TCL集团股份有限公司独立董事
  对第六届董事会第十六次会议相关审议事项的独立意见

  根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证
券交易所股票上市规则（2018 年修订）》、《TCL 集团股份有限公司章程》（以下
简称“公司章程”）和《独立董事议事规则》等有关规定。我们作为 TCL 集团股
份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立董事，对公司第六届董事
会第十六次会议审议的有关事项发表如下独立意见：

一、关于公司会计政策变更的独立董事意见

    本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合财
政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定和公司实际情况,
其决策程序符合有关法律法规和公司章程等规定，不存在损害公司及股东利益的
情形。我们同意本次会计政策变更。

二、关于《调整 2018 年限制性股票激励计划暨“TCL 集团全球创享计划”回购
价格》的独立意见

    经审核，我们认为：鉴于公司 2017 年度权益分派方案和 2018 年度权益分派
方案已实施完毕，根据《TCL 集团股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划暨
“TCL 集团全球创享计划”》的规定，公司将 2018 年限制性股票激励计划授予
的限制性股票回购价格由 1.83 元/股调整为 1.63 元/股，本次回购价格的调整程
序合法、合规，未侵犯公司及全体股东的权益，符合相关法律、法规的规定。
    因此，我们同意公司本次对2018年限制性股票激励计划暨“TCL集团全球创
享计划”授予的限制性股票回购价格进行调整。

三、关于《TCL 集团股份有限公司第二期全球合伙人计划（草案）》及其摘要的
独立意见

    1、公司第二期全球合伙人计划的内容符合《指导意见》、公司《章程》等
有关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、
强行分配等方式强制员工参与本持股计划的情形；
    2、公司第二期全球合伙人计划有利于提升公司治理水平，完善公司薪酬激
励机制，充分调动员工积极性，实现企业的长远可持续发展；
    3、公司第二期全球合伙人计划的实施是员工在依法合规、自愿参与、风险
自担的原则上参与的，不存在违反法律、法规的情形。
    综上，我们一致同意公司实施公司第二期全球合伙人计划。该事项尚需提请
公司股东大会审议。

四、关于《TCL 集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划暨“第二期全球
创享计划”（草案）》及其摘要的独立意见

    1、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股
权激励计划的情形。
    2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象不存在下列情形：（1）
最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监
会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被
中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》
规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上
市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。本次激励对象未包括公司
的独立董事和监事，也未包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控
制人及其配偶、父母、子女。本次激励对象均符合《管理办法》、《备忘录》规定
的激励对象条件，符合公司《TCL集团股份有限公司2019年限制性股票激励计
划暨“第二期全球创享计划”（草案）》（以下简称“《2019年限制性股票激励计
划（草案）》”）及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划
的激励对象，主体资格合法、有效。
    3、公司《2019年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公
司法》、《证券法》、《管理办法》及《备忘录》等有关法律、法规及规范性文件的
规定。公司实施《2019年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要合法、合规，
不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安
排。
    5、公司董事会审议《2019年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的表
决程序合法有效。
    6、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励
机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命
感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
    因此，我们同意公司制定的《TCL集团股份有限公司2019年限制性股票激
励计划暨“第二期全球创享计划”（草案）》及其摘要，该事项尚需提请公司股东
大会审议。

五、关于《2019 年第一季度开展的金融衍生品交易》的独立意见

    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证
券交易所股票上市规则》（2018年修订）、公司《章程》、《独立董事议事规则》
等有关规定，我们作为公司的独立董事，对公司2019年第一季度开展的金融衍
生品交易事项发表以下独立意见：
    鉴于公司主营业务中近半为海外业务，涉及结算币种繁多。公司通过合理的
金融衍生工具降低汇兑损失、锁定交易成本，有利于降低风险控制成本，提高公
司竞争力。公司已为操作金融衍生品业务进行了严格的内部评估，建立了相应的
监管机制，制定了合理的会计政策及会计核算具体原则，订立了风险敞口管理限
额，且操作的均为简单金融衍生品业务，有效控制了风险。公司已开展的金融衍
生品业务签约机构经营稳健、资信良好。公司2019年第一季度开展的金融衍生
品交易与公司日常经营需求紧密相关，风险可控，符合公司及中小股东的利益，
符合有关法律、法规的有关规定。




独立董事：
             刘薰词   卢馨       周国富   阎焱



                                                        2019 年 4 月 23 日