深圳市桑达实业股份有限公司
       董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
                        及其变动管理规则

       （2022 年 12 月 30 日公司第九届董事会第十三次会议审议通过）



                              第一章 总则

    第一条   为加强对深圳市桑达实业股份有限公司（以下简称“公司”）董事、

监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据

《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》

（以下简称“《证券法》”）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股

份及其变动管理规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股

份变动管理》，特制定本管理规则。



                            第二章 股份管理

    第二条   公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，

应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的

规定，不得进行违法违规的交易。

    第三条   公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，

应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查 公司信息披

露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时

书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。

    第四条   因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、

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监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加 业绩考核条

件、设定限售期等限制性条件的，公司将在办理股份变更登记或行权等手续时，向

深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分

公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售

条件的股份。

    第五条     公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交

所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号

码等）：

    （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个

交易日内；

    （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；

    （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2

个交易日内；

    （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；

    （五）深交所要求的其他时间。

    以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交 的将其所持

本公司股份按相关规定予以管理的申请。

    第六条     董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结算深圳分

公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公

司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

    第七条     公司按照中国结算深圳分公司的要求，对高管股份管理相关信息进

行确认，并及时反馈确认结果。

    第八条   公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国结

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算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证 券账户中已

登记的本公司股份予以锁定。

    公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、

行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按 75%自动锁定；新增

有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。

    第九条     每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和高

级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的 A 股为基数，

按 25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在本年度可转让

股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。

    当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司股

份余额不足 1000 股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。

    因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司

股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变更。

    第十条     董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结

算深圳分公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，中国结算深圳分公司按规定

对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。

    第十一条    公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份

的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所和

中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事、

监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其 余股份自动

锁定。

    第十二条    在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享

有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

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    第十三条   公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，

中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本 公司股份予

以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。

    第十四条   公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品

种的次 1 交易日内向公司董事会申报。公司董事会在其交易行为 2 日内向深交所

申报，并在深交所指定网站进行公告。公告内容包括：

    （一）上年末所持本公司股份数量；

    （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

    （三）本次变动前持股数量；

    （四）本次股份变动的日期、数量、价格；

    （五）变动后的持股数量；

    （六）深交所要求披露的其他事项。

    公司的董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，深交所在

其指定网站公开披露以上信息。

    第十五条   公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十四条的规

定，将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入

的，公司董事会将收回其所得收益，并及时披露以下内容：

    （一）相关人员违规买卖股票的情况；

    （二）公司采取的补救措施；

    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

    （四）深交所要求披露的其他事项。

    第十六条   公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

    （一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期

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的，自原公告日前 30 日起至最终公告日；

    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；

    （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响 的重大事件

发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；

    （四）深交所规定的其他期间。

    第十七条   公司若通过章程对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司

股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它 限制转让条

件的，应当及时披露并做好后续管理。

    第十八条   公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其

他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：

    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

    （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （四）中国证券监督管理委员会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定

的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的

自然人、法人或其他组织。

    上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本规则第

十四条的规定执行。

    第十九条   公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达

到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相

关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

    第二十条   公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守

相关规定并向深交所申报。

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    第二十一条   公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本

规则第十八条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股 份的数据和

信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的

披露情况。



                             第三章 附则

    第二十二条 本规则之修订及解释权属于公司董事会。

    第二十三条 本规则自公司董事会审议通过之日起实施。




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