债券简称：18 华锦01                         债券代码：112781.SZ




                 国泰君安证券股份有限公司
           关于北方华锦化学工业股份有限公司
 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
               临时受托管理事务报告（五）


                      债券受托管理人




    （住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）




                        2021 年 7 月
                                  重要声明
       国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及
信息来源于发行人对外公布的《北方华锦化学工业股份有限公司关于石化及配套
公用工程生产装置检修的公告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具
的专业意见以及发行人向国泰君安提供的资料。
       国泰君安按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业
行为准则》、 北方华锦化学工业股份有限公司 2018 年公开发行公司债券之债券
受托管理协议》等相关规定编制了本报告。
       本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安所作的承诺
或声明。请投资者独立征询专业机构意见，投资者不应将本报告作为投资行为依
据。
     一、本期债券核准情况
    1、2018 年 7 月 13 日，北方华锦集团工业股份有限公司（以下简称“发行
人”）第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于符合公开发行公司债券条件
的议案》和《关于发行不超过人民币 50 亿元公司债券的议案》，并提交临时股东
大会审议。2018 年 7 月 30 日，发行人 2018 年第六次临时股东大会会议审议通
过了《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》和《关于发行不超过人民币
50 亿元公司债券的议案》。
    2、经中国证监会 2018 年 9 月 28 日“证监许可[2018]1571 号”文核准，发
行人获准向社会公开发行面值总额不超过 50 亿元的公司债券。
    3、北方华锦集团工业股份有限公司于 2018 年 11 月 20 日成功发行 25 亿元
北方华锦化学工业股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第
一期）（以下简称“18 华锦 01”）。

     二、本期债券的主要条款
    1、债券名称：北方华锦化学工业股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开
发行公司债券（第一期）。
    2、发行总额：25 亿元
    3、债券期限：本期债券为 5（3+2）年期，附第 3 年末发行人调整票面利率
选择权和投资者回售选择权。
    4、债券票面利率：4.18%（当期）
    5、担保情况：本次债券为无担保债券。

     三、本期债券的重大事项
    国泰君安作为“18 华锦 01”的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权
益有重大影响的事项，积极履行受托管理人职责，全力维护债券持有人的合法权
益。受托管理人根据《公司债券发行与交易管理办法》、《募集说明书》、《债券受
托管理协议》、《债券持有人会议规则》等的规定及约定，现就本期债券重大事项
报告如下：
    北方华锦工业股份有限公司于 2021 年 7 月 9 日发布《北方华锦化学工业股
份有限公司关于石化及配套公用工程生产装置检修的公告》，内容指出，北方华
锦化学工业股份有限公司（简称“公司”）为确保生产装置安全有效运行，按照
年度计划，预计于 2021 年 7 月 15 日起对石化及配套公用工程生产装置进行三年
一次例行停车检修。本次停车检修将对公司 2021 年第三季度部分产品产量和经
营业绩产生一定的影响。各生产单位检修项目、时间安排情况如下：
 序号      单位        项目数     检修时间                   检修天数
   1     炼化分公司      934    2021 年 7-8 月                 35
   2     乙烯分公司    1,074    2021 年 7-8 月                 33
   3     双兴分公司      246    2021 年 7-8 月                 34
   4     锦阳公司         74    2021 年 7-8 月                 30
                                                 根据各单位用汽情况，由生产部确定
  5       富腾热电      75      2021 年 7-8 月
                                                 具体停车时间及检修天数
  6      储运分公司     47      2021 年 7-8 月                 30

      四、提醒投资者关注的风险
      作为本次债券的主承销商与受托管理人，国泰君安已督促发行人对照相关规
章制度及业务指引规定对本次重大事项情况予以披露，特此提醒投资者关注公司
关于石化及配套公用工程生产装置检修的风险。
      国泰君安将持续督导发行人包括但不限于上述事项的其他重大事项，以做好
存续期信息披露工作。

      五、受托管理人的联系方式
      有关受托管理人的具体履职情况，请咨询受托管理人的指定联系人。
      联系人：陈典
      联系电话：021-38677718
      联系地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 33 层
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