TCL 科技:独立董事年度述职报告2021-03-11
TCL 科技集团股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
我们作为TCL科技集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的独立
董事,严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则(2020年修订)》、《TCL
科技集团股份有限公司章程》、《独立董事议事规则》等相关法律法规和规章制度
的规定和要求,尽责、忠诚地切实履行独立董事的职责和义务,积极参加公司董
事会,认真审议董事会各项议案,并对相关议案发表了独立意见。从全体股东利
益的角度对公司的战略思路、技术发展、风险控制等重大问题提出有益的意见和
建议,对公司治理机制的完善起到了良好的推动作用,维护了公司和全体投资者
的利益。现将2020年度的主要工作情况报告如下:
一、出席会议和投票情况
2020年度,公司共召开14次董事会,会议的召集召开程序符合规定,合法
有效,我们对公司董事会会议各项议案及公司其他事项无异议。经认真审议,我
们对2020年度历次董事会的议案均投出赞成票,没有反对、弃权的情形。
独立董事出席董事会及股东大会的情况
是否连续
本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席
独立董事姓 缺席董事 两次未亲 出席股东
应参加董 董事会次 式参加董 董事会次
名 会次数 自参加董 大会次数
事会次数 数 事会次数 数
事会会议
干勇 3 0 3 0 0 否 0
陈十一 3 0 3 0 0 否 0
万良勇 3 0 3 0 0 否 1
刘薰词 14 4 10 0 0 否 7
卢馨 11 4 7 0 0 否 0
周国富 11 2 9 0 0 否 0
阎焱 11 2 9 0 0 否 0
二、发表独立董事意见情况:
报告期内,我们对以下事项发表了独立意见:
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发表时间 事项 意见类型
2020 年 1 月 13 日 关于拟变更公司全称及证券简称的议案。 同意
2019 年度利润分配预案、公司未来三年股东分红回报规划(2020-2022
年)、关于续聘会计师事务所的议案、2019 年度内部控制评价报告、
2020 年日常关联交易预计的议案、2020 年度为子公司提供担保的议
案、关于公司控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况的专项
说明、2019 年度证券投资情况的专项说明、公司 2019 年度开展的金
2020 年 3 月 31 日 同意
融衍生品交易、TCL 集团财务有限公司继续向 TCL 实业控股股份
有限公司提供金融服务并续签<金融服务协议>的关联交易议案、TCL
集团财务有限公司风险持续评估报告、回购注销 2018 年和 2019 年
限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的限制性股票的议
案。
公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金
2020 年 4 月 29 日 事项、公司引入战略投资者并签署相关协议的事项、公司 2020 年第 同意
一季度开展的金融衍生品交易。
公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金
2020 年 5 月 29 日 事项、关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与 同意
评估目的的相关性以及评估定价的公允性。
TCL 集团财务有限公司风险持续评估报告、公司资产证券化产品发
行相关事项的议案、调整为子公司提供担保额度的议案、调整《TCL
集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划暨“第二期全球创享
计划”(草案)》及其摘要的议案、《TCL 科技集团股份有限公司第三
2020 年 8 月 29 日 同意
期全球合伙人计划(草案)》及其摘要、聘任公司高级管理人员事项、
公司控股股东及其他关联方资金占用、对外担保情况的专项说明、公
司 2020 年上半年开展的金融衍生品交易、关于公司发行股份、可转
换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金事项。
公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金
2020 年 9 月 17 日 同意
中募集配套资金发行方式的事项。
提名第七届董事和独立董事人选事项、公司 2020 年前三季度开展的
2020 年 10 月 29 日 同意
金融衍生品交易。
2020 年 11 月 17 日 公司聘任高级管理人员事项。 同意
2020 年 11 月 27 日 公司使用募集资金置换项目前期自有资金投入的事项。 同意
关于收购 Moka International Limited 100%股权暨关联交易的议案、
2020 年 12 月 12 日 同意
关于调整证券投资理财相关事项。
三、保护投资者权益方面所做的其他工作和建议
(一)认真履行董事会专业委员会委员职责
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1、审计委员会履职情况
作为审计委员会委员,严格按照中国证监会、深圳证券交易所和本公司《董
事会审计委员会议事规则》要求,本着勤勉尽责、实事求是的原则,积极推进公
司 2020 年度审计工作的开展,年报审计工作期间,共召开 2 次审计委员会,对
公司审计计划及财务报表资料进行审阅,并与年审会计师进行了充分沟通。
2、薪酬与考核委员会履职情况
作为薪酬与考核委员会委员,严格按照《董事会薪酬与考核委员会议事规则》
要求,积极了解公司的薪酬体系。薪酬与考核委员会召开会议 0 次。
3、提名委员会履职情况
作为提名委员会委员,严格按照公司《董事会提名委员会议事规则》履行相
关职责,积极了解公司高管人力架构及岗位职责,认真审核候选高管的任职资格,
向董事会提名合格人选。提名委员会召开会议 2 次,审议通过了《关于聘任廖骞
先生为公司高级副总裁、董事会秘书的议案》和《关于本公司董事会换届选举的
议案》。
(二)考察和建议
2020 年度,我们对公司的生产经营特别是财务状况进行深入了解并持续跟
踪关注,听取了公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报。建议公司持
续提高公司治理水平,按照最新的法律法规建立健全内部控制制度,严格执行内
控流程,控制投资风险,及时跟踪产业环境变化做出调整,提高主营业务盈利能
力,保持公司的核心竞争力。
(三)对公司治理结构及经营管理的调查
2020 年度,对董事会会议审议决策的重大议案,我们都事先对公司提供的
资料进行认真审核,并主动向相关人员问询、了解情况,独立、客观、审慎地行
使表决权,提出各项建议。并在此基础上,深入了解公司的生产经营、管理状况
和内部控制等制度的完善及执行情况,了解公司财务管理、关联交易、业务发展
和投资项目的进度等相关事项,了解掌握公司的生产经营和法人治理情况,充分
履行了独立董事的职责,促进了董事会决策的科学性和合理性,切实维护公司和
股东的利益。
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四、其他工作情况
(一)、无提议召开董事会的情况;
(二)、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况;
(三)、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等;
2020年,我们一直关注公司财务制度的建立与执行情况,关注公司财务数
据和指标的变动,及时了解公司的经营情况,为促进公司稳健经营做出了自己应
尽的责任。
在新的一年,我们将继续本着诚信尽职的态度,加强与公司董事、监事以及
高管人员的沟通,不断深入了解公司生产经营状况,为提高董事会决策的科学性,
为促进公司稳健经营、创造良好业绩做出贡献,更好地维护公司的整体利益,维
护全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害。
第六届董事会独立董事:
卢馨 周国富 阎焱 刘薰词
第七届董事会独立董事:
干勇 陈十一 万良勇 刘薰词
2021 年 3 月 10 日
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