北方华锦化学工业股份有限公司
                  经理层成员绩效考核办法
    （经 2022 年 6 月 15 日公司第七届第十三次董事会审议通过）


                         第一章 总   则

    第一条 为充分发挥公司董事会决策与经理层经营管理作用，建立有

效的经理层成员激励和约束机制，不断提高公司治理能力和经营水平，切

实推动公司增强活力、激发动力、提高效率，根据《北方华锦化学工业股

份有限公司章程》，制定本办法。

    第二条 本办法所称的经理层成员，是指北方华锦化学工业股份有限

公司（以下简称公司）总经理、副总经理、总会计师以及按照公司章程应

由董事会聘任的其他高级管理人员。

    第三条   本办法旨在对公司经理层成员的绩效考核管理机构及权限、

考核指标及目标设定、考核实施与管理、绩效考核结果应用等做出相关规

定，规范对经理层成员的绩效考核与管理。

    第四条 考核原则

    （一）依法合规原则。符合国家对中央企业负责人相关政策法规、符

合公司对经理层成员考核的相关规定。

    （二）战略导向原则。全面承接公司战略和目标要求，符合公司对战

略和目标分解后的经营管理需要。

    （三）可持续发展原则。年度与任期考核相结合的方式，既开展符合

当期利益的年度效益考核，又开展符合中长期发展的经营质量与效率考核，


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突出可量化业绩指标，形成支撑可持续发展的考核体系。

   （四）公开公平公正原则。重点突出可量化业绩指标，客观公正地评

价企业经营成果，绩效考核过程与结果公开透明。


                    第二章 管理机构及职责

   第五条 公司党委会

   公司党委会是经理层成员绩效考核管理事项前置审查机构：

   （一）对经理层成员绩效考核工作进行指导、监督；

   （二）听取、讨论、审议经理层成员绩效考核管理事项。

   第六条 公司董事会

   公司董事会是经理层成员绩效考核管理的决策机构，主要职责为：

   （一）审定经理层成员的绩效考核办法和实施方案；

   （二）审定经理层成员年度与任期绩效合约；

   （三）监控、指导各项绩效计划的实施；

   （四）审定经理层成员年度与任期绩效考核结果；

   （五）审定考核运行中的重大变化事项；

   （六）对考核申诉进行最终裁决。

   第七条 公司监事会

   对经理层成员年度与任期考核过程及结果进行监督评价，必要时可组

织专项检查。

   第八条 董事会薪酬与考核委员会

   薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责协助董


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事会研究、审议经理层成员的薪酬管理相关事项，组织拟定经理层成员

绩效考核办法和薪酬管理办法，组织开展经理层成员业绩考核，向董事

会提出考核结果建议和薪酬兑现建议方案。

    第九条 董事会办公室

    董事会办公室负责薪酬与考核委员会会议组织和日常工作联络。

    第十条 公司人力资源部

    人力资源部为董事会薪酬与考核委员会业务支撑部门，主要职责为：

    （一）协助董事会薪酬与考核委员会组织拟定经理层成员绩效考核办

法，年度及任期绩效合约（含考核指标及目标值等），并组织绩效合约的

签订；

    （二）协助董事会薪酬与考核委员会组织开展公司经理层成员绩效考

核工作；

    （三）协助董事会薪酬与考核委员会受理经理层成员考核申诉，并提

交董事会；

    （四）协助董事会薪酬与考核委员会核算经理层成员考核结果并提交

董事会，管理并归档考核结果。

    （五）协助董事会薪酬与考核委员会建立绩效考核结果与绩效薪酬、

任期激励挂钩方式；

    （六）负责根据考核结果，核算、发放绩效薪酬和任期激励。


                        第三章 考核内容

    第十一条 考核期限


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    经理层成员考核分为年度考核和任期考核，年度考核以自然年为考核

周期，从当年 1 月 1 日起至当年 12 月 31 日止，任期考核以 3 年为考核周

期，从当年 1 月 1 日起至第三年 12 月 31 日止。

    第十二条 绩效指标设定

    （一）年度考核指标。年度绩效考核指标包括公司年度绩效考核指标

和个人绩效考核指标。

    总经理指标体系见下表：
       指标结构                   指标类型               考核内容
公司年度绩效考核（80%） 公司经营指标（80%）       具体见公司《年度绩效考核
                          重点任务（20%）         责任书》及个人《年度绩效
个人年度绩效考核（20%）
                          约束性事项              考核责任书》

    副总经理、总会计师指标体系见下表：
       指标结构                   指标类型               考核内容
公司年度绩效考核（50%） 公司经营指标（50%）       具体见公司《年度绩效考核
                          重点任务（50%）         责任书》及个人《年度绩效
个人年度绩效考核（50%）
                          约束性事项              考核责任书》

    其中，公司副总经理、总会计师分管工作 KPI 目标设定及考核评价应

充分听取总经理意见。

    （二）任期考核指标。任期考核是对经理层三年任期绩效的综合评价。

    总经理、副总经理、总会计师指标体系见下表：
         任期考核内容                      权重          考核内容
         发展规划指标                      30%
         创新驱动指标                      20%
         改革任务指标                      10%    见聘期绩效责任书
         质量效益指标                      40%
          约束性指标



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    第十三条 业绩目标设定

    人力资源部协助董事会薪酬与考核委员会每个任期/每年第一个季度

内按照下发的董事会任期目标责任书、公司制定的战略目标和规划，组织

制定任期/年度绩效考核表，提交党委会研究、董事会审议；业绩指标与

目标确定后，董事长代表董事会与总经理、董事会授权总经理与总会计师

和副总经理签订任期/年度绩效合约，一式三份，华锦股份、董事会办公

室和经理层成员各一份。


                     第四章 考核实施与管理

    第十四条   董事会薪酬与考核委员会指导并监督公司经营运作情况

和绩效合约执行情况，及时发现和解决问题，推动绩效考核目标的全面完

成。

    （一）报告检查。每半年组织对经理层成员年度/任期绩效合约执行

情况实施跟踪检查。

    （二）重大事项及时报告。公司发生重大经济损失等重要情况时，董

事会薪酬与考核委员会应当依据有关规定立即向董事会报告。

    （三）预警提醒。董事会薪酬与考核委员会对经理层经营运作中存在

突出问题及绩效合约执行情况明显滞后的情况发出警示通知，提醒经理层

成员重视，并督促其采取积极应对措施，妥善解决处理。

    第十五条 经理层成员绩效考核实行年度考核与任期考核相结合、结

果考核与过程评价相统一、奖惩兑现与考核结果紧密挂钩的考核制度。

    （一）考核时间


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    经理层成员年度绩效考核在次年三季度完成，任期绩效考核一般结合

任期届满当年年度绩效考核一并进行。

    （二）考核流程

    1.董事会薪酬与考核委员会组织经理层人员的述职，进行年度个人考

核的个人履职考核和任期的重大战略和重点改革目标评价。

    2.组织各部门完成经理层成员各项指标的评分、统计与汇总工作，并

经分管公司领导审定后上报董事会。其中，经营类指标由财务管理部先行

估算，待经审计的公司上年度财务报告确定后，以财务报告的数据为准核

定；其他指标由相关部门对照相关考核内容和考核标准准备相应材料，提

交董事会进行评分，完成绩效合约的评价。

    3.初步确定各项考核指标得分后，将考核指标分数进行汇总，计算出

经理层成员绩效责任书的考核得分。

    4.将考核得分统计汇总后，根据经理层成员考核得分，结合公司领导

班子综合考核评级情况，拟定经理层成员综合考评分级结果及考核兑现系

数，报董事会审定。

    （1）年度绩效考核等级。年度绩效考核结果分为 A、B、C、D 四个绩

效等级，根据年度绩效考核得分确定。具体为：

    A（优秀）：95 分-100 分，B（良好）：85 分-95 分；C（合格）：80-85

分；D（不合格）：80 分以下（以上分数段均包含下限值，不包含上限值）。

    （2）任期绩效考核等级。任期绩效考核结果分为 A、B、C、D 四个绩

效等级，根据任期绩效考核得分确定。具体为：

    A（优秀）：90 分-100 分；B（良好）：80 分-90 分；C（合格）：70-80

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分；D（不合格）：70 分以下（以上分数段均包含下限值，不包含上限值）。

其中：

    A 级应达到 90 分，且任期内年度绩效考核等级不能有 C 级。

    B 级应达到 80 分，且任期内年度绩效考核等级不能有 D 级。

    C 级应达到 70 分，且任期内年度绩效考核等级不能有 D 级。

    5.经董事会审定的考核结果，董事会薪酬与考核委员会在考核结束后

10 个工作日内，向经理层成员反馈考核结果，如经理层成员对绩效考核

结果有异议，应在考核结果反馈后 5 个工作日内以书面报告的形式向董事

会薪酬与考核委员会反映，董事会薪酬与考核委员会须在 5 个工作日内予

以沟通反馈，如沟通无效，则提交董事会审议，最终以董事会认定结果为

准。


                       第五章 考核结果运用

    第十六条 经理层成员年度考核结果与绩效年薪相挂钩，任期考核结

果与经理层成员任期激励相挂钩，具体见《北方华锦化学工业股份有限公

司经理层成员薪酬管理办法》。

    第十七条 经理层成员年度和任期考核结果，作为其任免的重要依据。

    第十八条 经理层成员任期届满后，公司通过离任审计等方式发现经

理层成员任期内的经营管理活动造成在下一任期内形成不良资产的，将按

有关规定对经理层成员任期内的考核指标进行追溯，重新核定考核结果，

调整薪酬。

    第十九条 经理层成员实施重大科技创新、发展前瞻性战略性产业以


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及深化改革推进创新等，对绩效考核结果产生重大影响的，按照“三个区

分开来”原则和有关规定，在绩效考核上不做负向评价。


                      第六章 考核资料管理

    第二十条 考核资料保存

    （一）需要保存的考核资料包括经理层成员聘用合同、年度绩效责任

书、任期绩效责任书、各类考核量表原件、年度工作总结、相关资料原件

等；

    （二）董事会办公室负责保管考核资料，资料以书面文档和电子文档

形式存档，考核资料档案袋内资料按年度顺序排列，在年度考核及任期考

核完成后 30 个工作日内，董事会办公室将所有考核资料收集整理并完成

统一编号工作。


                         第七章 附    则

    第二十一条   本办法经公司董事会审议通过并报上级主管单位备案。

    第二十二条   本办法由公司董事会负责解释。

    第二十三条   本办法自公司董事会审议通过之日起施行。




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