2019 年度独立董事述职报告


    作为深圳市广聚能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公

司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规

及《公司章程》的规定，在 2019 年度的工作中，我们认真履行职责，充分发挥独

立董事作用，维护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。

    现将我们在 2019 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

    一、出席会议情况

    2019 年度，我们积极参与公司董事会及相关专门委员会工作，认真审阅了相

关文件，积极参与董事会决策，从股东利益、特别是中小股东利益出发，对公司

日常经营、财务管理等方面提供了专业的意见，履行了独立董事的责任和义务。

    2019 年度公司独立董事出席董事会及股东大会会议的情况如下：

                 本报告期应参
 独立董事姓名                   亲自出席次数     委托出席次数    缺席次数
                 加董事会次数

     唐天云            5                5              0             0

     周   霞           5                5              0             0

     赵   政           5                5              0             0

     李颖琦            5                5              0             0
独立董事出席股东大会次数                                             1

    2019 年度公司独立董事履行董事会下设专门委员会的职责情况如下：

    公司现任四位独立董事均是审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的

委员。 报告期内，审计委员会召开了 6 次会议，薪酬与考核委员会召开了 3 次会

议，提名委员会召开了 1 次会议,作为上述 3 个专门委员会的委员，我们提出了专


                                    1
     业意见，为董事会决策提供了重要支持，较好地履行了专门委员会的职责。

         二、2019 年度发表独立意见的情况

         报告期内，我们依据相关法规和《公司章程》的规定，客观、公正地提出了

     多项独立意见，没有对董事会议案及其他事项提出异议，具体情况如下：

序
              发表时间                         发表事项                     发表意见
号

     第七届董事会第六次会议

     （2019 年 4 月 2 日）    关于对公司关联方资金往来及对外担保的专项
1                                                                             同意
     第七届董事会第八次会议   说明的独立意见

     （2019 年 8 月 21 日）

     第七届董事会第六次会议   关于对 2018 年度公司资产减值准备计提及资产
2                                                                             同意
     （2019 年 4 月 2 日）    核销（处置）的独立意见

     第七届董事会第六次会议   关于对 2018 年度利润分配及分红派息预案的独
3                                                                             同意
     （2019 年 4 月 2 日）    立意见

     第七届董事会第六次会议   关于对 2018 年度内部控制自我评价报告的独立
4                                                                             同意
     （2019 年 4 月 2 日）    意见

                              关于对 2018 年度高级管理人员薪酬、2019 年度
     第七届董事会第六次会议
5                             绩效考核目标及总经理年薪额度方案、申请发        同意
     （2019 年 4 月 2 日）
                              放园丁石项目特殊贡献奖的独立意见

     第七届董事会第六次会议
6                             关于对 2018 年度证券投资情况的独立意见          同意
     （2019 年 4 月 2 日）

     第七届董事会第六次会议   关于对聘请 2019 年度财务报告及内部控制审计
7                                                                             同意
     （2019 年 4 月 2 日）    单位事宜的事前认可意见




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    第七届董事会第六次会议
8                                  关于对公司会计政策变更事项的独立意见         同意
    （2019 年 4 月 2 日）


           三、为公司治理所做的工作

           公司第七届董事会的 4 位独立董事，2 位为财务会计领域专业人员，1 位为法

    律专业人员，1 位为金融专业人员。在历次董事会中，我们都从各自专业的角度提

    出意见；协助公司健全、完善内部控制体系，为公司内部控制制度的建设及内部

    控制的运行提出了专业的意见；积极参与年度审计工作，在审计前、审计中、审

    计后多次与会计师、公司管理层进行沟通，并接受会计师的内部控制审计专项访

    谈。

           四、其他事项

           1、无提议召开董事会的情况；

           2、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。



           在 2019 年度履行独立董事职责的过程中，没有发现公司有其它依据相关法律

    法规和公司章程规定需要独立董事行使特别职权的事项。

           特此报告。




    独立董事：唐天云        周霞   赵政   李颖琦



                                                       深圳市广聚能源股份有限公司

                                                           二〇二〇年三月三十一日




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