的文件与记录，由薪酬委员会批准后由人力资源部统
一销毁。

       第九条 附则

    （一）本办法由薪酬委员会负责制订及修订，并由公司董事会负责解释。
    （二）本办法中的有关条款，如与国家有关法律、行政法规、规范性文
件、本激励计划相冲突，按照国家有关法律、行政法规、规范性文件、本激励
计划的规定执行。本办法中未明确规定的，则按照国家有关法律、行政法规、
规范性文件、本激励计划执行。若本办法与日后发布实施的法律、行政法规和
部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和部门规章规定为
准。
    （三）本办法自股东大会审议通过之日并自本激励计划生效后实施。




                                上海南方模式生物科技股份有限公司董事会

                                                              2025 年 1 月 23 日

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