北京市嘉源律师事务所
关于 TCL 科技集团股份有限公司
2021 年第五次临时股东大会的法律意见书
西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼
中国北京
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致：TCL 科技集团股份有限公司
北京市嘉源律师事务所
关于 TCL 科技集团股份有限公司
2021 年第五次临时股东大会的法律意见书
嘉源(2021)-04-713
受TCL科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，北京市嘉源律师事
务所（以下简称“本所”）指派律师出席了公司2021年第五次临时股东大会（以下
简称“本次股东大会”），对本次股东大会的程序合法性进行见证，现根据《中华
人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》以及公司章程、股东大会议事规
则的相关规定对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、表决程
序、表决结果等事项出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
1、本次股东大会由公司董事会召集。2021年12月3日，公司董事会在公司指
定信息披露媒体上刊登了《关于召开2021年第五次临时股东大会的通知》，对本
次股东大会的时间、地点、会议方式、审议事项进行了公告，并于同日在指定信
息披露媒体上刊登了《关于对武汉华星增资暨投资“第6代半导体新型显示器件
生产线扩产项目”的公告》《关于面向专业投资者公开发行公司债券预案的公告》
《TCL科技集团股份有限公司章程》（2021年12月修订）。
2、本次股东大会召开方式为现场投票和网络投票相结合的方式。
3、本次股东大会现场会议召开地点为深圳市南山区中山园路1001号TCL科
学园国际E城G1栋2楼202会议室。
4、本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为
2021年12月20日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午1:00-3:00；通过深圳证券交易
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TCL 科技 2021 年第五次临时股东大会 嘉源法律意见书
所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021年12月20日上午9:15至2021
年12月20日下午3:00的任意时间。
5、2021年12月20日，本次股东大会依前述通知所述如期召开。现场会议由
公司副董事长梁伟华主持。
本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合有关法律法规和公司章
程的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格
1、出席本次股东大会的股东及委托代理人
根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明文件
以及深圳证券信息有限公司提供的数据，现场出席会议的股东、股东代表以及通
过网络投票的股东共计322名，代表股份2,496,395,929股，占公司享有表决权的
股份总数的18.17%（截至股权登记日，公司总股本为14,030,642,421股，其中公
司已回购的股份数量为293,415,852股，该等已回购的股份不享有表决权）。
2、出席、列席本次股东大会的其他人员
公司部分董事、监事出席了本次股东大会，本所见证律师列席本次股东大会。
本所律师认为，上述人员依法具有出席本次股东大会的资格。
三、本次股东大会审议的表决程序
(一) 本次股东大会会议对会议通知中列明的议案进行审议，会议采取现
场投票、网络投票相结合的方式进行表决。出席本次股东大会现场会议的股东以
记名表决的方式对会议通知中列明的事项逐项进行了表决，通过网络投票的股东
通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统进行了表决。
(二) 本次会议现场投票表决结束后，由两名股东代表、一名监事代表和
本所律师参加清点出席现场会议股东的表决情况。
(三) 本次股东大会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供
了本次网络投票的投票统计情况。
(四) 根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果，会议审议
的议案合法获得通过，具体表决情况如下：
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TCL 科技 2021 年第五次临时股东大会 嘉源法律意见书
1、 关于对武汉华星增资暨投资“第6代半导体新型显示器件生产线扩产项
目”的议案
占出席会议所有股
同意 2,489,852,829股 99.7379%
东所持表决权
占出席会议所有股
反对 6,539,900股 0.2620%
东所持表决权
占出席会议所有股
弃权 3,200股 0.0001%
东所持表决权
其中：中小投资者表决情况为
占出席会议中小投
同意 587,984,617股 98.8994%
资者所持表决权
占出席会议中小投
反对 6,539,900股 1.1000%
资者所持表决权
占出席会议中小投
弃权 3,200股 0.0005%
资者所持表决权
2、 关于公司符合公开发行公司债券条件及适用深圳证券交易所公司债券优化
审核程序的议案
占出席会议所有股
同意 2,481,145,261股 99.3891%
东所持表决权
占出席会议所有股
反对 15,242,268股 0.6106%
东所持表决权
占出席会议所有股
弃权 8,400股 0.0003%
东所持表决权
其中：中小投资者表决情况为
占出席会议中小投
同意 579,277,049股 97.4348%
资者所持表决权
占出席会议中小投
反对 15,242,268股 2.5638%
资者所持表决权
占出席会议中小投
弃权 8,400股 0.0014%
资者所持表决权
3、 关于申请注册公开发行公司债券的议案（子议案需逐项表决）
3.01 发行主体
占出席会议所有股
同意 2,481,008,061股 99.3836%
东所持表决权
占出席会议所有股
反对 15,344,868股 0.6147%
东所持表决权
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TCL 科技 2021 年第五次临时股东大会 嘉源法律意见书
占出席会议所有股
弃权 43,000股 0.0017%
东所持表决权
其中：中小投资者表决情况为
占出席会议中小投
同意 579,139,849股 97.4117%
资者所持表决权
占出席会议中小投
反对 15,344,868股 2.5810%
资者所持表决权
占出席会议中小投
弃权 43,000股 0.0072%
资者所持表决权
3.02 债券品种及方式
占出席会议所有股
同意 2,481,137,961股 99.3888%
东所持表决权
占出席会议所有股
反对 15,249,968股 0.6109%
东所持表决权
占出席会议所有股
弃权 8,000股 0.0003%
东所持表决权
其中：中小投资者表决情况为
占出席会议中小投
同意 579,269,749股 97.4336%
资者所持表决权
占出席会议中小投
反对 15,249,968股 2.5651%
资者所持表决权
占出席会议中小投
弃权 8,000股 0.0013%
资者所持表决权
3.03 注册额度
占出席会议所有股
同意 2,481,095,261股 99.3871%
东所持表决权
占出席会议所有股
反对 15,266,868股 0.6116%
东所持表决权
占出席会议所有股
弃权 33,800股 0.0014%
东所持表决权
其中：中小投资者表决情况为
占出席会议中小投
同意 579,227,049股 97.4264%
资者所持表决权
占出席会议中小投
反对 15,266,868股 2.5679%
资者所持表决权
占出席会议中小投
弃权 33,800股 0.0057%
资者所持表决权
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TCL 科技 2021 年第五次临时股东大会 嘉源法律意见书
3.04 债券期限
占出席会议所有股
同意 2,481,137,561股 99.3888%
东所持表决权
占出席会议所有股
反对 15,224,568股 0.6099%
东所持表决权
占出席会议所有股
弃权 33,800股 0.0014%
东所持表决权
其中：中小投资者表决情况为
占出席会议中小投
同意 579,269,349股 97.4335%
资者所持表决权
占出席会议中小投
反对 15,224,568股 2.5608%
资者所持表决权
占出席会议中小投
弃权 33,800股 0.0057%
资者所持表决权
3.05 票面金额及发行价格
占出席会议所有股
同意 2,481,086,861股 99.3868%
东所持表决权
占出席会议所有股
反对 15,275,668股 0.6119%
东所持表决权
占出席会议所有股
弃权 33,400股 0.0013%
东所持表决权
其中：中小投资者表决情况为
占出席会议中小投
同意 579,218,649股 97.4250%
资者所持表决权
占出席会议中小投
反对 15,275,668股 2.5694%
资者所持表决权
占出席会议中小投
弃权 33,400股 0.0056%
资者所持表决权
3.06 债券利率和确定方式
占出席会议所有股
同意 2,481,090,961股 99.3869%
东所持表决权
占出席会议所有股
反对 15,296,968股 0.6128%
东所持表决权
占出席会议所有股
弃权 8,000股 0.0003%
东所持表决权
其中：中小投资者表决情况为
同意 579,222,749股 占出席会议中小投 97.4257%
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TCL 科技 2021 年第五次临时股东大会 嘉源法律意见书
资者所持表决权
占出席会议中小投
反对 15,296,968股 2.5730%
资者所持表决权
占出席会议中小投
弃权 8,000股 0.0013%
资者所持表决权
3.07 募集资金用途
占出席会议所有股
同意 2,480,995,261股 99.3831%
东所持表决权
占出席会议所有股
反对 15,392,268股 0.6166%
东所持表决权
占出席会议所有股
弃权 8,400股 0.0003%
东所持表决权
其中：中小投资者表决情况为
占出席会议中小投
同意 579,127,049股 97.4096%
资者所持表决权
占出席会议中小投
反对 15,392,268股 2.5890%
资者所持表决权
占出席会议中小投
弃权 8,400股 0.0014%
资者所持表决权
3.08 发行对象及向公司股东配售的安排
占出席会议所有股
同意 2,480,911,861股 99.3797%
东所持表决权
占出席会议所有股
反对 15,475,668股 0.6199%
东所持表决权
占出席会议所有股
弃权 8,400股 0.0003%
东所持表决权
其中：中小投资者表决情况为
占出席会议中小投
同意 579,043,649股 97.3956%
资者所持表决权
占出席会议中小投
反对 15,475,668股 2.6030%
资者所持表决权
占出席会议中小投
弃权 8,400股 0.0014%
资者所持表决权
3.09 发行方式
占出席会议所有股
同意 2,480,846,061股 99.3771%
东所持表决权
反对 15,516,068股 占出席会议所有股 0.6215%
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TCL 科技 2021 年第五次临时股东大会 嘉源法律意见书
东所持表决权
占出席会议所有股
弃权 33,800股 0.0014%
东所持表决权
其中：中小投资者表决情况为
占出席会议中小投
同意 578,977,849股 97.3845%
资者所持表决权
占出席会议中小投
反对 15,516,068股 2.6098%
资者所持表决权
占出席会议中小投
弃权 33,800股 0.0057%
资者所持表决权
3.10 担保方式
占出席会议所有股
同意 2,480,910,361股 99.3797%
东所持表决权
占出席会议所有股
反对 15,451,768股 0.6190%
东所持表决权
占出席会议所有股
弃权 33,800股 0.0014%
东所持表决权
其中：中小投资者表决情况为
占出席会议中小投
同意 579,042,149股 97.3953%
资者所持表决权
占出席会议中小投
反对 15,451,768股 2.5990%
资者所持表决权
占出席会议中小投
弃权 33,800股 0.0057%
资者所持表决权
3.11 偿债保障
占出席会议所有股
同意 2,480,910,761股 99.3797%
东所持表决权
占出席会议所有股
反对 15,477,168股 0.6200%
东所持表决权
占出席会议所有股
弃权 8,000股 0.0003%
东所持表决权
其中：中小投资者表决情况为
占出席会议中小投
同意 579,042,549股 97.3954%
资者所持表决权
占出席会议中小投
反对 15,477,168股 2.6033%
资者所持表决权
弃权 8,000股 占出席会议中小投 0.0013%
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TCL 科技 2021 年第五次临时股东大会 嘉源法律意见书
资者所持表决权
3.12 上市场所
占出席会议所有股
同意 2,480,910,761股 99.3797%
东所持表决权
占出席会议所有股
反对 15,449,068股 0.6189%
东所持表决权
占出席会议所有股
弃权 36,100股 0.0014%
东所持表决权
其中：中小投资者表决情况为
占出席会议中小投
同意 579,042,549股 97.3954%
资者所持表决权
占出席会议中小投
反对 15,449,068股 2.5985%
资者所持表决权
占出席会议中小投
弃权 36,100股 0.0061%
资者所持表决权
3.13 特殊发行条款
占出席会议所有股
同意 2,480,841,961股 99.3769%
东所持表决权
占出席会议所有股
反对 15,520,168股 0.6217%
东所持表决权
占出席会议所有股
弃权 33,800股 0.0014%
东所持表决权
其中：中小投资者表决情况为
占出席会议中小投
同意 578,973,749股 97.3838%
资者所持表决权
占出席会议中小投
反对 15,520,168股 2.6105%
资者所持表决权
占出席会议中小投
弃权 33,800股 0.0057%
资者所持表决权
3.14 关于公司债券的授权事项
占出席会议所有股
同意 2,480,931,961股 99.3805%
东所持表决权
占出席会议所有股
反对 15,430,168股 0.6181%
东所持表决权
占出席会议所有股
弃权 33,800股 0.0014%
东所持表决权
其中：中小投资者表决情况为
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TCL 科技 2021 年第五次临时股东大会 嘉源法律意见书
占出席会议中小投
同意 579,063,749股 97.3989%
资者所持表决权
占出席会议中小投
反对 15,430,168股 2.5954%
资者所持表决权
占出席会议中小投
弃权 33,800股 0.0057%
资者所持表决权
3.15 本次决议的有效期
占出席会议所有股
同意 2,481,003,061股 99.3834%
东所持表决权
占出席会议所有股
反对 15,384,468股 0.6163%
东所持表决权
占出席会议所有股
弃权 8,400股 0.0003%
东所持表决权
其中：中小投资者表决情况为
占出席会议中小投
同意 579,134,849股 97.4109%
资者所持表决权
占出席会议中小投
反对 15,384,468股 2.5877%
资者所持表决权
占出席会议中小投
弃权 8,400股 0.0014%
资者所持表决权
4、 关于修订公司《章程》部分条款的议案
占出席会议所有股
同意 2,489,613,229股 99.7283%
东所持表决权
占出席会议所有股
反对 6,772,800股 0.2713%
东所持表决权
占出席会议所有股
弃权 9,900股 0.0004%
东所持表决权
其中：中小投资者表决情况为
占出席会议中小投
同意 587,745,017股 98.8591%
资者所持表决权
占出席会议中小投
反对 6,772,800股 1.1392%
资者所持表决权
占出席会议中小投
弃权 9,900股 0.0017%
资者所持表决权
四、结论意见
9
TCL 科技 2021 年第五次临时股东大会 嘉源法律意见书
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序合法，出席会议
人员的资格合法有效，表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定，表决结果
合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及
公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
（此页以下无正文）
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TCL 科技 2021 年第五次临时股东大会 嘉源法律意见书
（此页无正文，系《北京市嘉源律师事务所关于TCL科技集团股份有限公司2021
年第五次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
北京市嘉源律师事务所 负 责 人：颜 羽______________
见证律师：文梁娟_____________
王 莹_____________
2021 年 12 月 20 日