深圳市桑达实业股份有限公司
                     重大信息内部报告制度

       （2022 年 12 月 30 日公司第九届董事会第十三次会议审议通过）



                              第一章 总则

    第一条   为规范运作，加强深圳市桑达实业股份有限公司（以下简称“公司”）

重大信息内部报告工作，确保及时、准确、完整、公平地披露所有对本公司股票及

其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据深圳证券交易所《股票上市规

则》《公司信息披露事务管理制度》及其他有关法律、法规的规定，并结合本公司

实际情况，特制定本制度。



                            第二章 职责权限

    第二条   公司董事会秘书负责处理公司信息披露事务。公司各部门及下属事

业部、子公司当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产

生较大影响的情形或事件时，负有报告义务的责任人应及时将相关信 息向公司董

事会和信息披露事务管理部门进行报告；当董事会秘书需了解重大事 项的情况和

进展时，相关部门及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，

并根据要求提供相关资料。

    第三条   公司总裁、高级副总裁等高级管理人员应时常敦促公司各部门及下

属事业部、子公司对应披露信息进行收集、整理。

    第四条   公司各部门及下属事业部、子公司应及时、准确、真实、完整地将定

期报告或临时公告所涉及的内容资料报送信息披露事务管理部门。


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    第五条   公司、下属事业部各部门负责人为重大信息内部报告责任人；子公

司总经理为重大信息内部报告责任人；公司及下属事业部、子公司的重大信息在重

大信息内部报告责任人签字后上报。



                          第三章 重大信息事项

    第六条   公司各部门及下属事业部、子公司对可能发生或已发生的下列事项

或情形，应及时预报和报告：

    （一）董事会决议；

    （二）股东大会（股东会）决议；

    （三）应报告的交易包括但不限于：

    1.购买资产；

    2.出售资产；

    3.对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

    4.提供财务资助（含委托贷款等）；

    5.提供担保（含对控股子公司担保等）；

    6.租入或租出资产；

    7.委托或者受托管理资产和业务；

    8.赠与或受赠资产；

    9.债权或债务重组；

    10.转让或者受让研发项目；

    11.签订许可协议；

    12.放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

    13.其他的重要交易。

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    上述交易达到或在连续 12 个月内累计下列标准之一的，应当及时报告：

    （1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易

涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；

    （2）交易标的（如股权）涉及的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产

的 10%以上，且绝对金额超过一千万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和

评估值的，以较高者为准；

    （3）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近

一个会计年度经审计主营业务收入的 10％以上，且绝对金额超过一千万元；

    （4）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会

计年度经审计净利润的 10％以上，且绝对金额超过一百万元；

    （5）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的

10％以上，且绝对金额超过一千万元；

    （6）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且

绝对金额超过一百万元。

    （特别注意：上述交易标的占公司各项财务指标的比例是指占股 份公司各项

财务指标的比例。下同）

    （四）应报告的关联交易包括但不限于：

    1.本条第（三）项规定的交易事项；

    2.购买原材料、燃料、动力；

    3.销售产品、商品；

    4.提供或接受劳务；

    5.委托或受托销售；

    6.存贷款业务；

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    7.与关联人共同投资；

    8.其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

    上述关联交易达到或在连续 12 个月内累计达到下列标准之一的，应当及时报

告：

    （1）公司与关联自然人发生的成交金额在 30 万元以上的关联交易。

    （2）公司与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额在 300 万元以上，且

占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5％以上的关联交易。

    （五）重大诉讼、仲裁事项；

    涉及金额达到或在连续 12 个月内累计超过一千万元，且占公司最近一期经审

计净资产绝对值 10％以上，应当及时报告。

    （六）公司及下属事业部、子公司出现下列面临重大风险情形之一的，应当及

时报告：

    1.发生重大亏损或者遭受重大损失；

    2.发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

    3.可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；

    4.决定解散或者被有权机关依法责令关闭；

    5.重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序；

    6.公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产

的 30%；

    7.主要或者全部业务陷入停顿；

    8.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、

高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

    9.公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑事处

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罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到

其他有权机关重大行政处罚；

    10.公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪

违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；

    11.公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他公司董

事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计

达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影 响其履行职

责；

    12.公司认定的其他重大风险情况。

    （七）生产经营情况或生产环境发生重要变化（包括原材料采购、产品销售价

格和方式发生重大变化等）；

    （八）订立与生产经营相关的重要合同，可能对公司经营产生重大影响；

    （九）新颁布的法律、法规、规章、政策可能对公司经营产生重大影响；

    （十）法院裁定禁止对公司有控制权的股东转让其所持股份；

    （十一）任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者

设定信托；

    （十二）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能

对公司的资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；

    （十三）公司认定的其他情形。

    第七条 发生前条所列重要事项时,重大信息内部报告责任人应提 供的材料包

括(但不限于)：

    （一）重大信息内部报告,包括发生重要事项的原因,各方基本情况,重要事项

内容,对公司经营的影响等；

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    （二）重要事项所涉及的协议书或意向书(如有)；

    （三）重要事项所涉及的政府批文或法律文书(如有)。

    第八条     重大信息内部报告责任人应及时向信息披露事务管理部门报告已披

露重要事项的进展情况,包括：

    （一）董事会决议和股东大会决议的执行情况；

    （二）就已披露的重要事项与当事人签署意向书或协议书的,应及时报告意向

书或协议书主要内容,或者已签署的意向书或协议书发生重大变更甚至 被解除,终

止的,应及时报告相关情况及原因；

    （三）重要事项被有关部门批准或否决的；

    （四）重要事项及主要标的逾期未完成的。



                      第四章 重大信息内部报告的管理

    第九条   公司实行重大信息实时报告制度。

    第十条   公司重大信息内部报告责任人的职责包括：

    （一）负责并敦促相关工作人员做好对重大信息的收集,整理；

    （二）组织编写重大信息内部报告,并提交报告；

    （三）对报告的真实性,准确性和完整性进行审核；

    （四）及时学习和了解法律、法规、规章对重大信息的有关规定；

    （五）负责做好与公司重大信息内部报告有关的保密工作。

    第十一条    重大信息内部报告的传递程序：

    （一）公司各职能部门,各所属企业知道或应该知道重要事项的工 作人员,于

确定事项发生或拟发生当日向相关重大信息内部报告责任人报告；

    （二）相关重大信息内部报告责任人实时组织编写重大信息内部报告,准备相

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关材料,并对报告和材料的真实性,准确性和完整性进行审核；

    （三）相关重大信息内部报告责任人将重大信息内部报告及相关 资料提交本

企业董事长及公司总裁审签,或按需要提交公司总经理办公会研究,审核；

    （四）相关重大信息内部报告责任人将重大信息内部报告及相关 资料提交董

事会秘书进行评估并负责披露；

    （五）董事会秘书对确定需要提交董事会审批的重要事项,提交董事会会议审

批并负责披露。

    第十二条     重大信息内部报告责任人及其他知情人员在信息披露 前,应当将

该信息的知情者控制在最小范围内,不得泄漏公司的内幕信息,不得进 行内幕交易

或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。公司在其他公共传媒披 露的信息不

得先于指定媒体,不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

    第十三条     对因瞒报,漏报,误报导致重大事项未及时上报或报告 失实的,公

司追究相关责任人的责任。



                               第五章 附则

    第十四条   本制度之修订及解释权属于公司董事会。

    第十五条   本制度自公司董事会审议通过之日起实施。




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