辽宁恒敬律师事务所                                      法律意见书




                     辽宁恒敬律师事务所
               关于北方华锦化学工业股份有限公司
           2016年第六次临时股东大会的法律意见书
致：北方华锦化学工业股份有限公司

      本所接受贵公司委托，指派律师出席了贵公司2016年第六次临时

股东大会（以下简称“本次股东大会”）。根据《中华人民共和国公

司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布

的《上市公司股东大会规则》、《北方华锦化学工业股份有限公司章

程》（以下简称《公司章程》）及其他法律、法规的规定，按照律师

行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对贵公司

提供的本次股东大会相关文件和有关事实进行了核查和验证，现就本

次股东大会发表法律意见如下。

   一、本次股东大会的召集、召开程序

      1、本次股东大会是由贵公司董事会根据2016年12月12日召开的第

五届五十四次会决议召集的。贵公司董事会已于2016年12月13日分别

在《中国证券报》和《证券时报》以及巨潮资讯网站www.cninfo.com.cn

刊登了《北方华锦化学工业股份有限公司关于召开2016年第六次临时

股东大会的通知》（以下称《公告》），将本次股东大会召开的时间、

地点和审议事项及登记事项等进行了公告。

      2、2016年12月24日，贵公司分别在《中国证券报》和《证券时报》

以及巨潮资讯网站www.cninfo.com.cn上刊登了《北方华锦化学工业股

份有限公司关于召开2016年第六次临时股东大会的提示性公告》。


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      经审查，公司本次股东大会召集程序符合有关法律和《公司章程》

的规定。

      二、本次股东大会的召开

      1、本次股东大会现场会议于2016年12月28日（星期三）下午14:30

在辽宁盘锦市华锦宾馆二楼会议室召开。

      2、本次股东大会网络投票时间为：2016年12月27日-2016年12月
28日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间

为：2016年12月28日（星期三）9:30－11:30，13:00－15:00；通过深

圳互联网投票系统投票的具体时间为：2016年12月27日（星期二）15:00

至2016年12月28日（星期三）15:00期间的任意时间。

      网络投票时间安排符合相关规范性文件的规定，其起止时间与公

司的公告相一致。
      3、会议由贵公司唐治钫先生主持。贵公司的董事、监事和高级管

理人员及本所律师出席了本次股东大会。

      本律师认为，本次股东大会的召开程序符合相关规范性文件和《公

司章程》的规定。

      三、关于参加本次股东大会人员的资格

      1、出席本次股东大会现场会议的股东（包括股东代理人）共1人，

代表股份514,417,536股，占贵公司总股份的32.1623%。

      2、根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参与公司本次股东大
会网络投票的股东共82人，代表公司股份114,610,405股，占公司股份

总数的7.1656％。

      3、出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东（包括股东代理

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人）共83人，代表股份629,027,941股，占贵公司总股份的39.3279%。
      经核查，出席会议的股东、股东代理人的身份资料及股东登记的

相关资料，参加网络投票表决的股东的身份和资格经深圳证券信息有

限公司核查确认。本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格合法、
有效。

      四、本次股东大会的表决程序及表决结果

      公司本次股东大会，采取现场和网络相结合的记名投票方式对《公
告》所列事项进行表决。
      本次股东大会的现场投票按照《公司章程》的规定进行监票、验

票和计票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本

次会议网络投票的表决权总数和表决统计结果。投票活动结束后，公

司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并当场予以公布。《公

告》中所列“关于与控股股东签订《原油委托加工协议》”的议案，

因涉及关联交易，贵公司控股股东北方华锦化学工业集团有限公司回

避表决，此议案以出席会议其他股东具有表决权三分之二以上表决通

过。《公告》中所列其他议案均由出席会议股东具有表决权三分之二

以上表决通过。会议记录由出席会议的公司董事和记录员签名。

       本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合有关规范性文件及

《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

      五、出席本次股东大会的股东没有提出新的议案。

      六、结论意见

      公司本次股东大会的召集、召开的程序符合有关法律和《公司章



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程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次大会表决
程序符合有关法律和《公司章程》规定，会议表决程序合法、有效；

表决结果合法有效。

      本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用，本所同意将
本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。

（以下无正文。）




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