辽宁恒敬律师事务所                                     法律意见书




                     辽宁恒敬律师事务所
               关于北方华锦化学工业股份有限公司
           2020年第二次临时股东大会的法律意见书
致：北方华锦化学工业股份有限公司

      本所接受贵公司委托，指派律师出席了贵公司2020年第二次临时

股东大会（以下简称“本次股东大会”）。根据《中华人民共和国公

司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布

的《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会

网络投票实施细则》、《北方华锦化学工业股份有限公司章程》（以

下简称《公司章程》）及其他法律、法规的规定，按照律师行业公认

的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对贵公司提供的本

次股东大会相关文件和有关事实进行了核查和验证，现就本次股东大

会发表法律意见如下。

   一、本次股东大会的召集、召开程序

      本次股东大会是由贵公司董事会根据2020年11月4日召开的第六

届第三十五次会决议召集的。贵公司董事会已于2020年11月4日分别在

《中国证券报》和《证券时报》以及巨潮资讯网站www.cninfo.com.cn

刊登了《北方华锦化学工业股份有限公司关于召开2020年第二次临时

股东大会通知》（以下称《公告》），将本次股东大会召开的时间、

地点和审议事项及登记事项等进行了公告。

      经审查，公司本次股东大会召集程序符合有关法律和《公司章程》

的规定。


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      二、本次股东大会的召开

      1、本次股东大会现场会议于2020年11月20日（星期五）下午14:50

在辽宁华锦商务酒店会议室召开。
      2、本次股东大会网络投票时间为：2020年11月20日。其中，通过

深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年11月20

日（星期五）9:15－9:25，9:30－11:30，13:00－15:00；通过深圳互
联网投票系统投票的具体时间为：2020年11月20日（星期五）9:15－

15:00。

      网络投票时间安排符合相关规范性文件的规定，其起止时间与公
司的公告相一致。

      3、会议由贵公司董事、总经理许晓军先生主持。贵公司的董事、

监事和高级管理人员及本所律师出席了本次股东大会。
      本律师认为，本次股东大会的召开程序符合相关规范性文件和《公

司章程》的规定。

      三、关于参加本次股东大会人员的资格
      1、出席本次股东大会现场会议的股东（包括股东代理人）共2人，

代表股份435,133,312股，占贵公司总股份的27.21%。

      2、根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参与公司本次股东大
会网络投票的股东共4人，代表公司股份7,206,872股，占公司股份总

数的0.45%%。

      3、出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东（包括股东代理
人）共6人，代表股份442,340,184股，占贵公司总股份的27.66%。

      经核查，出席会议的股东、股东代理人的身份资料及股东登记的


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相关资料，参加网络投票表决的股东的身份和资格经深圳证券信息有

限公司核查确认。本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格合法、

有效。
      四、本次股东大会的表决程序及表决结果

      公司本次股东大会，采取现场和网络相结合的记名投票方式对《公

告》所列事项进行表决。
      本次股东大会的现场投票按照《公司章程》的规定进行监票、验

票和计票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本

次会议网络投票的表决权总数和表决统计结果。投票活动结束后，公

司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并当场予以公布。《公

告》中所列议案“2.关于向兵工财务申请授信额度暨关联交易的议案”

因涉及关联交易，贵公司控股股东北方华锦化学工业集团有限公司回

避表决，上述议案以出席会议其他股东具有表决权三分之二以上表决

通过。《公告》中所列议案由出席会议股东具有表决权三分之二以上

表决通过。会议记录由出席会议的公司董事和记录员签名。

      本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合有关规范性文件及

《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

      五、出席本次股东大会的股东没有提出新的议案。
      六、结论意见

      公司本次股东大会的召集、召开的程序符合有关法律和《公司章

程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次大会表决
程序符合有关法律和《公司章程》规定，会议表决程序合法、有效；



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表决结果合法有效。

      本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用，本所同意将

本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
（以下无正文。）




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