北方华锦化学工业股份有限公司
                独立董事 2013 年度述职报告

    作为北方华锦化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独
立董事，我们根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《公司章程》及有关法律法规的规定和要求，认真履行法律、法规、公司章程及
独立董事制度等赋予的职责，积极出席了公司董事会会议和股东大会，检查和指
导公司生产经营工作，对重要事项发表了独立意见，履行职责过程中做到了勤勉、
忠实、尽责，充分发挥独立董事作用，有效维护上市公司和广大股东的利益。现
将2012年度履行独立董事职责的情况报告如下：
    一、独立董事任职情况
    公司第五届董事会由9名董事组成，其中独立董事3人。独立董事在公司董事
会专业委员会任职情况分别如下：
    战略委员会委员：高闯
    薪酬与考核委员会委员员：康锦江、王萍、高闯，主任委员：高闯。
    提名委员会成员：高闯、王萍、康锦江，主任委员：康锦江。
    审计委员会成员：高闯、康锦江、王萍，主任委员：王萍。
    二、出席董事会及投票情况
    2013年度，公司共召开10次董事会，6次股东大会。作为独立董事，我们认
真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事勤勉尽责义务。2013年度我
们出席董事会会议的情况如下：
            应参加董事会      亲自出席        委托出席        缺席
 姓名
                (次)            (次)            (次)          (次)
高闯              10              10              0             0
王萍              10              10              0             0
康锦江            10              10              0             0
    报告期内，我们对公司本年度的董事会各项议案及其他非董事会议案事项没
有提出异议的情况，对董事会的各项议案均投了赞成票。
    三、发表独立意见情况
    2013年度，我们谨慎审查各项董事会议案，对以下重大事项发表了独立意见：
    2013年2月27日，于第五届十二次董事会，对公司利润分配或资本公积金转
增股本预案、2012年关联交易和关联方资金占用、关于追溯调整事项说明、2013
年度日常关联交易、公司内部控制自我评价报告、对外担保事项、续聘2013年度
会计师事务所发表了独立意见；
   2013年4月1日，于第五届十三次董事会，对兵器财务有限责任公司为公司及
下属子分公司提供金融服务发表了独立意见；
    2013年5月22日，于第五届十五次董事会，对兵器财务有限责任公司为公司
及下属子分公司提供金融服务发表了独立意见；
    2013年8月16日，于第五届十六次董事会，对公司关联方资金占用和对外担
保情况发表了独立意见；
    2013年9月2日，于第五届十七次董事会，对补选董事发表了独立意见。
       四、保护投资者权益方面所做的工作
    1、有效履行独立董事职责，对每一份提交董事会、董事会专业委员会审议
的议案，认真查阅相关文件，利用自身的专业知识，独立、客观、审慎行使表决
权。
    2、充分关注公司关联交易、财务运作、资金往来等情况，并积极了解行业
发展及公司经营动态，严格履行独立董事职责，努力提高公司规范运作和科学决
策水平。
    3、重视和关注公司的信息披露工作，使公司能够严格按照《上市公司信息
披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、等法律、法规，及时、准
确、完整的完成信息披露工作。
    4、重视和关注监管部门的业务通知和监管意见，督促公司管理层执行落实
有关监管意见，并及时进行反馈。
    5、积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司治理结构、
内部控制规范实施和保护社会公众股股东权益保护等相关法规，不断加深认识和
理解，切实提高对投资者利益的保护能力。
    6、履行内幕信息知情人登记义务，在定期报告、业绩预告、非公开发行股
票预案等重大事项披露期间，按照要求配合公司完成登记事项，并承诺在职期间
不持有并买卖公司股份，有效地避免了内幕交易及敏感期违规买卖公司股票事项
的发生。
       五、在公司2013年度报告审计中履职尽责
    作为公司的独立董事和各专业委员会成员，我们在公司2013年度报告审计过
程中认真履行了相关责任和义务，具体如下：
    在年审注册会计师进场前，审计委员会按照中国证监会（2012）42号公告、
深圳证券交易所《关于做好上市公司2013年年度报告工作的通知》要求，学习了
2013年年度报告编制的相关通知文件，与会计师事务所沟通确定了公司2013年度
财务报告审计工作计划。在审计过程中，审计委员会保持与公司管理层及年审会
计师的沟通，了解审计进展情况，督促其在约定时限内提交审计报告。在会计师
出具初步审计意见后，又及时召开会议，并对财务报告进行了审议，忠实履行了
独立董事的职责。
    六、其他工作情况
    1、报告期内，我们未提议召开董事会；
    2、报告期内，我们通过审计委员会提议继续聘用瑞华会计师事务所有限责
任公司为2013年度审计机构；
    3、报告期内，我们未独立聘请外部审计机构和咨询机构。




                                                          独立董事：高闯
                                                                    王萍
                                                                  康锦江