2015 年度独立董事述职报告


       作为深圳市广聚能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公

司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规

及《公司章程》的规定，在 2015 年度的工作中，认真履行职责，充分发挥独立董

事作用，维护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。

       现将独立董事在 2015 年度履职情况报告如下：

       一、出席会议情况

       2015 年度，独立董事积极参与公司董事会及相关专门委员会工作，认真审阅

了相关文件，积极参与董事会决策，从股东利益、特别是中小股东利益出发，对

公司日常经营、财务管理等方面提供了专业的意见，履行了独立董事的责任和义

务。

       2015 年出席董事会会议的情况如下：

                   本报告期应参
 独立董事姓名                      亲自出席次数     委托出席次数    缺席次数
                   加董事会次数

       刘全胜             5             5                0              0

       谢家伟             5             5                0              0

       罗元清             5             5                0              0

       邵瑞庆             3             3                0              0
独立董事列席股东大会次数                                                2

       全体 4 位独立董事均是审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的委员。

报告期内，审计委员会召开了 5 次会议，提名委员会召开了 2 次会议，薪酬与考

核委员会召开了 2 次会议，作为上述 3 个专门委员会的委员，独立董事提出了专
       业意见，为董事会决策提供了重要支持，较好地履行了专门委员会的职责。

           二、2015 年度发表独立意见的情况

           报告期内，独立董事依据相关法规和《公司章程》的规定，客观、公正地提

       出了 8 项独立意见，没有对董事会议案及其他事项提出异议，具体情况如下：

序号            发表时间                                发表事项                      发表意见

         第五届董事会第二十三次
         会议（2015 年 4 月 28 日） 关于对公司关联方资金往来及对外担保的专项说
 1                                                                                      同意
         第六届董事会第二次会议       明的独立意见
         （2015 年 8 月 27 日）

         第五届董事会第二十三次       关于对聘请 2015 年度财务报告及内部控制审计单
 2                                                                                      同意
         会议（2015 年 4 月 28 日） 位事宜的事前认可意见

         第五届董事会第二十三次
 3                                    关于对公司内部控制自我评价报告的独立意见          同意
         会议（2015 年 4 月 28 日）

         第五届董事会第二十三次       关于对 2014 年度公司资产减值准备计提及资产核
 4                                                                                      同意
         会议（2015 年 4 月 28 日） 销（处置）的独立意见

         第五届董事会第二十三次
 5                                    关于对利润分配预案的独立意见                      同意
         会议（2015 年 4 月 28 日）

         第五届董事会第二十三次       关于对 2014 年度高级管理人员薪酬、2015 年度绩
 6                                                                                      同意
         会议（2015 年 4 月 28 日） 效考核目标及总经理年薪额度方案的独立意见

         第五届董事会第二十三次       关于对 2014 年度证券投资情况及修订《证券投资
 7                                                                                      同意
         会议（2015 年 4 月 28 日） 管理规定》的独立意见

         第五届董事会第二十三次
 8                                    关于对董事会换届选举的独立意见                    同意
         会议（2015 年 4 月 28 日）

         第六届董事会第一次会议
 9                                    关于聘任高级管理人员的独立意见                    同意
         （2015 年 5 月 21 日）
    三、为公司治理所做的工作

    公司 4 位独立董事中，2 位为财务会计领域专业人员，2 位为法律专业人员。

在历次董事会中都从各自专业的角度提出建设性意见；协助公司健全、完善内部

控制体系，为公司内部控制制度的建设及内部控制的运行提出了专业的意见；积

极参与年度审计工作，在审计前、审计中、审计后多次与会计师、公司管理层进

行沟通，并接受会计师的内部控制审计专项访谈。

    四、其他事项

    1、无提议召开董事会的情况；

    2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况

    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。


    在 2015 年度履行独立董事职责的过程中，没有发现公司有其它依据相关法律

法规和公司章程规定需要独立董事行使特别职权的事项。

    特此报告



   独立董事：   刘全胜    谢家伟    罗元清      邵瑞庆




                                             深圳市广聚能源股份有限公司

                                                二〇一六年四月十二日