2014 年度独立董事述职报告

       作为深圳市广聚能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公

司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规

及《公司章程》的规定，在 2014 年度的工作中，认真履行职责，充分发挥独立董

事作用，维护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。

       现将独立董事在 2014 年度履职情况报告如下：

       一、出席会议情况

       2014 年度，独立董事积极参与公司董事会及相关专门委员会工作，认真审阅

了相关文件，积极参与董事会决策，从股东利益、特别是中小股东利益出发，对

公司日常经营、财务管理等方面提供了专业的意见，履行了独立董事的责任和义

务。

       2014 年出席董事会会议的情况如下：

                   本报告期应参
 独立董事姓名                      亲自出席次数     委托出席次数    缺席次数
                   加董事会次数

       刘全胜             7             6                1              0

       谢家伟             7             7                0              0

       罗元清             7             7                0              0

       杨   斌            5             5                0              0
独立董事列席股东大会次数                                                2

       全体 4 位独立董事均是审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的委员。

报告期内，审计委员会召开了 4 次会议，提名委员会召开了 1 次会议，薪酬与考

核委员会召开了 2 次会议，作为上述 3 个专门委员会的委员，独立董事提出了专
     业意见，为董事会决策提供了重要支持，较好地履行了专门委员会的职责。

         二、2014 年度发表独立意见的情况

         报告期内，独立董事依据相关法规和《公司章程》的规定，客观、公正地提

     出了 12 项独立意见，没有对董事会议案及其他事项提出异议，具体情况如下：

序号           发表时间                             发表事项                    发表意见

        第五届董事会第十五次会

        议（2014 年 4 月 25 日）   关于对公司关联方资金往来及对外担保的专项
 1                                                                                同意
        第五届董事会第十八次会     说明的独立意见

        议（2014 年 8 月 15 日）


        第五届董事会第十五次会     关于对聘请 2014 年度财务报告及内部控制审计
 2                                                                                同意
        议（2014 年 4 月 25 日）   单位事宜的事前认可意见

        第五届董事会第十五次会
 3                                 关于对公司内部控制自我评价报告的独立意见       同意
        议（2014 年 4 月 25 日）


        第五届董事会第十五次会     关于对 2013 年度公司资产减值准备计提及资产
 4                                                                                同意
        议（2014 年 4 月 25 日）   核销（处置）的独立意见

        第五届董事会第十五次会
 5                                 关于对 2013 年度高级管理人员薪酬的独立意见     同意
        议（2014 年 4 月 25 日）


        第五届董事会第十五次会     关于修订《公司高管绩效考核管理办法》的独立
 6                                                                                同意
        议（2014 年 4 月 25 日）   意见

        第五届董事会第十五次会
 7                                 关于对申请贷款综合授信额度的独立意见           同意
        议（2014 年 4 月 25 日）
       第五届董事会第十五次会
8                                  关于对公司 2014 年度内部财务资助的独立意见   同意
       议（2014 年 4 月 25 日）


       第五届董事会第十五次会
9                                  关于对公司股权激励事项的独立意见             同意
       议（2014 年 4 月 25 日）


       第五届董事会第十六次会
10                                 关于补选第五届董事会独立董事的独立意见       同意
       议（2014 年 7 月 3 日）


       第五届董事会第十九次会
11                                 关于会计政策变更的独立意见                   同意
       议（2014 年 10 月 27 日）


       第五届董事会第二十次会
12                                 关于公司出售“深南电 A”股票的独立意见       同意
       议（2014 年 12 月 19 日）




        三、为公司治理所做的工作

        公司 4 位独立董事中，2 位为财务会计领域专业人员，1 位为法律专业人员，

    1 位有多年企业管理经验。在历次董事会中都从各自专业的角度提出建设性意见；

    协助公司健全、完善内部控制体系，为公司内部控制制度的建设及内部控制的运

    行提出了专业的意见；积极参与年度审计工作，在审计前、审计中、审计后多次

    与会计师、公司管理层进行沟通，并接受会计师的内部控制审计专项访谈。

        四、其他事项

        1、无提议召开董事会的情况；

        2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况

        3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    在 2014 年度履行独立董事职责的过程中，没有发现公司有其它依据相关法律

法规和公司章程规定需要独立董事行使特别职权的事项。

    特此报告




    独立董事： 刘全胜     谢家伟    罗元清      杨斌




                                             深圳市广聚能源股份有限公司

                                               二〇一五年四月二十八日