深圳市广聚能源股份有限公司

    独立董事对公司关联方资金往来及对外担保的专项说明

                              及独立意见

    根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保

若干意见的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和深圳证监局《关

于加强上市公司资金占用和违规担保信息披露工作的通知》的精神，我们本着认

真负责的态度，对公司大股东及其关联方占用公司资金情况和公司对外担保情况

进行了核查，现将有关情况说明如下：

    1、公司与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来，不存在关联方违规

占用上市公司资金的情况。

    2、公司报告期内对全资子公司的担保发生额为0万元，报告期末对全资子公

司担保余额为0万元；报告期内对外担保发生额为0万元，报告期末对外担保余额

为1,531.20万元，系公司为参资企业提供的担保，该企业亦为公司出具了反担保

函，该企业其他方股东也按持股比例承担了担保责任。

    我们认为：公司严格按照《公司章程》等规定，防范关联方资金占用，规范

对外担保行为，控制对外担保风险。上述担保决策程序合法、合规，没有损害公

司股东利益。



    独立董事：   刘全胜    谢家伟    李颖琦   罗元清




                                              深圳市广聚能源股份有限公司

                                                  二〇一三年八月十六日




                                     1