华锦股份：2019年第四次临时股东大会的法律意见书2019-12-18
辽宁恒敬律师事务所 法律意见书
辽宁恒敬律师事务所
关于北方华锦化学工业股份有限公司
2019 年第四次临时股东大会的法律意见书
致：北方华锦化学工业股份有限公司
本所接受贵公司委托，指派律师出席了贵公司 2019 年第四次临时
股东大会（以下简称“本次股东大会”）。根据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上
市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则》、《北方华锦化学工业股份有限公司章程》（以下简称《公司
章程》）及其他法律、法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、道
德规范和勤勉尽责精神，本所律师对贵公司提供的本次股东大会相关
文件和有关事实进行了核查和验证，现就本次股东大会发表法律意见
如下。
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会是由贵公司董事会根据 2019 年 12 月 1 日召开的第六
届第二十七次会决议召集的。贵公司董事会已于 2019 年 12 月 2 日分别
在《中国证券报》和《证券时报》以及巨潮资讯网站 www.cninfo.com.cn
刊登了《北方华锦化学工业股份有限公司关于召开 2019 年第四次临时
股东大会通知》（以下称《公告》），将本次股东大会召开的时间、地点
和审议事项及登记事项等进行了公告。
经审查，公司本次股东大会召集程序符合有关法律和《公司章程》
的规定。
-1-
辽宁恒敬律师事务所 法律意见书
二、本次股东大会的召开
1、本次股东大会现场会议于 2019 年 12 月 17 日（星期二）下午 14:50
在盘锦瀚新国际酒店会议室召开。
2、本次股东大会网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统
进行网络投票的具体时间为：2019 年 12 月 17 日（星期二）9:30－11:30，
13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：
2019 年 12 月 17 日（星期二）9:15-15:00。
网络投票时间安排符合相关规范性文件的规定，其起止时间与公
司的公告相一致。
3、会议由贵公司董事许晓军先生主持。贵公司的董事、监事和高
级管理人员及本所律师出席了本次股东大会。
本律师认为，本次股东大会的召开程序符合相关规范性文件和《公司章
程》的规定。
三、关于参加本次股东大会人员的资格
1、出席本次股东大会现场会议的股东（包括股东代理人）共 2 人，
代表股份 514,522,436 股，占贵公司总股份的 32.1689%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参与公司本次股东大会
网络投票的股东共 10 人，代表公司股份 13,593,420 股，占公司股份
总数的 0.8499%。
3、出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东（包括股东代理
人）共 12 人，代表股份 528,115,856 股，占贵公司总股份的 33.0187%。
经核查，出席会议的股东、股东代理人的身份资料及股东登记的
-2-
辽宁恒敬律师事务所 法律意见书
相关资料，参加网络投票表决的股东的身份和资格经深圳证券信息有限
公司核查确认。本所律师认为出席本次股东大会的人员资格合法、有效。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
公司本次股东大会，采取现场和网络相结合的记名投票方式对《公告》
所列议案进行表决。
本次股东大会的现场投票按照《公司章程》的规定进行监票、验
票和计票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本
次会议网络投票的表决权总数和表决统计结果。投票活动结束后，公
司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并当场予以公布。《公告》
中所列议案：关于变更会计师事务所的议案，此议案以出席会议股东
具有表决权三分之二以上表决通过。会议记录由出席会议的公司董事
和记录员签名。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合有关规范性文件及
《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、出席本次股东大会的股东没有提出新的议案。
六、结论意见
公司本次股东大会的召集、召开的程序符合有关法律和《公司章
程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次大会表决
程序符合有关法律和《公司章程》规定，会议表决程序合法、有效； 表
决结果合法有效。
本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用，本所同意将
本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
（以下无正文）
-3-
