2020 年度独立董事述职报告


    作为深圳市广聚能源股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公

司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规

及《公司章程》的规定，在 2020 年度的工作中，我们认真履行职责，充分发挥独

立董事作用，维护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。

    现将我们在 2020 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

    一、出席会议情况

    2020 年度，我们积极参与公司董事会及相关专门委员会工作，认真审阅了相

关文件，积极参与董事会决策，从股东利益、特别是中小股东利益出发，对公司

日常经营、财务管理等方面提供了专业的意见，履行了独立董事的责任和义务。

    2020 年度公司独立董事出席董事会及股东大会会议的情况如下：

                 本报告期应参
 独立董事姓名                   亲自出席次数     委托出席次数    缺席次数
                 加董事会次数

     唐天云            10            10                0             0

     周 霞             10            10                0             0

     赵 政             10            10                0             0

     李颖琦            10            10                0             0
独立董事出席股东大会次数                                             3

    2020 年度公司独立董事履行董事会下设专门委员会的职责情况如下：

    公司现任四位独立董事均是审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的

委员。报告期内，审计委员会召开了 6 次会议，薪酬与考核委员会召开了 2 次会

议，提名委员会召开了 1 次会议,作为上述 3 个专门委员会的委员，我们提出了专

业意见，为董事会决策提供了重要支持，较好地履行了专门委员会的职责。
           二、2020 年度发表独立意见的情况

           报告期内，我们依据相关法规和《公司章程》的规定，客观、公正地提出了

      多项独立意见，没有对董事会议案及其他事项提出异议，具体情况如下：

序
              发表时间                           发表事项                     发表意见
号

     第七届董事会第十次会议
1                               关于变更 2019 年度审计单位的独立意见            同意
     （2020 年 1 月 3 日）

     第七届董事会第十二次会议

     （2020 年 3 月 27 日）     关于对公司关联方资金往来及对外担保的专项说
2                                                                               同意
     第七届董事会第十七次会议 明的独立意见

     （2020 年 8 月 20 日）

     第七届董事会第十二次会议   关于对 2019 年度公司资产减值准备计提及资产
3                                                                               同意
     （2020 年 3 月 27 日）     核销（处置）的独立意见

     第七届董事会第十二次会议   关于对 2019 年度利润分配及分红派息预案的独
4                                                                               同意
     （2020 年 3 月 27 日）     立意见

     第七届董事会第十二次会议   关于对 2019 年度内部控制自我评价报告的独立
5                                                                               同意
     （2020 年 3 月 27 日）     意见


     第七届董事会第十二次会议   关于对 2019 年度高级管理人员薪酬、2020 年度
6                                                                               同意
     （2020 年 3 月 27 日）     绩效考核目标及总经理年薪额度方案的独立意见

     第七届董事会第十二次会议
7                               关于对变更董事的议案的独立意见                  同意
     （2020 年 3 月 27 日）

     第七届董事会第十二次会议
8                               关于对 2019 年度证券投资情况的独立意见          同意
     （2020 年 3 月 27 日）

     第七届董事会第十二次会议
9                               关于对公司会计政策变更事项的独立意见            同意
     （2020 年 3 月 27 日）
     第七届董事会第十七次会议
10                                   关于对变更 2020 年度审计单位的独立意见         同意
     （2020 年 8 月 20 日）


           三、为公司治理所做的工作

           公司第七届董事会的 4 位独立董事，2 位为财务会计领域专业人员，1 位为法

      律专业人员，1 位为金融专业人员。在历次董事会中，我们都从各自专业的角度提

      出意见；积极参与年度审计工作，在审计前、审计中、审计后与会计师、公司管

      理层进行了多次沟通；协助公司健全、完善内部控制体系，为公司内部控制制度

      的建设及内部控制的运行提出了专业的意见。

           四、其他事项

           1、无提议召开董事会的情况；

           2、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。



           在 2020 年度履行独立董事职责的过程中，没有发现公司有其它依据相关法律

      法规和公司章程规定需要独立董事行使特别职权的事项。




           特此报告。




      独立董事：唐天云        周霞    赵政   李颖琦




                                                           深圳市广聚能源股份有限公司

                                                               二○二一年四月八日