中信建投证券股份有限公司

                 关于北方华锦化学工业股份有限公司

                          2015年度保荐工作报告书


保荐机构名称：中信建投证券股份有限 被保荐公司名称：北方华锦化学工业股
公司                                    份有限公司（原名：辽宁华锦通达化工
                                        股份有限公司）

保荐代表人姓名：赵亮                    联系方式：13701307627

保荐代表人姓名：邱勇                    联系方式：13439661108




       一、保荐工作概述

                项        目                             工作内容

1. 公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件          是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 否

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
（包括防止关联方占用公司资源的制度、
内控制度、内部审计制度、关联交易制度
等）情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度          是


                                    1
3．督导公司建立募集资金专户存储制度情
况以及查询募集资金专户情况

（1）查询公司募集资金专户次数           2

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 否，因目前募投项目暂时不具备可
露文件一致                              行性，截至目前还没有使用募集资
                                        金。

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数               1

（2）列席公司董事会次数                 3

（3）列席公司监事会次数                 1

5．现场检查情况

（1）现场检查次数                       2

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无

6．保荐机构发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                   5

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用，保荐机构发表的意见均为
                                        同意意见

7．保荐机构向深交所报告情况

（1）向本所报告的次数                   0

（2）报告事项的主要内容                 无

（3）报告事项的进展或者整改情况         无

8．关注职责的履行情况

                                  2
（1）是否存在需要关注的事项              是

（2）关注事项的主要内容                  无

（3）关注事项的进展或者整改情况          无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规     是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                            1

（2）培训日期                            2015 年 2 月 5 日

（3）培训的主要内容                      《公司法最新修订解读》、《内幕交
                                         易防范》的主要内容

11．其它他需要说明的保荐工作情况         无




    二、公司存在的问题及采取的措施

        事    项               存在的问题                    采取的措施

1．信息披露               无
                          无
2．“三会”运作
                          无
3．内部控制
                          无
4．内部审计制度
                          无
5．募集资金存放及使用
                          无
6．关联交易
                          无
7．对外担保
                          无
8．对外投资
                          无
9．股权变动


                                     3
                           无
10．收购、出售资产
                           无
11．重大诉讼
                           无
12．投资者关系管理
                           无
13．发行人或其聘请的中
介机构配合保荐工作的
情况
                           无
14．其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）




       三、发行人及股东承诺事项履行情况

              发行人及股东承诺事项                 是否履    未履行承诺的原
                                                   行承诺        因及解决措施

1、控股股东避免同业竞争的承诺                     是

2、控股股东认购非公开发行股票的承诺               是

3、定向增发股票发行对象的承诺                     是




       四、其他事项

               报告事项                                说   明

1．保荐代表人变更及其理由                因原保荐代表人刘屿离职，邱勇接替刘
                                         屿工作继续履行持续督导工作

2．报告期内中国证监会和深交所对保 无
荐机构或其保荐的发行人采取监管措

                                     4
施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项       无

    （以下无正文）




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