北方华锦化学工业股份有限公司
           2019 年度监事会工作报告
    监事会作为公司的监督机构，本着对全体股东负责的态度，本年度，依照《公

司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律、法规和规章制度的

规定认真履行监督职能，现就本年度监事会主要工作情况，报告如下：

    一、2019 年主要工作

    （一）按照法定程序召开了 6 次监事会会议

    报告期，根据《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，监事会按照法

定程序，以现场会议方式召开了 4 次、通讯方式召开了 2 次监事会。审议通过了

公司定期报告、财务决算报告、计提减值准备、修订《公司章程》、会计政策变

更、监事选举等议案。

    （二）履行会议程序的监督职能

    年度内，监事会成员出席了公司召开的股东大会，派员列席了公司董事会会

议，对公司规范运作情况及重大事项决策过程进行了监督。

    （三）履行工作程序的监督职能

    监事会积极关注公司生产经营活动，对日常生产经营管理、投资决策等事项

实施了监督职能。

    （四）履行财务程序的监督职能

    监事会依照财务工作的监督职责，对公司的财务状况，资金使用审核情况、

财务工作程序等履行了监督职能。

    二、监事会意见

    （一）对公司依法运作情况的意见

    监事会对公司董事会会议的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的

执行情况，公司高级管理人员履职情况等进行了监督，认为：公司董事会为公司

的持续发展和股东的利益，做到了勤勉尽责，董事会审核决策程序符合《公司法》

及《公司章程》的规定，董事、高级管理人员认真执行了公司股东大会、董事会

各项决议，公司保持了依法规范运作。

    （二）对公司财务状况的意见


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    公司监事会对公司财务状况进行了检查、审核，认为公司资金使用审核、财

务工作程序等按照相关规定，保持了有效的内部控制,公司 2019 年度财务报告真

实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏,该报告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。

    （三）对公司关联交易的意见

    监事会认为：报告期，公司发生的关联交易定价公允、合理，交易双方均严

格按照协议履行权利义务，未有损害公司及股东利益的情形。

    （四）对公司内部控制的意见

    公司建立的覆盖公司生产经营各个环节的内部控制制度，有效保证了公司各

项业务活动的规范有序进行；保证了公司内部控制重点活动的执行、监督。




                             北方华锦化学工业股份有限公司监事会

                                        2020 年 4 月 2 日




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