TCL 集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文
证券代码：000100 证券简称：TCL 集团 公告编号：2013-034
TCL 集团股份有限公司
TCL CORPORATION
2013 年第一季度报告正文
二零一三年四月二十三日
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TCL 集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人李东生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(财务总监 CFO)黄旭斌声明：保证季度报
告中财务报表的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业收入（元） 18,467,146,683.00 14,505,757,979.00 27.31%
归属于上市公司股东的净利润（元） 304,158,437.00 38,420,750.00 691.65%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
144,947,853.00 -70,180,258.00
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 919,822,817.00 116,263,020.00 691.16%
基本每股收益（元/股） 0.0359 0.0045 697.78%
稀释每股收益（元/股） 0.0357 0.0045 693.33%
加权平均净资产收益率（%） 2.52% 0.34% 2.18%
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 80,601,059,742.00 79,744,795,037.00 1.07%
归属于上市公司股东的净资产（元） 12,356,237,502.00 11,746,295,610.00 5.19%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 说明
非流动性资产处置损益 52,192,691
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国 142,976,573
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）
（1） 本报告期内公司购买银行
理财产品及货币基金产生公允
价值变动损益及投资收益约
2,382 万元，按照证监会关于非
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
经常性损益的规定，确认为非经
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 30,879,197
常性损益。
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
（2） 本报告期内公司通过远期
结、售汇方式规避汇率变动风
险，未到期的外汇远期合约产生
公允价值变动损益及已到期合
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非经常性损益项目 金额 说明
约的交割损失共计约 706 万元，
按照证监会关于非经常性损益
的规定，确认为非经常性损益。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 18,413,385
所得税影响额 -26,380,609
少数股东权益影响额 -58,870,653
合计 159,210,584
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 463,208
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
惠州市投资控股
国有法人 9.8% 830,572,858 173,439,308
有限公司
李东生 境内自然人 5.93% 502,288,400 376,716,300 质押 191,000,000
中信证券股份有
限公司客户信用
境内非国有法人 1.9% 161,245,348
交易担保证券账
户
中国建设银行－
泰达宏利市值优
境内非国有法人 1.83% 155,050,521
选股票型证券投
资基金
中国银行－易方
达深证 100 交易
境内非国有法人 1.21% 102,216,699
型开放式指数证
券投资基金
中国农业银行－
交银施罗德成长
境内非国有法人 1.2% 101,609,852
股票证券投资基
金
中国建设银行－
交银施罗德蓝筹 境内非国有法人 1.19% 100,671,917
股票证券投资基
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金
中国工商银行－
融通深证 100 指 境内非国有法人 1.04% 88,349,981
数证券投资基金
中国民生银行－
银华深证 100 指
境内非国有法人 0.95% 80,190,941
数分级证券投资
基金
中国建设银行－
华夏红利混合型
境内非国有法人 0.9% 76,011,105
开放式证券投资
基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
惠州市投资控股有限公司 657,133,550 人民币普通股 657,133,550
中信证券股份有限公司客户信用
161,245,348 人民币普通股 161,245,348
交易担保证券账户
中国建设银行－泰达宏利市值优
155,050,521 人民币普通股 155,050,521
选股票型证券投资基金
李东生 125,572,100 人民币普通股 125,572,100
中国银行－易方达深证 100 交易型
102,216,699 人民币普通股 102,216,699
开放式指数证券投资基金
中国农业银行－交银施罗德成长
101,609,852 人民币普通股 101,609,852
股票证券投资基金
中国建设银行－交银施罗德蓝筹
100,671,917 人民币普通股 100,671,917
股票证券投资基金
中国工商银行－融通深证 100 指数
88,349,981 人民币普通股 88,349,981
证券投资基金
中国民生银行－银华深证 100 指数
80,190,941 人民币普通股 80,190,941
分级证券投资基金
中国建设银行－华夏红利混合型
76,011,105 人民币普通股 76,011,105
开放式证券投资基金
1、未知持无限售条件流通股股东之间是否存在关联关系以及是否属《上市公司股东持
上述股东关联关系或一致行动的
股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。2、惠州市投资控股有限公司系国有法
说明
人股股东。
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
单位：人民币万元
项目 2013/3/31 2012/12/31 增减（%） 变动原因说明
其他流动资产 251,448 152,000 65.43% 购买低风险理财产品增加
可供出售金融资产 46,235 18,779 146.21% 本集团持有长期股权投资企业上市
后，转入可供出售金融资产
应付票据 647,612 476,474 35.92% 开具给供应商的银行承兑汇票增加
项目 2013年1-3月 2012年1-3月 增减（%） 变动原因说明
管理费用 100,527 71,745 40.12% 报告期内研发投入增加
投资收益 12,963 -1,505 不适用 报告期内处置长期股权投资取得的收
益增加
营业外收入 35,108 18,586 88.90% 报告期内财政补助收入增加
经营活动产生的现 91,982 11,626 691.16% 报告期内公司销售商品提供劳务收到
金流量净额 的现金增加
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、2013年1月8日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于股权激励计划预留股票期权授
予相关事项的议案》。董事会认为公司及激励对象已符合《TCL集团股份有限公司股票期权激励计划（草
案）修订稿》规定的获授条件，确定以2013年1月8日为本次股权激励计划预留股票期权的授权日，向36名
激励对象授予预留的17,221,600份股票期权，占公司股本总额的0.20%，行权价格为2.24元。公司已于2013
年1月25日完成了股权激励计划预留股票期权授予登记工作。
2、2013年2月26日公司召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于调整首次授予的股票期权
激励对象及期权数量的议案》、《关于调整股权激励计划首次授予的股票期权行权价格的议案》、《关于
首次授予的股票期权第一个行权期可行权相关事宜的议案》，股权激励计划首次授予的股票期权第一个行
权期行权条件满足，公司首次授予的144名激励对象在第一个行权期可行权共60,073,120份股票期权，第
一个行权期自首个授权日起 12 个月后的首个交易日起至授权日起24个月内的最后一个交易日当日止。由
于公司于2012年5月实施了2012年度分红派息方案，公司首次授予的股票期权行权价格由2元调整为1.95
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元。由于本次行权前，公司首次授予的 10 名激励对象因个人原因辞职而离职，根据《TCL集团股份有限
公司股票期权激励计划（草案）修订稿》的规定，公司取消该10名激励对象的激励对象资格，其已获授但
尚未行权的期权4,842,800份予以注销。
3、本公司2012年第二次临时股东大会于2012年7月30日批准公司申请发行总规模不超过60亿元人民币
的短期融资券和总额不超过20亿元人民币的中期票据。2013年1月17日，公司完成了2013年度第一期短期
融资券及2013年度第一期中期票据的发行工作。本期融资券实际发行总额5亿元人民币，期限为365天，发
行价格为100元/百元面值，票面利率为5.01%。本期中票实际发行总额5亿元人民币，期限为5年，发行价
格为100元/百元面值，票面利率为6.05%。
4、2013年3月28日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过《关于竞购深圳市深超科技投资有限
公司所持深圳市华星光电技术有限公司30%股权的议案》。根据深圳联合产权交易所公开信息显示，深超
投 将 其 所 持 华 星 光 电 30% 股 权 于 2013 年 3 月 1 日 在 深 圳 联 合 产 权 交 易 所 挂 牌 ， 挂 牌 价 格 为 人 民 币
318,153.424658 万元，挂牌截止日期为2013年3月28日。公司计划不放弃优先受让权，并参与竞购。华星
光电的股权结构为：本公司持有55%的股权，深超投持有30%的股权，三星电子株式会社持有15%的股权。
本次竞购交易完成后，公司将持有华星光电85%的股权。
5、2013年4月1日本公司召开2012年度股东大会，审议通过了《本公司2012年度利润分配预案》，以
2012年末总股本8,476,218,834股为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利0.38元（含税），共计分配
利润322,096,316元，剩余未分配利润结转以后年度分配。该权益分派方案于2013年4月实施完成。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
股权激励计划预留部分完成授予 2013 年 01 月 09 日 http://www.cninfo.com.cn
2013 年度第一期短期融资券及中期票据
2013 年 01 月 17 日 http://www.cninfo.com.cn
发行
股权激励计划首次授予部分第一个行权
2013 年 02 月 27 日 http://www.cninfo.com.cn
期可行权
竞购深圳市深超科技投资有限公司所持
2013 年 03 月 29 日 http://www.cninfo.com.cn
深圳市华星光电技术有限公司 30%股权
权益分派实施 2013 年 04 月 03 日 http://www.cninfo.com.cn
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
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诺
资产重组时所作承诺
认购的非公开
发行股份自
惠州市投资控 2010 年 08 月 02
首次公开发行或再融资时所作承诺 2010 年 8 月 3 3年 正在履行
股有限公司 日
日起限售期为
36 个月
认购的非公开
发行股份自
2010 年 08 月 02
李东生 2010 年 8 月 3 3年 正在履行
日
日起限售期为
36 个月
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
否
作出承诺
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
承诺的履行情况 未发现相关承诺方出现违反承诺的情况，也没有超过期限而未履行承诺的情况。
四、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元） 益（元） 科目
合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
证券投资审批董事会公告披露
2012 年 04 月 27 日
日期
持有其他上市公司股权情况的说明
证券代码 证券简 最初投资成本 期初持股数量 期初持股 期 末 持 股 数 期末持股 期末账面值 报告期损益 会计核算
称 （元） （股） 比例（%） 量（股） 比例（%） （元） （元） 科目
300164 通源石 27,500,000. 5,683,322 3.59% 5,239,122 3.31% 89,955,725 4,971,779 可供出售
油 金融资产
600637 百视通 55,080,000. 6,317,977 0.57% 6,317,977 0.57% 105,383,856 0 可供出售
金融资产
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02178 百勤油 88,800,000. 74,242,724 10% 74,242,724 7.16% 267,013,214 0 可供出售
（HK） 服 金融资产
期末持有的其他 0 0 -- 0 -- 0 0 --
证券投资
合计 171,380,000 86,244,023 -- 85,799,823 -- 462,352,795 4,971,779 --
注：上表内的可供出售金融资产，是由公司创业投资业务前期进行股权投资的企业上市后转入。
六、衍生品投资情况
2010 年 6 月二次汇改至 2011 年底，人民币兑美元升值加速，
累计升值为 7.71%；2012 年度人民币双向波动幅度加大，全年升
值约 0.24%；2013 年一季度人民币小幅升值 0.18%。公司外汇收
支占比约 40%，汇率波动成为影响公司经营绩效的重要因素之一。
随着公司业务规模的扩大，为有效管理外币资产、负债及现金流
的汇率风险，公司在充分分析市场走势的前提下，根据经营（包
括订单和资金计划）情况预测，分别采取远期外汇合约、期权等
方式以规避未来面临的汇率风险。随着后期业务规模的变化，公
司将根据实际市场情况和经营计划调整汇率风险管理策略。
主要风险分析：
1、市场风险：本集团开展的金融衍生品业务，均属于与主营业务
经营相关的套期保值和交易类业务，存在因标的利率、汇率等市
场价格波动导致金融衍生品价格变动而造成亏损的市场风险；
2、流动性风险：本集团所开展的衍生品业务均为通过金融机构操
作的场外交易，存在平仓斩仓损失而须向银行支付费用的风险；
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但 3、履约风险：本集团按照滚动预算进行相应风险管理而开展衍生
不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、 品业务，存在实际经营结果与预算偏离而到期无法履约的风险；
法律风险等） 4、其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未按规定程序
报备及审批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，
将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。同时，如交易人员
未能充分理解交易合同条款和产品信息，将面临因此带来的法律
风险及交易损失。
风险控制措施：
1、基本管理原则：严格坚持套期保值原则，以锁定成本、规避风
险为主要目的。要求所开展的金融衍生品业务与现货的品种、规
模、方向、期限相匹配，不参与任何形式的投机交易。在套期工
具的选择上，只挑选与主业经营密切相关、符合套期会计处理要
求的简单金融衍生产品，避免超越规定经营范围及从事风险及定
价难以认知的复杂业务；
2、本集团针对所从事的金融衍生品业务的风险特性制定专项风险
管理制度，覆盖事前防范、事中监控和事后处理等各个关键环节；
按要求合理配备投资决策、业务操作、风险控制等专业人员；要
求参与投资的人员应充分理解金融衍生品投资的风险，严格执行
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衍生品的业务操作和风险管理制度。控股公司开展衍生品业务前，
须向集团主管部门提交包括其内部审批情况、产品主要条款、操
作必要性、准备情况、风险分析、风险管理策略、公允价值分析
及会计核算方法等详尽的业务报告，以及已操作业务的专项总结
报告，获得集团专业部门意见后，方可实施操作；
3、相关部门须跟踪金融衍生品公开市场价格或公允价值的变化，
及时评估已投资金融衍生品的风险敞口变化情况，并向董事会报
告业务开展情况；
4、如本集团已开展的衍生品的公允价值减值与用于风险对冲的资
产（如有）价值变动加总，导致合计亏损或浮动亏损金额达到公
司最近一期经审计净资产的 10%且绝对金额超过 1000 万人民币
时，本集团将及时披露。
公司操作的未到期及已到期的外汇远期合约等业务累计产生
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的 公允价值变动收益 1322 万元，实现的投资收益-616 万元，合计
情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法 净收益 706 万元。衍生品的公允价值以外汇市场即时报价确定，
及相关假设与参数的设定 按照合约价格与资产负债表日外汇市场即时报价的远期汇率之差
额计算确定衍生品的公允价值。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上
未发生重大变化
一报告期相比是否发生重大变化的说明
鉴于公司主营业务中近半为海外业务，涉及结算币种繁多。
公司通过合理的金融衍生工具降低汇兑损失、锁定交易成本，有
利于降低风险控制成本，提高公司竞争力。公司已为操作金融衍
生品业务进行了严格的内部评估，建立了相应的监管机制，制定
了合理的会计政策及会计核算具体原则，订立了风险敞口管理限
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见
额，且操作的均为简单金融衍生品业务，有效控制了风险。公司
已开展的金融衍生品业务签约机构经营稳健、资信良好。
我们认为公司 2013 年 1-3 月已开展的金融衍生品交易与公司
日常经营需求紧密相关，风险可控，符合有关法律、法规的有关
规定
报告期末衍生品投资的持仓情况
√ 适用 □ 不适用
期末合约金额占公司报
合约种类 期初合约金额（元） 期末合约金额（元） 报告期损益情况
告期末净资产比例（%）
1、远期外汇合约 22,721,801,181.00 19,787,973,535.00 7,055,647 160.15%
2、利率掉期 8,168,517,308.00 9,142,885,592.00 73.99%
3、铜期货合约 17,044,705.00 17,211,699.00 0.14%
合计 30,907,363,194.00 28,948,070,826.00 -- 234.28%
说明
衍生品业务金额为对应合约金额按照与签约银行确定的比例所实际产生的业务余额。资金来源为公司自有资金。
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七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
首域投资、信达澳
2013 年 01 月 04 日 深圳 实地调研 机构 多媒体及面板行业的现状
银
2013 年 01 月 09 日 深圳 实地调研 机构 鹏华基金 参观华星光电
国都证券、东莞证
多媒体及华星光电产品介
2013 年 01 月 21 日 深圳 实地调研 机构 券、广发证券、南
绍
方基金
海通证券、东方证
券、中国平安、大
2013 年 01 月 23 日 深圳 实地调研 机构 公司主要业务的行业状况
成基金、明耀投资、
交银施罗德
申银万国、东方证
2013 年 01 月 25 日 深圳 实地调研 机构 交流面板行业情况
券
中信证券、华泰证
券、国海证券、东
方证券、申银万国、
中金公司、海通证
券、长江证券、兴
业证券、广发证券、
东兴证券、银河证
券、国信证券、瑞
银证券、国元证券、
国信证券、湘财证
券、上海证券、民
生证券、安信证券、
华夏基金、新华基
2013 年 02 月 27 日 深圳 实地调研 机构 交流公司 2012 年经营情况
金、鹏华基金、兴
业全球、交银施罗
德、长信基金、博
时基金、建信基金、
泰达宏利、银华基
金、富国基金、大
成基金、中邮基金、
融通基金、海富通、
工银瑞信、信达澳
银、南方基金、泰
康资产、上投摩根、
国联安、国金通用、
汇添富、金鹰基金、
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Neuberger Berman
Asia、甘肃信托、
阳光资产、润晖投
资、华创证券、太
平洋资产、平安资
产、长城基金、天
弘基金、新华资产、
马可孛罗至真、国
民信托、瀚伦投资、
李文琳、长城证券、
农银汇理、源乐晟、
尚诚资产、中再资
产、星石投资、招
商基金、中投证券、
国泰资金、西部证
券、SMC 中国基
金、展博投资、中
银基金、景泰利丰、
招商证券、英大泰
和
交流各产业 2012 年经营情
2013 年 03 月 05 日 深圳 实地调研 机构 中银国际
况
广发证券、诺安基
2013 年 03 月 06 日 深圳 实地调研 机构 交流公司 2012 年经营情况
金、
参观华星光电并了解公司
2013 年 03 月 15 日 深圳 实地调研 机构 申银万国
经营情况
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