独立财务顾问在充分尽职调查和内核基础上出具的承诺


    中信证券股份有限公司（以下简称“本公司”）担任此次TCL集团股份有限公
司（以下简称“上市公司”）重组之独立财务顾问，本公司以诚实守信、勤勉尽责
为原则，做出以下承诺：
    （一）已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与
上市公司和交易对方披露的文件内容不存在实质性差异；
    （二）已对上市公司和交易对方披露的文件进行充分核查，确信披露文件的
内容与格式符合要求；
    （三）有充分理由确信上市公司委托本公司出具意见的重组方案符合法律、
法规和中国证监会及证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    （四）有关本次重组事项的专业意见已提交本公司内核机构审查，内核机构
同意出具此专业意见；
    （五）在与上市公司接触后至担任独立财务顾问期间，已采取严格的保密措
施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈
问题。
    特此承诺。




                                                   中信证券股份有限公司

                                                           年   月   日