辽宁恒敬律师事务所                                        法律意见书




                      辽宁恒敬律师事务所
                关于北方华锦化学工业股份有限公司
             2014年第4次临时股东大会的法律意见书


致：北方华锦化学工业股份有限公司

      本所接受贵公司委托，指派律师出席了贵公司2014年第四次临时股东

大会（以下简称“本次股东大会”）。根据《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司

股东大会规则》、《北方华锦化学工业股份有限公司章程》（以下简称《公

司章程》）及其他法律、法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、道

德规范和勤勉尽责精神，本所律师对贵公司提供的本次股东大会相关文件

和有关事实进行了核查和验证，现就本次股东大会发表法律意见如下。

   一、本次股东大会的召集、召开程序

      本次股东大会是由贵公司董事会根据2014年4月23日召开的第五届第

二十八次会议决议召集的。贵公司董事会于2014年4月24日在《中国证券

报》和《证券时报》以及巨潮资讯网站www.cninfo.com.cn刊登了《北方

华锦化学工业股份有限公司关于召开2014年第4次临时股东大会通知》 以

下称《通知》），将本次股东大会召开的时间、地点和审议事项及登记事

项等进行了公告。

      本次股东大会于2014年5月13日（星期二）上午10:30在辽宁盘锦市华

锦宾馆二楼会议室召开。会议由贵公司唐治钫先生主持。贵公司的董事、

监事和高级管理人员及本所律师出席了本次股东大会。


                                 -1-
辽宁恒敬律师事务所                                        法律意见书




      本所律师认为，贵公司本次股东大会召集、召开的程序符合有关法律

和《公司章程》的规定。

      二、本次股东大会出席会议人员的资格

      出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）共3人，代表股份

614,476,637，占贵公司总股份的51.18% 。经查验出席会议的股东、股东

代理人的身份资料及股东登记的相关资料，本所律师认为出席本次股东大

会的人员资格合法、有效。

      三、本次股东大会的表决程序

      本次股东大会以记名投票方式对《公告》所列议案进行表决，并按公

司章程规定的程序进行监票和计票，当场公布表决结果。《公告》中所列

议案均以出席会议股东有效表决权三分之二以上表决通过。会议记录由出

席会议的公司董事和记录员签名。

      本所律师认为，本次股东大会表决程序符合有关法律和《公司章程》

规定。会议表决程序合法、有效。

      四、出席本次股东大会的股东没有提出新的议案。

      五、结论意见

      公司本次股东大会的召集、召开的程序符合有关法律和《公司章程》

的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次大会表决程序符合

有关法律和《公司章程》规定，会议表决程序合法、有效。

      本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用，本所同意将本法

律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。

（以下无正文）


                                   -2-
if